稽核個人工作總結

第一篇：農村信用社稽核人員個人工作總結

我做為一名農村信用社稽核人員，認為稽核人員既是黨在農村的金融方針、政策的傳達者、執行者和監督者，又是信合系統最基層的裁判者。稽核員認真履行崗位職責，為推進農村信用社業務發展壯大，確保各項制度的貫徹執行具有十分重要的作用。因而，深入探討、準確把握農村信用社稽核人員的素質要求，對進一步明確農村信用社稽核人員的培養和發展，加強

稽核隊伍建設，促進稽核工作實現可持續發展，具有重要的現實指導意義。基於稽核工作面對的新形勢、新挑戰和新要求，要成為一名精業務、懂管理、強監督、會協調的稽核員，筆者認為，農村信用社稽核人員必須具有以下幾個方面的修養。

一、政治素養

作為稽核員，首先,要具有正確的、高素質的思想政治素質。要堅持黨和國家的路線、方針、政策，要以鄧小平理論和三個代表重要思想為指引，堅持科學發展觀，不斷提高思想覺悟和政策理論水準，努力搞好農村信用社稽核監督管理工作。其次，要樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，這是每個稽核人員必須具備的最基本的政治素養。特別是在市場經濟發展過程中，社會經濟成份、組織形式、利益關係和分配方式的多樣化，加之受市場經濟的負面影響，很容易誘發自由主義、拜金主義、享樂主義和利己主義思想，使人的世界觀、人生觀、價值觀受到衝擊，進而產生一些紀律鬆懈、作風渙散、陽奉陰違、脱離羣眾、鋪張浪費等現象。因此，農村信用社稽核人員必須努力加強政治學習，不斷改造自己的主觀世界，牢固樹立“八榮八恥” 社會主義榮辱觀，以不變應萬變，始終保持堅定的政治立場，堅定不移、不折不扣地貫徹執行黨在農村的各項路線、方針和政策，不斷增強政治意識、政治敏鋭性和責任感，要敢於執法，嚴於執法。

二、業務技能

稽核員要具有較強的業務素質。稽核員不僅要全面掌握和熟悉農村信用社存款、貸款、結算、匯兑、會計出納工作、經營管理等業務操作和知識，還要懂得網絡門櫃綜合業務系統。只有熟知這些業務，才能對賬務、財務、信貸和執行基本制度等方面得心應手，才能使自己真正成為一名戰鬥在一線的金融行家。

（一）知識面要廣。現代社會信息量大、知識更新快、新生事物不斷湧現，這就對農村信用社稽核人員的業務技能提出了更新、更高的要求，必須以嚴謹的治學態度，契而不捨的拼搏精神，充分利用點滴時間，博覽羣書，廣泛積累知識，特別是即將開通的“scadt”稽核系統上線後，更要強化對計算機、新技術的熟練掌握和運用，以適應時代發展的需要。

（二）法規制度要熟。法規制度是農村信用社稽核人員判斷審計項目是非曲直的一把尺子，依法審計是農村信用社稽核人員必須遵循的基本原則，這就要求農村信用社稽核人員不僅要熟悉信用社的全面基礎業務工作，而且要掌握相關的法律條文和行業規章等，並準確理解其基本精神，只有這樣，才能客觀公正、實事求是地對審計事項作出正確的判斷和評價。

（三）專業技能要精。稽核部門是一個綜合性很強的領域，客觀需要其人員的知識結構層次呈現多學科、多領域的狀態。因此，要結合檢查中的實際，不斷創新稽核理念，總結稽核方法，要在檢查中學會發現深層次的問題，站在一定的高度從俯視的角度，打開稽核視野，舉一反三看問題，從多角度發現存在的風險，在“斷電式”的現場檢查中發現問題並追溯延伸，反映出問題存在的根源，還原事情的本來面目，從而全面揭示被稽核單位整個內部控制的完整性和有效性。要“圍繞事、落實人”開展稽核工作，涉及人員處理的，違規事實脈絡要清楚，要做好對違規問題的取證工作，深鑽細研，儘快實現知識更新換代，努力使自己成為一名複合型人才。

三、工作作風

稽核工作本身就具有事務瑣碎而繁雜的特點，這就要求稽核員必須具有腳踏實地、兢兢業業、一絲不苟、埋頭苦幹的精神。一切都要從一個“實”字出發。同時，還要做到腳勤、口勤、手勤。腳勤於經常下基層信用社搞好稽核監督工作和情況調查。口勤於及時向領導彙報，請示工作中取得的成績和存在的問題。手勤於實際工作，對稽核檢查中發現存在的問題，要親自過手查閲、落實、收集相關資料，按照規定及時撰寫稽核報告。稽核員面對每天繁瑣雜亂的工作，要做到心中有數、主次分明、突出重點、合理運籌。概括起來，主要體現在“嚴、準、細、實”四個字上。“嚴”，就是要嚴肅認真。在貫徹執行上級指示決定上，要不折不扣、一絲不苟；在日常工作中，要嚴格落實各項規章制度，堅持按審計程序辦事；在實施具體稽核任務時，要潛下心來，真抓實幹，切實把問題查深查細查透，做到不留死角、不“走過場”。“準”，就是要準確無誤。對上級的決定和要求做到準確執行；對審計數據要準確統計，不含糊；對稽核查出的問題要如實反映，不誇大和縮小；對問題的處理要提出切實可行的解決辦法和建議，做到合理合法，便於執行。“細”，就是要嚴謹細

致。稽核工作主要與人、數、事、物打交道，是一項既細緻又繁瑣的工作，稍有疏忽，就會出現差錯。因此，農村信用社稽核人員一定要注意磨練自己的細心和耐性，做到不馬虎、不厭煩，努力把工作中可能出現的差錯降低到最低點。“實”，就是要實事求是。要敢於説真話，亮實情，不欺上瞞下，不弄虛作假，不圖虛名，不搞“花架子”，做到“誠實、守信、公正、公平”

。

四、進取精神

當前稽核工作面臨着許多困難和矛盾，客觀上要求農村信用社稽核人員必須具有創新意識和頑強拼搏的精神。一是要順應形勢，跟上時代發展的步伐。隨着我國的經濟、文化、科技等市場的逐步開放，大量新事物、新觀念、新技術將不斷湧入，特別是農村信用社二次改革序幕的拉開，客觀上也要求我們不斷更新知識結構，加強學習與研究，提高消化新東西、理解新思想、挑戰新技術的能力和水平。因此，稽核人員一定要知難而進，樹立有所作為的思想，消除畏難情緒，勇於向困難挑戰，變壓力為動力，不斷增強使命感、責任感。二是要勇於創新，敢於同陳腐的傳統意識決裂，實現思維方式、思想觀念和行為模式的轉變。隨着計算機技術、網絡技術的發展和普及，這就要求稽核人員必須奮發學習，大膽實踐，勇於創新，不斷改進傳統的思維方式和工作方法，在實踐中探索出一套適應新時期稽核工作的新思路、新方法，以適應未來稽核的需要，實現稽核工作的跨越式發展。

五、職業道德

職業道德是國家機關、企業、事業等單位工作人員在從事正常職業時應當遵循的行為準則。而稽核工作者的職業道德規範主要體現在以下三個方面。

（一）依法審計，堅持原則

依法審計，堅持原則，是對農村信用社稽核人員的政治要求。在具體實施每項稽核任務時，一定要按照國家的法律、法規和稽核程序辦事，對問題的處理，要堅持以事實為依據，以法律為準繩，做到不存私心，不徇私情，不拿原則作交易，不被幹擾所影響，不被人際關係所左右，正確行使稽核職權，嚴格執法，努力維護法律、法規的嚴肅性和稽核監督的權威性。

（二）實事求是，客觀公正

實事求是，客觀公正，是對農村信用社稽核人員的作風要求，主要是對稽核人員思想作風和工作作風的要求。在辦理稽核事項時，要以嚴肅認真的態度，嚴謹紮實的作風，從嚴實施稽核，力求掌握最真實可靠的證據，並對獲取的信息資料，認真加以歸納分析，如實反映情況，慎重作出稽核評價，確保稽核質量，盡力規避稽核風險，力爭使每一個稽核審計結論都能經得起法規和歷史的檢驗。

（三）廉潔奉公，保守祕密

廉潔奉公，保守祕密，是對農村信用社稽核人員的法紀要求。只有做到廉潔奉公，才能樹立良好形象；只有做到保守祕密，才能贏得被稽核審計單位的信任。一定要在思想上築起一道抵禦腐朽思想文化和生活方式侵蝕的堅固防線。

六、團隊意識

稽核工作是一項集體性的工作，需要依靠農村信用社稽核人員的集體智慧、分工協作、積極主動、無私奉獻去完成，這就要求我們的稽核人員牢固樹立團隊意識。因此，在實際工作中，要明確自己所承擔的角色和任務，充分發揮自己的主觀能動性，努力做好本職工作，力爭在團隊中實現自己的價值。共同為團隊的整體利益與目標的實現而竭盡全力。

七、協調藝術

稽核工作要上台階，不僅需要紮實的業務功底和政策水平，而且需要協調處理好稽核與被稽核對象、與各有關部門的關係。首先要做好宣傳解釋工作。儘管人們對稽核工作有所瞭解，但不少人只認為稽核審計就是找“毛病”、查問題的，他們只片面知道其監督職能，而不知道其維護、促進和公正職能，從而對稽核工作產生了一定程度上的誤解。要充分發揮自己的主觀能動性，把各方面的力量吸引到關心、支持稽核工作上來，努力形成領導重視、機關上下協同、廣大員工參與的良好稽核氛圍。其次要會處理原則性與靈活性的關係。沒有原則的靈活是失職，沒有靈活的原則是教條，只有把兩者有機地結合在一起，才算正確地把握了原則性與靈活性的關係。稽核工作雖然原則性很強，但在實際工作中，對查出的問題一定要認真分析其形成的歷史、社會及其它原因，區別不同情況，客觀公正地提出處理意見和建議，使違法者得到懲處，使過失者受到教育，只有這樣，才能更好地推動和促進稽核審計工作。

八、思維能力

稽核工作要發揮宏觀監督職能，要具備宏觀思維能力。但從目前的稽核報告看，大多還沒有達到這一程度。主要表現在報告的條理不夠清，用詞不到位，抓不住主要矛盾，提不出切實可行的解決辦法和建議，往往是“雞毛蒜皮”，就事論事，道不出要害，説不明事理，給人一種平淡無味的感覺。這不僅使我們的稽核工作質量受到了影響，而且使稽核部門的形象大打折扣。因此，要求稽核人員務必要加強學習，不斷提高自身的綜合分析和文字表達能力，變專業術語為通俗易懂的語言，進而從體制上、機制上提出解決和預防問題的辦法，使報告成為高管層領導決策的有力參考和依據，力爭多出高層次的“成品”、“精品”稽核報告，努力使稽核審計監督工作在農村信用社發揮更大的價值。

九、身心素質

健康的體質，充沛的精力，良好的心態，耿直的性格是農村信用社稽核人員發揮德、才、能、識的基礎。當前，稽核部門人少事多、任務繁重，由於稽核工作的特殊性質和要求，客觀上要求我們的稽核人員：一要有健康的體魄；二要有良好的心態；稽核審計部門是執法部門、清水衙門，又容易得罪人，如果沒有良好的心態，就難以把握執法尺度，甚至會濫用職權，遷怒於人；三要有耿直的性格；不能陽奉陰違，見風使舵。只有這樣，才能以昂揚的鬥志去完成上級領導交辦的各項稽核工作任務。

第二篇：銀行稽核部稽核監督工作總結

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先套用葛優在一部賀歲電影中的經典台詞：20xx年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風範，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取着魏總、默總等老領導的業務經驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對20xx年的工作做以下總結：

一、主要業務開展

用三句話來概括，就是20xx年是個上會報告年，20xx年是個開拓創新年，20xx年是個制度規範年。

（一）20xx年是個上會報告年

隨着稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什麼這麼説呢，20xx年最突出的體現就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人蔘與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨彙報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數約13萬餘字，至於為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。

《稽核部年度工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，彙總分析量214065字，分為簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會並通過。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監督工作報告》，20149字，分為彙報版、報告版和説明，董事會通過。

《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為彙報版、報告版和説明，董事會通過。

《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。

《2014年1季度稽核監督報告》，正文6284字，附件38435字，行長辦公會彙報。

《2014年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長彙報。

《2014年上半年稽核監督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時製作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。

《2014年上半年內部控制監督報告》，7017字，董事會通過。

《2014年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導彙報。

《2014年度市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。

此外，還根據部領導安排，規範報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記彙報區域行風險狀況。

記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因為，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或範圍很廣，出現錯誤後其放大倍數較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，xx年至今，這麼多年，承擔着稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的。可以説，每一次彙報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的蒐集到結構的搭建;從內容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經歷它從無到有全過程的參與者的心裏。而2014年上會材料是尤其的多，這麼多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。

一是全年工作計劃的制定。20xx年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，並將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節多次和吳總溝通，由於無可借鑑經驗。從計劃通知的下發開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到櫃枱操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節和節點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發給行長祕書，看到他們驚奇而讚許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這裏面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細説了，我們的閲讀量約為21萬餘字，這期間的加班加點和反覆多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得20xx年的計劃的編制，我的汗水和淚水並存，收穫和快樂並存。在這裏，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革後第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰在稽核一線同志半年來稽核監督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議佈置安排，我記得在我們在下發給各分部的通知裏面，傳遞的信息是這份報告的質量將決定着他們考核的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我説，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。稽核部為此首次專門成立了寫作班子，各室也是通力配合。現場室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供着分析素材；非現場室為我們統計各類數據；系統室將業務骨幹借給我們；離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內容和結構經歷了一次大的調整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風險或有特色的經營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內會議討論後，認為不能全面地反映各業務條線的稽核問題整體特點，因此短時期內，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業務條線進行歸類和分析。在這裏我要特別提一下孫影，她的工作效率和質量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改後的報告初稿完成了，為後來的修改節約了寶貴的時間。還有曲晨，作為系統室的援軍，連續2天作ppt做到凌晨二三點。最後兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現場辦公，一字一句的修改，最後一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認，報告當天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最後的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。我常想，部領導都這樣注重細節，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經營分析會上，有一位分行行長説這是他十二年參加經營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。

（二）2014年是個開拓創新年

為什麼這麼説呢？主要是督改室從無到有，從年初摸着石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

我們在年初就和部領導溝通督改室的整體工作思路，並不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定;從非現場差異化督改到協同化整改機制的確定;從現場核整改到非現場督改案例分析；從問題庫的建立到內外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創造性的完善和改進。短短的一年的時間，現在我們可以不謙虛地説，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內審培訓時能做到和同業銀行就督改進行交流，並得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉變的過程中，我們也學到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現場室過來，做過督改後更多地領會到如何在現場檢查問題確認的同時就應更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關於整改工作標準問題，要我們深入思考什麼叫舉一反三整改;也記得關於整改工作制度、實質性複核分析、差異化督改、協同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導意見。正是在大家的共同努力下，2014年的督改工作呈現了前所未有的新局面，突出表現在以下12個方面：

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業之先例。

2.建立重點難點問題協同整改機制。這是我行首次在全行範圍內為分行解決實際困難，系統化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業部室聯合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式

7.建立日常督改與現場及離任稽核工作相結合的工作方式

8.建立非現場分析性審核與現場整改核查工作相結合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現場核查與延伸檢查相結合的工作方法

11.建立現場核查與現場協調整改相結合的工作方法

12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制

12個事項中創新類就有10項，上述工作的成效就是全年對xx至2014年度3746餘個內外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約94%，比xx年年度的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯。

（三）2014年是個制度規範年

1.年初伴隨着稽核體制的改革，我根據新的稽核體制下新的業務流程特點，重新梳理

第三篇：銀行稽核部稽核監督工作總結

先套用葛優在一部賀歲電影中的經典台詞：2014年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風範，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取着魏總、默總等老領導的業務經驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對2014年的工作做以下總結：

一、主要業務開展

用三句話來概括，就是2014年是個上會報告年，2014年是個開拓創新年，2014年是個制度規範年。

（一）2014年是個上會報告年

隨着稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什麼這麼説呢，2014年最突出的體現就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人蔘與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨彙報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數約13萬餘字，至於為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。

《稽核部年度工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，彙總分析量214065字，分為簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會並通過。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監督工作報告》，20149字，分為彙報版、報告版和説明，董事會通過。

《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為彙報版、報告版和説明，董事會通過。

《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。

《2014年1季度稽核監督報告》，正文6284字，附件38435字，行長辦公會彙報。

《2014年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長彙報。

《2014年上半年稽核監督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時製作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。

《2014年上半年內部控制監督報告》，7017字，董事會通過。

《2014年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導彙報。

《2014年度市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。

此外，還根據部領導安排，規範報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記彙報區域行風險狀況。

記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因為，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或範圍很廣，出現錯誤後其放大倍數較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，xx年至今，這麼多年，承擔着稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的。可以説，每一次彙報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的蒐集到結構的搭建;從內容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經歷它從無到有全過程的參與者的心裏。而2014年上會材料是尤其的多，這麼多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。

一是全年工作計劃的制定。2014年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，並將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節多次和吳總溝通，由於無可借鑑經驗。從計劃通知的下發開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到櫃枱操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節和節點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發給行長祕書，看到他們驚奇而讚許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這裏面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細説了，我們的閲讀量約為21萬餘字，這期間的加班加點和反覆多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得2014年的計劃的編制，我的汗水和淚水並存，收穫和快樂並存。在這裏，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革後第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰在稽核一線同志半年來稽核監督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議佈置安排，我記得在我們在下發給各分部的通知裏面，傳遞的信息是這份報告的質量將決定着他們考核的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我説，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。稽核部為此首次專門成立了寫作班子，各室也是通力配合。現場室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供着分析素材；非現場室為我們統計各類數據；系統室將業務骨幹借給我們；離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內容和結構經歷了一次大的調整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風險或有特色的經營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內會議討論後，認為不能全面地反映各業務條線的稽核問題整體特點，因此短時期內，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業務條線進行歸類和分析。在這裏我要特別提一下孫影，她的工作效率和質量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改後的報告初稿完成了，為後來的修改節約了寶貴的時間。還有曲晨，作為系統室的援軍，連續2天作ppt做到凌晨二三點。最後兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現場辦公，一字一句的修改，最後一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認，報告當天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最後的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。

第四篇：銀行稽核部稽核監督工作總結

一、主要業務開展

（一）2014年是個上會報告年

隨着稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什麼這麼説呢，2014年最突出的體現就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人蔘與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨彙報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數約13萬餘字，至於為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監督工作報告》，20149字，分為彙報版、報告版和説明，董事會通過。

《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為彙報版、報告版和説明，董事會通過。

《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。

《2014年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長彙報。

《2014年上半年稽核監督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時製作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。

《2014年上半年內部控制監督報告》，7017字，董事會通過。

《2014年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導彙報。

《2014年度市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。

此外，還根據部領導安排，規範報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記彙報區域行風險狀況。

一是全年工作計劃的制定。2014年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，並將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節多次和吳總溝通，由於無可借鑑經驗。從計劃通知的下發開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到櫃枱操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節和節點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發給行長祕書，看到他們驚奇而讚許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這裏面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細説了，我們的閲讀量約為21萬餘字，這期間的加班加點和反覆多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得2014年的計劃的編制，我的汗水和淚水並存，收穫和快樂並存。在這裏，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革後第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰在稽核一線同志半年來稽核監督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

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查閲更多 銀行稽核部稽核監督工作總結查看更多>> 部門工作總結

我常想，部領導都這樣注重細節，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經營分析會上，有一位分行行長説這是他十二年參加經營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。

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（二）2014年是個開拓創新年

為什麼這麼説呢？主要是督改室從無到有，從年初摸着石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業之先例。

2.建立重點難點問題協同整改機制。這是我行首次在全行範圍內為分行解決實際困難，系統化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業部室聯合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式

7.建立日常督改與現場及離任稽核工作相結合的工作方式

8.建立非現場分析性審核與現場整改核查工作相結合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現場核查與延伸檢查相結合的工作方法

11.建立現場核查與現場協調整改相結合的工作方法

12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制

（三）2014年是個制度規範年

1.年初伴隨着稽核體制的改革，我根據新的稽核體制下新的業務流程特點，重新梳理

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第五篇：稽核員工作總結

時光荏苒日月如梭，伴隨着我省農村信用社改革試點工作的穩健推進、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉眼間即將到歲末，為市領導選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便於下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現在我就近一來的工作學習情況做出如下總結，請予以審查。

一、努力學習，提高綜合素質

作為一名肩負着對農村信用社各項業務檢查監督指導的稽核員來講，應做到在檢查中及時發現被稽核單位業務中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防範和化解風險的作用，為經營發展保駕護航。面對我市經營業務品種繁多、各市縣區執行標準不一的局面，我努力學習省市聯社下發的文件和制度及相關審計、財務、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據法》等法律法規進行深層次的學習，瞭解掌握其內涵並運用到平素工作之中。經過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優異成績通過。

二、演好角色，承上啟下

今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯社行使稽核監督職能的第一年。為新的管理體制運行能夠收到預定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農安聯社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細瞭解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數，達到事半功倍的效果。適時協同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行彙總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閲，將相關稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發並傳達到各基層信用社。

作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發現兩個基層信用社不同程度存在着違規發放貸款及責任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實質，完善貸款手續103筆，貸款金額431萬元，收回責任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責任人和相關責任人給予經濟處罰14,000元。在《xx新發放貸款及會計出納內控制度執行情況專項稽核》中，發現一個基層信用社存在違規放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責任人和相關責任人給予經濟處罰11,000元，並監督該單位於當日收回全部貸款。

三、不辱使命，完成上級聯社臨時交辦事宜

8月8日至9月20日，參加了省聯社黨委組織的《信貸業務檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區聯社的六個基層信用社的檢查任務。嚴格依據省聯社檢查方案內容、相關法律法規及信貸管理方面制度規定，協同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規發放個體工商户貸款問題；xxx信用社一户多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規放貸問題；xxx聯社營業部違規發放企業貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產資金體外循環等諸多問題；圓滿完成了檢查任務，期間又協助檢查組彙總整理各被檢查單位的現場檢查確認書及檢查報告，並在檢查結束參加了彙報工作，達到了省聯社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區稽核人員的風采。

四、回顧過去，展望未來

“一個負責的公司，才會有未來；一個負責的國家，才會有希望；一個負責的民族，才會永遠朝氣蓬勃。讓我們都承擔起自己的責任，惟有如此，才會不斷推進國家民主法治建設，早日建成小康社會。”——國家審計署長李金華曾這樣説。

回顧這一年來走過的路途，正是因為自己對工作負責，才會取得些許成績；也正因為自己對工作負責，才會發現自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對過去的點滴成績，正視自我的不足，我將在今後的工作中，不斷完善自己充實自己努力工作，擔負起稽核督導職責，使自己成為一名合格的稽核.