證券公司個人工作計劃(精選多篇)

第一篇：證券公司工作計劃

五月份工作計劃

本月工作重點在於以下四點：

1、手中現有客户資料的開發。

①整理出手中的每個意向客户，通過電話回訪，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期優惠活動政策介紹給客户，切忌不能光和客户談論股票，要想辦法從生活入手拉近關係。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客户事先想好通話內容，掛電話時要講好話術，為下次通話做好準備。

②每天給客户打電話的時間安排：

下午回公司開會時間；晚上18:00-20:00。

2、新增客户資料。

①要保證每天至少要取一名客户資料，並在3天之內做第一次電話回訪。 ②新要取的客户資料所發第一條短信：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的客户經理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的短信試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機裏，以便您有什麼問題可以及時聯繫我。祝您投資愉快！

③堅持給潛在客户發短信，打電話。

3、與銀行合作的小區活動。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執行，直到活動正式開始。

②活動前，事先把幾種話術背熟練，活動中，要積極去迎接客户，不錯過每一個身邊經過的客户，儘可能保證每一個客户都能夠談話，爭取要到客户的聯繫方式。

③要取客户聯繫方式的話術：

▲幫客户分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日後幫客户關注一下手中股票，分析一下股票的調研報告，要取電話方便聯絡；

▲公司以後再有什麼活動可以方便聯繫到客户；

▲

4、銀行駐點如何開發客户。

①銀行內：早上去銀行後先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由於客户稀少，所以不能放過每一名客户，有客户來辦理業務時主動去遞交宣傳摺頁，介紹公司近期優惠活動，爭取與有多方面的交流內容；

②銀行外：銀行沒有客户時，手持宣傳摺頁去門口附近等待流動客户經過，發送宣傳摺頁；在下午時間去周邊轉轉，尋找可以交流的客户；

③與銀行員工處好關係，尤其是行長，要表現出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。

第二篇：證券公司個人工作總結範文

工作總結，就是把一個時間段的工作進行一次全面系統的總檢查、總評價、總分析、總研究，並分析成績的不足，從而得出引以為戒的經驗。總結是應用寫作的一種，是對已經做過的工作進行理性的思考。以下是由

～年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、～年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃枱系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客户使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客户有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客户感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃枱系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

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4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解;對其它xone、移動櫃枱、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後台間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃枱系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

～年工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。以上是由

第三篇：證券公司個人工作總結

證券公司個人工作總結

依照2014年的工作計劃，結合公司與營業部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向專業化服務模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務。現將今年工作情況總結如下:

一、改進工作方式，細化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作， 首先結合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設工作，新增基金債券專欄與，並及時蒐集、更新投資者園地內容，除了必要的法律法規提示外，還結合“反洗錢”、“打擊內幕交易”和“防範非法證券活動”活動，在營業部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經營機構進行證券交易。

其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段，根據行情變化及時將一些風險防範、投資技巧等內容第一時間提供給現場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客户對我部客户服務工作的認可。

最後諮詢崗的工作較為繁雜，為有效體現諮詢崗的具體工作，我依據監管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，並新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細節的考慮，制定了覆蓋主要業務環節的投資者教育工作規範和流程，並在實際工作中切實推進投資者教育的相關內容在各個業務環節得到完整揭示、準確表述、有效開展。

二、本着人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。

元月份每日下午收市後進行2014年投資策略分析講座，分別對證券、地產、有色、化工、航空、汽車、旅遊、食品飲料、建材、機械、醫藥、軍工、電力等行業進行投資策略分析，通過對政策導向、投資理由、風險來源以及行業內的優質個股等內容的講解，使我部投資者瞭解了證券資訊對證券投資的幫助，並從宏觀的角度對2014年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產配置。

從2月份開始每週四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內容主要針對大盤具體走勢，利用新聞政策解讀、投資技巧等內容進行證券投資方法宣傳，根據國

家政策法規、並結合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見

的心理誤區，提倡證券交易的心態及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者

的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。

從6月份開始每週三舉辦一次證券風險教育講座。重點面向廣大投資者講解

證券市場風險及各種投資品種的特點、內容涵蓋證券相關法律法規、投資基礎知

識、業務流程、反洗錢、防範非法證券、打擊內幕交易等內容，

三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務。

3.15消費者權益日活動，3月14日至3月16日在營業部大廳，舉辦了 “3.15”

投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權益保護知識講解，

識別和防範非法證券活動、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財

終端、手機證券的下載、安裝及功能等內容，有效的加深了投資者對講座內容的

理解，多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規

則、並學習了新業務、增強了維權意識。

9-10月行業集中開展了“打防內幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內幕

交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什麼是內幕交易、內幕交易有什麼危害、

為什麼要禁止內幕交易等內容向投資者講解“打擊和防控內幕交易”相關知識。

促使投資者清醒認識參與內幕交易活動的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠離

和抵制內幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，淨化證券市場環

境，維護證券行業正常經營秩序。

“12.4”是投資者法制宣傳週活動，12月7日下午收市後開展了“憲法””

和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心製作的宣傳課件，對憲法和

反洗錢法的內容進行了詳實的介紹，使投資者瞭解憲法的意義、分類及其發展等

內容，認識洗錢活動的內容和危害，倡導投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從

源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權益。

四、通過其他多種形式，進行多種內容的客户服務工作。

日常的客服工作主要包括：電話、現場問題諮詢處理、門户網站信息發佈、

廣播公告、短信發送、電話溝通、教育手冊摺頁的發放、宣傳條幅海報的張貼、

投資者教育視頻的播放等方式開展客户服務工作。

在營業部大廳張貼各類風險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業場

所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內容，起到了很好的風險宣傳作用。

加強短信風險提示工作，內容包括行情研判、個股信息、營業部通知、各類

風險提示、交易操作注意事項等等，通過短信平台，讓客户第一時間接收相關信

息，從而幫助更多的客户瞭解市場的變化；

在營業部交易時間滾動播放動漫宣傳片，今年從互聯網下載了各類生動形象

地傳播證券投資知識、反洗錢、打擊和防控內幕交易和防範非法證券活動知識，

寓教於樂，；

提供法律法規文件。製作相關法律法規文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻

閲學習；

為增強宣傳實效，利用公司製作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客(推薦打開範文網：)

户服務區擺放供客户取閲、在投教講座和社區宣傳時向社會公眾散發各類宣傳

品。

通過現場、電話等渠道解答投資者諮詢，並瞭解投資者的需求與建議，及時

與各部門溝通改進。

遇風險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示

風險教育。

積極與投資者聯繫，有效落實客户回訪工作。通過回訪

8、真誠服務客户，及時告知權益信息和提示風險。諮詢崗設專職分析人員，

五、受理客户投訴，加強客户關係的處理

今年受理客户投訴2起，處理過程遵循合規原則，處理結果客户都表示非常

滿意。另外處理客户意見、抱怨不計其數，主要針對交易費用、工作流程、客户

服務等內容，本着大事化小與客户滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫

工作，客户反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進行了糾正和解決，也通過

問題處理的過程提升了營業部整體的服務水平。尤其針對希望降傭的客户，我引

導客户通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客户投資方面的需

求，同時保證在業務辦理環節優先服務，保證客户滿意度的持續。

六、以客户利益為重，堅持做好客户提醒工作

為體現營業部的優質服務，除了公司要求進行的客户通知事項以外，我對兩

市全部即將到期的配股、配售、權證、可轉債等，及時進行持倉狀況查詢，通過

電話通知客户進行相應的操作，維護了客户的利益。也避免了營業部客户因此類

原因造成損失而產生糾紛和矛盾，將可能發生的風險化解在萌芽狀態。

七、強化培訓，提升自身客户服務能力和水平

為確保客服工作的順利開展，在營業部總經理的支持下，我今年參加公司組

織的基金與客户服務專項培訓，從提升業務能力等方面入手，着力夯實我部客服

工作的基礎。其中在客户服務專項培訓中，我以投資者教育工作內容豐富、形式

多樣、留痕清晰、總結全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。

八、積極配合營業部基金銷售工作，並完成了銀華中證等權重90指數分級

基金、諾安上證新興產業基金、博時深證基本面200etf基金的銷售。

九、工作中存在的不足與改進思路。

通過一年的工作和客户的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主

要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規則及投資意識的漠

視，我將繼續加大投資者的深度和廣度，力爭開展內容更豐富、更通俗易懂、創

新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。

十、2014年工作計劃

我計劃在2014年繼續做好上述工作的基礎上，重點開展如下工作：

1、擴大營業部品牌影響力

我計劃2014年在投教講座、夜市以及企業、社區報告會中大力宣傳我部服

務，內容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件

和網站功能等內容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提

高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎上，吸引更多

投資者與我部共成長。

2、進一步進行基金、債券的推廣工作

基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行

費率相對優惠，大力宣傳可以讓投資者瞭解到我部現有的投資品種，即使是純基

金、債券投資者若到我部開户也可擴大我部市值。

2014年國內經濟增速下行趨勢已經確立，政策已出現調整，將逐步釋放流

動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎，我們應重視債券的投資機會；其次國債回

購作為無風險交易品種，其收益率也一直高於銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風險投資者到我部開户，擇機再建議股票投資。

3、提高客户服務短信的覆蓋度。通過公司的客户服務平台的短信平台系統，

我部已有7％的客户使用了公司的免費短信服務，本着營業部優質服務的理念，

2014年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平台，使我部投資者能得到更多的

資訊，提高客户服務的覆蓋度。

4、完成公司和營業部安排的其他工作。

以上就是我2014年的工作總結，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，

在次我對給予我工作中幫助支持的所有人説聲：謝謝你們！同時希望在龍年中，

通過我們的努力，人人都有好業績，好收入!

2014年12月29日

第四篇：2014證券公司營銷員工作計劃

2014年證券經紀人工作計劃

2014年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的願望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！2014年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

一：證書考試

證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。2014年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之後的職業要求打好基礎。

二：日常管理

1. 營業部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家！

2. 團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客户羣。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

三：業績目標

1. 開户數

上半年開户數達到40户，其中有效户達到15户以上。下半年開户數達到60户，其中有效户在20以上。力爭全年開户數在120左後，有效户達到50。

2. 託管資產

託管資產是重要的考核要求，是硬性指標。2014年上半年託管資產要求達到200萬以上，全年力爭託管資產達到600萬。

四：職業目標

1． 證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客户經理級別的業績要求。

2．認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。

xx

2014-12-08

第五篇：證券公司辦公室工作計劃

2014年工作目標

2014年，部門主要工作為三大塊：

一、 新三板掛牌—力爭2014年內掛牌

（新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長較快的非上市股份公司（高新技術企業）提供股權轉讓和融資平台，同時為主板、中小企業板和創業板培養上

市資源。企業通過全國性的統一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制；在市場上形成公司股票的市場價格，有利於提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業，提高公司的知名度，有利於拓展業務和公司發展；促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，藉助資本市場的力量擴大規模、做大做強、規範經營，實現企業跨越式發展。）

1、接觸、洽談、論證、簽約（券商推薦掛牌報價轉讓協議）

2、公司按掛牌要求進行改制

（1）聘請證券公司擔任改制財務顧問

（2）註冊會計師對公司財務情況進行審計

（3）公司現有股東作為新設股份公司的發起人共同簽署《發起人協議》

（4）向工商管理局申請股份公司名稱預先核准

（5）配合券商製作設立股份公司的申報材料

（6）出具驗資報告、評估報告

（7）召開創立大會、選舉董事會和監事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

（8）工商管理部門備案,簽發營業執照，股份公司正式成立

3、內部規範運作----賬務、管理

4、證券公司內核驗收、申請掛牌

（1）向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格；

（2）配合會計師事務所和律師事務所（如有）進行審計和盡職調查；

（3）配合推薦主辦報價券商盡職調查；

（4）推薦主辦報價券商的內核小組按照協會要求對盡職調查工作底稿

（5）和盡職調查報告進行審核，並出具內核報告；

（6）配合推薦主辦報價券商製作申報材料，向協會報送推薦掛牌備案

文件 ；

（7）協會備案確認；

（8）股份集中登記；

（9）披露股份報價轉讓説明書；

（10）在深圳證券交易所正式掛牌。

二、網絡管理—更加規範和完善

1、網站的基礎建設—繼續功能擴展，前台和後台程序的改造、添加視頻中心

2、網頁內容的充實—原創軟文、站內外錨文本、頁面佈局、大量的信息發佈

3、網絡推廣—預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析（11月份，百度收錄由12頁增82頁）；

4、網絡招商---擴容第三方阿里平台，完善網上客户檔案，網絡及計算機維護

5、激勵方案—網文激勵及招商激勵

目 標： 6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業規模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數最好水平。

三、行政工作—突破傳統，開創新局面

1、日常工作—環保、消防、安全、後勤、辦公用品、文件的發文發放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、複印、傳真機的維修…….

2、商標—馳名商標和2014年著名商標

3、專利及知識產權—繼續申報2014年度專利

4、法律維護----依託法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業權益

5、審核認證—各類審核的保持及第九期環境標誌產品政府採購清單申報

6、各類項目申報--高新技術產品（外牆）及其他項目

7、已獲得項目的維護、進展情況申報

8、其他

方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高；多寫多做、誠懇敬業