關於公司制度修訂情況説明

公司領導：

為建立完善公司監察審計體系，規範各項審計監察工作，我部在總結前期工作經驗、參考有關制度規定的基礎上，結合公司實際，制訂了《紀檢監察工作制度》、修訂了《內部審計管理制度》和《督查督辦制度》。有關情況説明如下：

一、《紀檢監察工作制度》內容

總共包含八方面內容。一是制度制訂的目的。為了規範公司黨風廉政建設和紀檢監察工作，進一步提高公司紀檢監察工作管理水平。二是制度適應範圍。本制度適用於石化投資公司，下屬企業可參照本制度執行。三是工作職責和權限。公司監察審計部履行公司紀律檢查職能，公司其他部門負責協助監察審計部做好本部門範圍內人員的紀檢監察工作。公司監察審計部可行使權力包括：查閲、複製與監察事項有關的文件、資料、帳冊、單據、會議記錄、工作筆記等書面材料；要求有關部門提供與監察事項有關的文件、資料等書面材料及其它必要的情況等。四是工作原則和工作人員守則。五是舉報。舉報內容包括公司內部貪污受賄、營私舞弊、以權謀私、濫用職權等各類違法違紀行為或給公司聲譽、經濟方面造成較大損失的瀆職、失職行為，以及公司風氣方面存在的各類問題；舉報方式包括通過電話、信函、電子郵件和當面舉報等。六是案件檢查、政紀案件調查處理。包括案件受理，對受理案件的線索和材料進行登記，初步審查、審核，立案，調查，審理和處理等環節內容。七是附則。制度由公司監察審計部負責解釋，自下發之日起施行。八是附表。包括違法違紀問題受理與處理流程圖，案件受理與查辦流程圖，違法違紀問題受理與處理台賬和案件受理與查辦台賬。

二、《內部審計管理制度》修訂內容

一是在機構設置及職責方面作了調整。公司內部審計常設機構由之前的“企業管理部”調整為“監察審計部”；新增了“與區審計局、區財政局和區國資中心、審計單位等外部單位相關工作的溝通匯報工作”的工作職責；以及新增了被審計單位職責需配合審計單位開展審計工作的職責。二是進一步明確了審計工作程序。包括審計準備階段、審計實施階段、審計終結階段、審計整改、審計結果應用和審計檔案。三是新增了相關附表。包括審計工作流程圖、審計通知書、審計工作底稿、審計報告（模板）、審計報告複核表、審計決定書和審計問題整改情況統計表。

三、《督查督辦制度》修訂內容

一是在職責方面作了調整。公司督查督辦工作的職能部門由之前的行政事務部調整為“監察審計部”。二是新增制度適應範圍。《督查督辦制度》適用於石化投資公司本部及各下屬控股企業。三是列明經石化投資公司總經理批准，承辦企業/部門可撤銷被列為重點督查督辦工作/項目或者可重新修訂《工作/項目推進計劃表》，但一年內每項工作/項目最多隻允許撤銷或者修訂1次，修訂後的《工作/項目計劃推進表》需及時報送至監察審計部備案。四是在督辦處理方面增加了約談以及約談扣罰機制。首次由石化投資公司總經理約談承辦企業/部門負責人、具體經辦人員（項目負責人）以及其它相關人員，被約談人須在限定時間內完成整改；對於首次被約談後仍未能在限定時間內完成整改的相關人員，石化投資公司總經理將對其進行第二次約談，並經會議討論後，將對被約談人進行適當的降檔或者扣減績效等處理；若被約談人經過前兩次約談後，仍未在規定時限內完成整改的，石化投資公司總經理將對其進行第三次約談，並經會議討論後，將對被約談人員進行適當降檔或者崗位調整等處理。五是將督查督辦工作完成質量列入對承辦企業/部門的年度績效考核，以及對相關責任人的年終績效考核。六是在相關附表方面新增了督查督辦工作流程圖、《工作/項目推進計劃表》。

妥否，請批示。