2020年證券公司分類結果

根據《證券公司分類監管規定》（證監會公告〔2020〕42號），經證券公司自評、證監局初審、證監會證券基金機構監管部複核，以及證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議，確定了2020年證券公司分類結果。

證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力、持續合規狀況為基礎，結合公司業務發展狀況，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標等與其業務活動相適應的整體狀況。

根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內業務活動與其風險管理能力及合規管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及因發生重大風險被依法採取風險處置措施的公司。

證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。

2020年證券公司分類結果如下（按公司名稱拼音順序排序）：

注:全行業132家公司中，有34家公司按規定與其母公司合併評價，即：高盛高華（母公司北京高華），渤海匯金（渤海證券），長江保薦、長江資管（母公司長江證券），財通資管（母公司財通證券），一創投行（母公司第一創業），東證融匯（母公司東北證券），東證資管、東方投行（母公司東方證券），瑞信方正、方正承銷保薦（母公司方正證券），光證資管（母公司光大證券），廣發資管（母公司廣發證券），華英證券（母公司國聯證券），國盛資管（母公司國盛證券），國君資管、上海證券（母公司國泰君安），海通資管（母公司海通證券），恆泰長財（母公司恆泰證券），華泰聯合、華泰資管（母公司華泰證券），摩根士丹利華鑫（母公司華鑫證券），中泰資管（母公司中泰證券），中德證券（母公司山西證券），申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部（母公司申萬宏源），興證資管（母公司興業證券），銀河金匯（母公司銀河證券），招商資管（母公司招商證券），浙商資管（母公司浙商證券），中金財富（母公司中金公司），中信證券（山東）、金通證券、中信證券華南（母公司中信證券）。