證券從業資格考試真題及答案

考試前要克服考試壓力，要從容的面對考試，拿出真正的實力，面對考試不緊張，是每一位考生都要克服的，考試前也要好好複習，平時的練習是必不可少的。下面是小編為大家整理的關於證券從業資格考試真題及答案，希望對你有所幫助，如果喜歡可以分享給身邊的朋友喔!

證券從業資格考試真題

1、在創業板上市公司首次公開發行股票的條件之一是：發行後股本總額不少於(　　)萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

2、下列關於債券與股票的説法中，錯誤的是(　　)。

A.債券和股票都屬於有價證券

B.債券和股票都説無期證券

C.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

3、根據《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》，中期票據償還餘額不得超過企業淨資產的(　　)

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數為(　　)。

A.每點100元

B.每點300元

C.每點600元

D.每點900元

5、基金管理費費率的高低通常(　　).

A.與基金規模成反比，與風險大小成正比

B.與基金規模成正比，與風險大小成反比

C.與基金規模成正比，與風險大小成正比

D.與基金規模成反比，與風險大小成反比

6、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是(　　)。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權

D.金融遠期合約

7、傳統的證券發行是以企業為基礎，而資產證券化則是以特定的(??)為基礎發行證券。

A.資產池

B.投資組合

C.現金流

D.債務池

8、下列不能作為資產證券化基礎資產的是(　　)。

A.應付賬款

B.債券組合

C.不動產和信貸資產

D.應收賬款和未來收益

9、證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行設立(?)。

A.轉融通專用資金賬户

B.轉融通擔保資金賬户

C.轉融通資金交收賬户

D.轉融通專用證券賬户

10、關於滬港通，下列表述錯誤的是(　　)。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場交易互聯互通機制試點是於2014年經中國證監會批准的

C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經紀商購買在上海證券交易所上市的股票

11、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是(　　)。

Ⅰ.都是經濟主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、承擔憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要彙總本系統內的累計發行數額，應上報(　　)。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.證監會

Ⅳ.銀保監會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、基本分析法的主要內容包括(　　)。

Ⅰ.宏觀經濟分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業和區域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14、國務院金融穩定發展委員會目前關注的問題包括(　　)。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負債管理行業

Ⅲ.互聯網金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、儲蓄式國債與記賬式國債的區別包括(??)。

Ⅰ.發行對象不同 Ⅱ.承辦機構不同

Ⅲ.流通或變現方式不同 Ⅳ.到期前變現收益預知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括(　　)

Ⅰ上證 180 指數成分股

Ⅱ上證 380 指數成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票風險警示板交易的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，

通常可以分為(　　 )。

Ⅰ一般債券Ⅱ特殊債券Ⅲ專項債券Ⅳ金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

18、關於滬股通,下列説法正確的有(　　)

Ⅰ投資者通過聯交所交易

Ⅱ滬股通可以買賣上交所所有上市股票

Ⅲ滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯交所公佈滬股通交易日

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、根據基礎資產劃分,常見的金融遠期合約類別包括(　　)

Ⅰ期貨類資產的遠期合約

Ⅱ債權類資產的遠期合約Ⅲ股權類資產的遠期合約Ⅳ遠期匯率協議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、QDII

基金不得有的行為包括(　　)

Ⅰ購買不動產和房地產抵押按揭

Ⅱ購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購買實物商品

Ⅳ借入臨時用途現金比例不超過基金資產淨值的 5%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

證券從業資格考試真題答案

1.A

2.C

3.C

4.B

5.A

6.A

7.A

8.A

9.A

10.C

11.A

12.D

13.B

14.B

15.C

16.C

17.C

18.A

19.D

20.B