內審工作總結報告

1. 目的

為了查明三合一管理體系實施效果是否達到了規定要求，及時發現存在問題並採取必要的糾正和糾正措施，使管理體系持續有效執行。

2. 適用範圍

適用於對公司三合一管理體系覆蓋的所有區域的內部稽核。

3. 職責

3.1 總裁助理負責：

a)批准《年度內部稽核計劃》，任命內審員；

b)批准《內部稽核報告》。

3.2 管理者代表負責：

a)全面負責三合一管理體系的內部稽核工作；

b)選定稽核組長及稽核員；

c)稽核《年度內部稽核計劃》；

d)稽核每次稽核的實施計劃和《內部稽核報告》。

3.3 系統保障部

負責編制《年度內部稽核計劃》，協調內審活動的開展。

3.4稽核組長

a)編制本次內審計劃、按計劃實施內部體系稽核工作；

b)編寫《內部稽核報告》。

3.5 其它相關部門配合內審工作的開展。

4. 程式

4.1 稽核準備

4.1.1年度內部稽核計劃

根據擬稽核的活動和區域的狀況和重要程度，及以往稽核的結果，由系統保障部負責策劃各部門全年稽核方案，編制《年度內部稽核計劃》，經管理者代表稽核，總經理批准後實施。《年度內部稽核計劃》須包括以下方面的內容：

a)稽核的目的、依據、範圍、方法；

b)稽核時間、受審部門；

內部三合一管理體系稽核每年至少進行一次，一次稽核工作可稽核三合一體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求或部門進行重點稽核；但全年的內審必須覆蓋三合一管理體系全部要求和區域；另外當出現以下情況時可由管理者代表提出，增加內部稽核的次數：

a)出現重大質量、環境、安全事故，或使用者對某一環節連續投訴；

b)法律、法規及其他外部要求的變更；

c)在接受第二、第三方稽核之前；

d)在認證證書到期換證前。

4.1.2 組成稽核組

a)管理者代表從總經理任命的內部稽核員中選擇本次稽核組長及稽核員，選擇稽核組長時還需考慮其相應的資格、業務範圍、工作經驗及組織能力方面的要求。

b)稽核員不應稽核自己的工作，以確保稽核過程的客觀性和公正性。

4.1.3編制本次稽核計劃

a)稽核組長按《年度內部稽核計劃》中的規定，編制《內審實施計劃》。

b)稽核計劃的內容包括：本次稽核的目的、性質、範圍、依據、稽核組組成及日程安排。

c)稽核計劃經管理者代表批准後，稽核組長提前一週將稽核計劃發放到各相關部門，受審部門對稽核時間如有異議，應在稽核前三天通知稽核組長；無異議則安排本部門內審時的陪同人員。

4.1.4 收集並審閱有關的檔案

稽核組應收集與受稽核部門的三合一管理活動有關的程式檔案、作業指導書等檔案，並稽核其符合性要求。

4.1.5 編制檢查表

內部稽核組長組織編寫《內審檢查表》，內審檢查表要詳細列出稽核專案、依據、要點和方法，確保無要求遺漏，使稽核能順利進行。

4.2 內審的實施

4.2.1首次會議

首次會議由稽核組長主持召開，主要是為了向受稽核方介紹此次稽核的目的和實施方法。

參加會議人員：公司領導、內部稽核組成員及各部門負責人；

與會者簽到，並由系統保障部儲存《會議簽到記錄表》。

會議內容：

由組長介紹本次內審目的、範圍、依據、方式、組成人員和內審日程安排及其他有關事項。

公司領導和部門提出要求。

4.2.2現場稽核

a)內審員按《內審檢查表》的稽核要求、要點與方法對受審部門進行現場稽核，並將稽核的實際情況詳細記錄在《內審檢查表》中；

b)內審員在稽核中發現的不合格項時，必須經受審部門負責人確認後，才能確定為不合格，並記錄其性質與具體的內容；

c)稽核時，稽核員要公正而又客觀地對待被稽核部門的實際情況。

d)內審組長每日召開內審會議，全面瞭解當天內審情況，對不合格項進行核對。

4.3 稽核報告

4.3.1 現場稽核結束後,稽核組填寫分佈表，記錄不合格分佈情況。

4.3.2 稽核組長召開稽核組會議，綜合分析稽核結果，依據ISO9001、ISO14001及OHSAS18000標準、三合一管理體系檔案及有關法律法規要求，必要時還要依據與顧客簽訂的合同要求，確認不合格項，併發出《內部稽核不合格報告單》給相關部門領導確認後，由相關部門分析原因，採取並要的糾正和糾正措施，經稽核組長確認後實施糾正，執行《糾正和預防措施控制程式》；稽核員負責對實施結果跟蹤驗證，並報告驗證結果。

4.3.3 現場稽核結束一週內，稽核組長負責編寫《內部稽核報告》，交管理者代表稽核後，報總經理批准。稽核報告內容：

a)稽核目的、範圍、方法和依據；

b)稽核組成員、受審方代表名單；

c)稽核計劃實施情況；

d)不合格分佈情況分析、不合格數量及嚴重程度；

e)存在的主要問題分析；

f)對公司三合一管理體系有效性、符合性的結論及今後改進的方面。

4.4 末次會議

a)參加人員：公司領導、內審組成員及各部門領導；

b)與會者簽到，並由系統保障部保留會議記錄。稽核組長主持會議。

c)會議內容：內審組長重申稽核目的，宣讀不符合報告；宣讀《內部稽核報告》；提出完成糾正措施的要求及日期；

d)公司領導講話，系統保障部發放《內部稽核報告》到各相關部門，內審結果確保與工作人員溝通到位。

4.5 本次內審結果要提交公司管理評審。

4.6內部稽核的相關記錄按《記錄控制程式》執行。