證券公司員工財務工作總結(精選多篇)

目錄

第一篇：2014年證券公司員工工作總結第二篇：證券經紀有限公司員工年度工作總結第三篇：證券公司員工年中工作總結第四篇：2014年證券公司員工個人年終總結第五篇：證券公司員工個人年終總結更多相關範文

正文

第一篇：2014年證券公司員工工作總結

時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的2014年就將畫上圓滿的句號。回首2014年的工作，有收穫的喜悦，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。2014年，對於我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業餘時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞台。

我是2014年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效户，銷售了15萬的基金，不過自己所開發的客户資產量都比較小，所以託管資產的數額比較小，這也是我2014年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開户、轉户流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客户搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛鍊，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司後，讓我知道一個人能力相對於團隊力量的有限性，對於我們的工作內容，只要通過公司的平台，團隊之間的協作，才能開發出更多的客户，創造出更大的財富。

對於2014年，對於我來説，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開户數量的同事，要不斷地提高有效户的質量，儘可能的開發出更多高質量的客户。同時，對於現在的老客户，一定要維護好他們，儘可能通過他們的轉介紹，開發更多的客户。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭(更多請關注：)取在2014年把剩下的2門從業考試內容考過，我以後的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊！

第二篇：證券經紀有限公司員工年度工作總結

我，稽核審計部負責人某某，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領導的安排，愛崗敬業、努力鑽研業務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規章制度。

德：為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產黨的領導，自覺接受共產黨的領導，深入學習紀念中共發佈“五一口號”60週年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派幹部培訓學習，更加堅定了共產黨的領導。

能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。

勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。 績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：

一、 常規性工作

（一） 合同協議審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業部合同（協議）80餘份，提出修改意見和建議10餘條.如：犍為營業部異地租營業場地建議公司不執行；中新營業部震後房屋維修方案應報請產權人同意後執行；五通營業部租賃房屋建議審查出租方的合法手續以及公司總部購買財產保險進行風險提示等等。絕大部分建議被採納。

（二） 公司規章制度的修訂和完善。

1、 根據賬户規範有關文件要求，建議修改和完善了《客户檔案管理辦法》；

2、 為了進一步規範客户大額取款行為，加強風險防範和控制，根據監管部門合規管理要求，建議修訂了《客户證券轉銀行資金上限規程》；

3、 為完善經紀人佣金返還操作流程，確保經紀人佣金返還程序合規、計算準確，建議經紀業務部對公司《營業部客户經理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；

4、 審查了《某某證券派駐銀行網點經理管理辦法》，建議營銷團隊由營業部組建而非市場發展部；

5、 建議對現有客户計、結息規則改按銀髮[2014]129號文相關規定執行。

（三） 報表審核及報送。

1、 公司總部綜合監管報表。每月按時填報公司總部綜合監管報表基礎信息，並審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監會四川監管局。

2、 營業部綜合監管報表。自本年度7月始，每月督促營業部按時填報營業部綜合監管報表，並對各營業部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監督修改。同時指導各營業部按時補報2014年度報表和某某年1-6月月報。

3、 自律報表。每月按時報送中國證券業協會要求報送的自律報表。

4、 按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據公司部門職責調整，我部從12月開始承擔了對淨資本等風險控制指標實施動態的實時監控，對淨資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，並負責提交有關風險控制指標水平的報告。

（四） 稽核審計。

1、 定期通過公司內控平台審查“系統設置審計→費用設置檢查”，確保公司所有客户費用設置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客户的佣金設置標準低於客户要求的水平，已提交有關部門進行修改，未對營業部造成損失。

2、 針對9月份政府出台調低印花税、10月減免利息税政策，及時檢查了印花税收取標準和利息税代扣比率。確保公司税收行為符合税收政策。

3、 12月由於銀行活期利率的改變，及時檢查了櫃枱系統利率設置標準。同時與公司有關部門議定修改公司現有計息和結息規則，確保公司行為無違反行業規定。

4、 檢查三方存管後櫃枱系統“銀行參數”設置情況。年初因有客户反映大額資金無法正常

轉入公司，我部經多方查找原因，確認為三方存管系統“銀行參數”設置不當並非銀行系統所致。建議有關部門對銀行參數進行了修改，同時建議取消對客户存取不恰當的限制，減少了潛在的糾紛。

二、 專項工作

（一） 離任審計。先後完成了射洪營業部總經理謝平、南充營業部總經理黃經緯、武侯營業部總經理唐海、犍為營業部總經理王志和五通橋營業部總經理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規定，對上述離任的總經理均採用現場審計方式，按離任審計相關程序，在營業部內部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，並已按規定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監會四川證監局。

此外，對公司總部存管中心總經理萬均同志的離任審計，由於不屬於監管規定必須審計的範疇，僅作為公司對該部門的業務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其2014年1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監管規定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。

（二） 經紀人專項審計。經紀關係設置和經紀關係變化一直作為我部工作的重點，因為它關係到公司利益的完整，客户之間一旦有經紀關係產生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經紀關係設置和經紀關係變化。本年初對公司的經紀人進行了專項審計，自10月起對支付經紀人報酬進行了審查。

（三） 賬户規範專項檢查。與經紀業務部組成檢查小組，在短短的一個月內，分別對公司各個營業部的客户賬户規範工作組織現場檢查，加班加點與營業部的同志一起戰鬥，趕在監管部門規定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監管部門出具了賬户規範自查報告，並向本地證監局提出了提前完成賬户規範工作的申請。

（四） 不規範賬户規範複查。複查內容包括四川證監局核查驗收提出的整改事項、剩餘不合格賬户的逐户分析、剩餘不合格賬户台賬和檔案的完備情況、賬户信息修改的準確性和合規性、業務知識培訓、投資者關係管理、證券賬户業務檢查和資金賬户業務檢查；核實賬户分類管理的完整性和正確性、剩餘不合格賬户的校驗和限制措施、小額休眠賬户的校驗、合格賬户核查、與登記公司賬户關鍵信息比對情況、各項數據是否相符。由於每個營業部抽查的賬户覆蓋面廣、涉及客户類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經紀業務部和各營業部通力協助和配合下，按時向四川證監局提交了“某某證券經紀有限公司不合格賬户規範複查稽核報告”，圓滿完成了賬户規範提前申報驗收工作，為公司獲取分類監管加分奪得了寶貴的3分。

三、 業務培訓學習

1、 公司內部培訓和學習。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓”；組織本部門員工學習《兩個條例》；學習討論《證券公司風險控制指標動態監控指引》及交易所發佈的關於異常交易監控實施細則等。

2、 遠程培訓。學習了《金融衍生產品》、《從業人員職業道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規與監管》、《證券公司風險處置條例》和《證券公司監督管理條例》、《金融期貨產品與制度設計》《證券公司融資融券業務制度介紹》八門課程，並已全部通過測考試。

3、 外部培訓。 按照公司人力資源部的培訓安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規管理培訓，受益匪淺。

四、 完成的其他工作

1、 組織協調經紀業務部、存管中心和電腦中心，完成營業部監管報表的數據採集與分解工

作，並召集各營業部相關人員召開了一次“關於如何填報營業部監管報表”的電話會議，直到營業部做好報表審核和報送工作，為營業部按時填報監管報表提供服務與支持。

2、 根據業務部門的對客户信息資料業務需求，在充分考慮風險和業務發展所需的同時，建議由電腦中心制定了客户信息資料管理辦法，加強了公司對客户信息資料的制度建設。

3、 接受並妥善處理了員工家屬及客户投訴事宜。

4、 接受業務規範諮詢若干次。

5、 對客户資金異常變動的客户進行客户回訪。

6、 配合經紀業務部完成大額交易和可疑交易報告的自查。

7、 完成全員營銷模式風險簡析報告。

8、 組織學習合規管理相關制度，草擬部門合規管理相關細則。

9、 組織協調公司內控平台升級和重新梳理管理模塊，確保內控有效的執行。

總之，本年度監管規定變化大、新增執行的法律法規條款多，隨着監管力度顯著增強，我感覺肩上的擔子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業部的鼎力支持下，在工作任務重、時間緊而人手並未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監管部門的批評。公司分類監管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠，我會繼續努力，不斷總結經驗教訓，努力營造合規經營理念，促使公司在規範中發展，在發展中不斷規範。

稽核審計部：某某

二〇一四年十二月二十六日

08年3季度適逢本人調任新的工作崗位，由從事管理的營業部來到了技術性極強的客户資金存管中心。故在新的工作崗位上，本人除端正工作作風，加強內部管理，防範和控制風險外，主要是加強業務學習，提高個人業務水平。現將下半年客户資金存管中心的主要工作總結如下：1，根據三方存管監管要求，為加強對客户資金的控制，降低客户資金被挪用的風險，我們對銀行其餘客户資金專用存管帳户進行了相應的清理和銷户工作，並在證監會保證金監管系統上對相應賬户進行了註銷處理。至此，客户專用存款賬户已清理完畢，客户資金賬户是嚴格按照證監會三方存款的要求開立和管理，客户資金安全完整。2，根據中國證監會《關於進一步做好維護市場穩定和安全運行工作有關事項的通知》，為保證結算業務安全穩定運行，對業務各環節進行了全面風險排查，消除風險隱患，確保結算系統不出現任何風險問題。據此，我們加強了日常結算業務的內部核查和稽核，進一步強化結算崗位員工的責任意識，避免操作失誤等人為因素引發結算風險。對結算業務建立人員備崗制度，建立相關的安全隱患預警機制，並制訂出相應的結算業務應急處理預案，明確應急工作流程和責任人，制定與結算資金劃付銀行的應急處理措施，確保資金匯劃安全及時。3，由於深圳證券交易所開始正式啟用ver4.55數據接口規範，申請購買了協助司法凍結業務的模塊，並進行了相關的安裝和調試工作，改變了以往遇此類業務的處理，營業部只能採用手工填報的方式進行，出錯機率較大，而且效率也比較低的狀況。為繼續加強信息系統安全保障工作，我們建立了法人清算系統的備份系統，每天定時進行數據的同步和傳輸，確保法人清算能夠安全運行。構建並完善了上海prop2014，深圳d—com / ist數據通信備份系統，確保資金劃付的及時性和安全性。

根據公司安排,本人同時兼顧南充營業部的業務及管理工作。現將南充營業部的全年工作總結如下：1、貫徹執行公司管理制度，落實公司各項工作安排對於公司各項指令，嚴格執行，並按時按質完成。如：1）賬户清理、規範工作進一步完善，本年度營業部客户帳户規範率

達到 99 ％以上，較之去年大幅提高;高度重視客户交易結算資金三方存管工作，在公司規定時間內順利完成三方存管的各項測試和上線工作，三方存管上線率達99.98%以上，位居公司下屬營業部中的前列；2）加強投資者風險教育，通過投資者園地、廣播、在營業部顯要地方張貼風險警示文章等方式，提醒投資者注意投資風險，樹立風險自擔的意識，避免了因營業部宣傳工作不到位而可能引起的客户投資風險糾紛。2、大力拓展網上交易業務，擴大市場份額針對當前南充證券業競爭激烈，現有客户相對穩定的特點，及時調整競爭策略，將推進網上交易作為本年度業務發展重點，在加強市場調研和客户需求分析的基礎上，以網上交易為依託，通過發展地方客户經紀人為主要手段，挖掘增量客户。首先以經濟較好的閬中為中心，輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎向營山進發，將業務完全覆蓋南充市六縣三區。到目前為止，其業務已覆蓋整個巴中地區。截止08年10月底，歷年通過經紀人發展的客户產生交易量30.76億，平均佣金水平為2.33‰，貢獻收入717萬元，扣除經紀人提成289萬元，營業部收入428萬元。成績較為顯著。今年1-11月營業部完成收入1113萬元，税後淨利潤597萬元。收入增長率排名公司第一，淨利潤第三，預算完成進度排名第二。相對於前幾年營業部排名末尾來説，有較大幅度的增長。營業部其市場擴張能力和市場競爭力得到顯著提高。3、加強風險控制與防範，確保營業部安全運營加強風險控制與防範，確保營業部安全運營是營業部最重要的管理工作之一，它是營業部其他工作得以順利實施的保證。作為營業部的管理人員，本人對此十分重視。要加強風險控制與防範，首先必須規範業務運作，重視員工職業道德教育。這是因為規範業務運作是有效防範經紀業務各類風險的基礎，而加強員工的職業道德教育，是防範道德風險的重要舉措。為此，在營業部例會上組織員工多次學習了證券從業人員職業守則及相關的法律、法規；學習了經紀業務部擬定的經紀業務管理制度，並將制度下發給各部門，要求各部門按照制度，結合本部門實際組織員工深入學習，熟悉並掌握本部門業務操作流程及風險的防範與管理，在工作中規範業務運作，嚴格執行業務操作規程，儘可能降低各類業務風險。全年組織召開了兩次經紀人工作會議,規範經紀人的行為,防止其進行代客理財、承諾收益等違規操作。其次，抓好安全保衞工作。安全保衞工作是確保營業部安全運營的前提，是風險防範的重點。為此，營業部專門成立了營業部5.12抗震及08奧運安全領導小組，加強地震期間的客户疏散及奧運期間的維穩工作。以保證營業部安全保衞工作的順利實施；隨時強調並經常提醒安保人員提高警惕，注意防火防盜，加強對營業部線路及消防設施的安檢，及時消除安全隱患。由於重視對經紀業務各類風險的防範，員工思想素質較高，營業部業務運作規範，安全保衞工作做得較為紮實，故從未出現任何風險事故，確保了營業部的運營安全。通過全體員工的共同努力，08年主要經營指標完成非常理想。來年本人將在總結工作得與失的基礎上，與全體員工團結協作，再接再厲，力爭使客户資產規模、客户數量和市場佔有率再上新的台階。

某某年是多災多難的一年，歷史上罕見的雪災、大地震、海嘯，奪去了太多的生命！令我們活着的人為之震撼！美國次貸引發全球金融危機，又奪去了太多人的錢財， 令世人恐慌！股市這支晴雨表也象遭霜打了一樣，驟然降温，令全球投資者難以過冬！ 儘管如此，我們還是成功地舉辦了奧運會！讓世界看到了嶄新的中國正在崛起！我們還是萬眾一心，抗震救災，支援災後重建，讓世界再次見證中國的團結拼博，眾志成城，不畏艱險，勇於犧牲的大無畏民族精神！經過某某年的洗禮，使閲歷變得更加豐富，觀念變得更加成熟。回首本年度工作，重點作以下總結：

一、思想方面：

進一步加強政策理論方面的學習和應用，努力提高自身政治素質，重點對胡總書記的“科學

發展觀”、“十七大精神”、“社會主義核心價值體系”、新黨章等進行了認真的學習，進一步增強黨性，向優秀共產黨員學習，樹立為人民服務的思想，時刻牢記自己是一名共產黨員，處處以身作則，起到先鋒模範作用。緊密團結在黨的周圍，一切行動聽黨指揮，工作上與上級領導保持一致，盡力完成組織交給的任務，一切以大局為重，服從領導，團結同事，思想上嚴格要求自己，行動上保持自律。

二、工作方面：

1、全力推進銀證合作業務,積極拓展客户市場。

本年度重點開展與中國銀行、農業銀行、建設銀行、中信銀行的業務合作。我部重點是和中行、農行開展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農行的總府支行開展業務合作，並在每家支行舉行了合作啟動會，分別多次上門講解合作方案，同時安排部門員工分別對口營銷4家支行及下屬41個營業網點，做到工作認真負責，態度積極熱忱，服務周到盡心，取得了中行、農行合作伙伴的高度認同和積極協作。同時我們也繼續與聯動通訊公司的合作，合理調配人力，做到面面俱到。還抽出時間拜訪了中信銀行，建設銀行，對他們的支持和合作表示了衷心的感謝。

2、全力配合公司完成了帳户清理工作並通過了證監局的驗收。

按照獨立存管工作驗收標準，我部對所有帳户進行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑑的各種方式，努力尋找客户，沒有休息日，冒着雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒遇到過的，但我們最後勝利完成了組織交給的艱鉅任務，順利通過了局上的驗收，為公司爭了光。

3、震後恢復修建工作。

對營業部內部由於地震造成的建築牆體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影響客户正常交易的前提下，積極組織災後的搶修，在儘可能短的時間內使營業部恢復正常營運。

4、維護市場穩定工作。

我部積極響應證監會（局），以及公司的統一部署，對投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最大限度的安慰與關懷，盡最大努力減少投資者的操作損失，力保市值縮水比例降低，保持市場的穩定安全運行。同時堅持來訪人員登記制度，定時和不定時的對交易場所進行巡視，防止以外事故的發生。對藏獨分子和東突分子也是加強防範，在5.12大地震中對客户也是進行了有序的疏散，沒有造成人員的傷亡。

5、經紀人團隊的開發和建設工作。

本年度我部積極努力地在經紀人團隊開發建設上下功夫，已基本從另一大券商處挖掘了一個強有力的經紀人團隊。目前，前期準備工作已基本就緒，近期會投入正式的營銷開發工作，我們一方面對該團隊加強管理，積極調動其主觀能動性，同時也更多地想從該團隊學習一些成功的營銷經驗，以利我們營銷隊伍的培養與建設。

6、零佣金客户的佣金水平調整工作。

積極配合公司的零佣金客户整體佣金的調整工作，主動給零佣金客户溝通、協調，多次電話聯繫，説服動員，曉知以理，動之以情，使整個調整工作得以順利進行，沒給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營業部聲譽的事件。

7、經紀人返傭比例調整工作。

為了使經紀人的返傭比例與成本控制達到一個更合理的水平，經公司測算，將經紀人的返傭進行了兩次較大的調整，我部密切配合，採取一些切實有效的措施，使該工作平穩過渡，未有經紀人流失。

8、員工培訓工作。

本年度我部在公司人力資源部牽頭下，積極認真地組織了本部員工進行了十二次營銷、禮儀、業務的後續職業教育等培訓學習，通過培訓，使營業部的整體服務水平及營銷技能得到較大的提高。

9、客户回訪工作。

對營業部的重要客户，我們定期或不定期地進行電話回訪和上門回訪，瞭解其需求，溝通對股市行情的看法，電話、短信、郵箱等諮詢服務及關懷工作更是每天必做，我們將客户細分，對成交及資產排名靠前的客户專門將電話、郵箱、生日進行統計，發送諮詢短信、郵件以及生日祝賀，大客户還送生日蛋糕或花藍祝賀，並且在營業部建立了某某中新諮詢的qq羣及時在網上在線諮詢，我們以多種方式服務於客户，提升客户滿意度，樹造新的某某服務形象。

10、營業部日常管理工作。

對營業部日常工作加強管理，認真履行各項規章制度，嚴格規範操作流程，我部未出現一户新開不合格帳户，營業部隨時保持清潔明亮，給客户一個較滿意的操作環境。加強“三防”工作，對員工進行了消防演練，切實保證營業部的安全。

11.積極開展工會活動，培養員工的集體主義精神。

我們部門多次組織員工開展工會小組活動，樹立員工以公司為家、愛崗敬業的集體主義精神，同時增強部門凝聚力，強化企業文化。

12、風險控制工作。

目前行業的風控工作更是提高到了一個新的高度，從成立合規部到設立合規總監，就可見證監會對行業風控下的大決心，我部在風控上嚴格履行證監會（局）及公司的各項規定，把風險防範作為第一要務，常抓不懈，使營業部的經營在規範、安全、高效的前提下有序進行。 以上是我本年度的工作總結，有不妥之處，請各位領導批評指正。

第三篇：證券公司員工年中工作總結

年中個人工作總結

光陰似箭，轉眼間我已經在世紀證券工作有一個多年頭了，通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些侷限和我自己展現的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協助中達到最佳的狀態。有時候我在默默的注視着自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監督着自己，這些在我以往的工作經歷中都是沒有的。我認為自己工作中的不足之處有：

（一）溝通不夠

人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑藉着親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至於同事心態的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以後，才發覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反覆的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善於迂迴地表達自己的意願和工作想法。在日後的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。

（二）工作中缺乏創新思維

不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協助，相互幫

助，只有這樣才能更好的幹好工作，充分發揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態度，養成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑑的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優秀職工，真正的優秀職工是需要有創新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對於這一點，我也需要在日後的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利於工作開展的思路。

以上列舉的不足之處，是我自我反思後認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日後的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。

今後提高工作水準的舉措：

一、加強學習，提高自身素質。

一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規，積極參加行裏組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。作為一名客户經理，我認為不但要善於學習，還要勤于思考 ，並且要不斷的充實自己。

二、開拓市場，尋找新的增長點。只有不斷開發優質客户，擴展業務，才能提高效益。為搞好營銷，擴大宣傳力度，通過電話發短消息聯絡客户，相信不斷努力的做下去，會收到預期的效果。

最後，我想説的是，既然選擇了一個行業，就不要半途而廢。要以力求精緻的態度為自己的目標，儘自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來説，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精緻、完美”這八個字裏面找到人生價值的所在。

第四篇：2014年證券公司員工個人年終總結

2014年證券公司員工個人年終總結

工作總結就是把一個時間段的工作進行一次全面系統的總檢查、總評價、總分析、總研究，並分析成績的不足，從而得出引以為戒的經驗。總結是應用寫作的一種，是對已經做過的工作進行理性的思考。以下是由

時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的2014年就將畫上圓滿的句號。回首2014年的工作，有收穫的喜悦，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對於我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業餘時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞台。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效户，銷售了15萬的基金，不過自己所開發的客户資產量都比較小，所以託管資產的數額比較小，這也是我2014年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開户、轉户流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客户搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛鍊，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司後，讓我知道一個人能力相對於團隊力量的有限性，對於我們的工作內容，只要通過公司的平台，團隊之間的協作，才能開發出更多的客户，創造出更大的財富。

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對於xx年，對於我來説，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開户數量的同事，要不斷地提高有效户的質量，儘可能的開發出更多高質量的客户。同時，對於現在的老客户，一定要維護好他們，儘可能通過他們的轉介紹，開發更多的客户。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在2014年把剩下的2門從業考試內容考過，我以後的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

第五篇：證券公司員工個人年終總結

證券公司員工個人年終總結

打工無歲月！總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，2014年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷於不可自拔的回憶和感歎中。2014年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰和思考意味着這是一個機遇和挑戰並存的年代。

而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰並存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去，新的項目對我的人生來説亦是一次全新的開始，空閒之餘我常常在思考着要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水並存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者説是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子裏，充滿了激情，也飽含着淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對着從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向2014年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝！現在，我向領導作2014 年度述職報告，請予審議。”

通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些侷限和我自己展現的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協助中達到最佳的狀態。有時候我在默默的注視着自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監督着自己，這些在我以往的工作經歷中都是沒有的，都是在吵鬧事件以後自己有所感悟後對自我的要求。我認為自己工作中的不足之處有

（一）溝通不夠

人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑藉着親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至於同事心態的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以後，才發覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反覆的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善於迂迴地表達自己的意願和工作想法。在日後的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。

（二）工作中缺乏創新思維

不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協助，相互幫助，只有這樣才能更好的幹好工作，充分發揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態度，養成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑑的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優秀職工，真正的優秀職工是需要有創新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對於這一點，我也

需要在日後的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利於工作開展的思路。

以上列舉的不足之處，是我自我反思後認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日後的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。

三、今後提高工作水準的舉措

2014年即將遠去，面對2014年的工作，新的各項工作給我帶來的是迷霧和無限遐想。在這裏，我從個人的角度談談自己2014年要為工作的努力：

一：蜕變

任何改變對於一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態度、方式或思路。在這方面，我認為自己已經在慢慢嘗試和接受新的轉變，例如與各個部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的採納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務，這樣的結果會有兩種：要麼順利完結，要麼被遇到的困難打到。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的，而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下，個人的力量就更顯單薄了。

2014年對我來説，正確的蜕變很重要。要改變的問題很多，首先就是意識。縱觀我們公司的發展歷程，和其他公司的差距越來越大，如何多爭取定單，促進公司的發展。意識轉變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機意識，認識到問題是蜕變的第一步。其次就是行動，在行動中時刻提醒自己在做什麼，問問自己做的對不對，做的是否到位，怎麼樣才能做得更好。

二：提高

公司的發展形勢的客觀原因不用過多描述，因為任何公司的發展都要經歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來自自身原因，説明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方。這要求勤練內功，提高個人的專業知識和操作技巧，保證質量。對於我們一個後台員來説，勤練內功和提高專業知識、技巧更是必要的。

三：發揚

有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業，從開始工作到現在已經有近4年的時間了，期間明白了很多道理也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業又會去做什麼呢？想來想去，自己對這個行業不捨的原因之一就是結識了許多真心幫助我的朋友。我想對於自己從事工作領域來説，我的工作重心將是繼續做好各項工作。保持和發揚與他們良好溝通的渠道，主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。

最後我要感謝各位局領導給我這個機會，同時給予我的工作重擔，讓我在2014年經歷了更多，我也不可能完美的總結過去的一年；我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力！其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持，讓我一步一步的走到了今天。

過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精緻的態度為自己的目標，儘自己最大努

力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來説，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精緻、完美”這八個字裏面找到人生價值的所在。最後提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好！

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