上市公司檢查報告多篇

【第1篇】上市公司總經理的述職報告

xx年團隊在市委、市政府的領導下，在市國資委的支持下，完成了市委、市政府要求的企業改制工作，及市國資委和集團董事會下達的各項經濟任務。

xx年，團隊重點圍繞經濟效益、經營發展、企業改制和處理歷史遺留問題等方面開展工作。

一、集團各項指標完成情況:

經審計，xx年集團主營業務收入、利潤總額、淨資產收益率和總資產收現率四項指標均超額完成市國資委年初下達給集團的計劃指標。其中：

1、主營業務收入：19.2億元(不含税)，較同期的15.2億元增長了26.3%;較市國資委下達的計劃指標15.3億元增長了25.5% 。

2、利潤總額 6,124萬元，較同期的1608萬元增加了2.8倍, 較市國資委下達的計劃指標3600萬元增長了70.1% 。

3、淨資產收益率：68.82% ，較市國資委下達的計劃指標1.51%增加了67.3% 。

4、總資產收現率：-2.45% ，較市國資委下達的計劃指標-2.78%減少了0.33% 。

二、經營工作取得新成效

1、友誼商城新天地店面積2萬平方米，於xx年4月22日成功開業。到今年4月，集團在大連市內已形成三家高級百貨連鎖店，標誌着集團在百貨領域進入了品牌化、連鎖化發展階段。

2、零售業狠抓獨有品牌的引進、會員的發展和招商調整工作

在穩固原有獨有品牌的基礎上，xx年新增47個，總數達到445個，佔集團零售業銷售總額的30% 。其中職業女裝、商務男裝、工藝品的獨有品牌市場佔有率在大連本地佔較大優勢，企業市場競爭力得到了有效提升。

借鑑國際先進會員管理經驗，建立健全了一套比較完善的會員檔案管理應用系統，管理水平處於同行業領先地位。xx年新增會員3萬人，會員總數達到19萬人。目前，會員消費已佔集團零售業銷售總額的45% ，其中，高級百貨店會員消費量達到了高級百貨店銷售總額的55% 。會員消費對集團零售業整體經營收入的提升，起到舉足輕重的作用。

3、集團房地產業在蘇州取得了20餘萬平方米土地開發權，加之集團在本市壹品星海、大山村的土地儲備，使集團土地儲備總量達到了40餘萬平方米，為集團房地產業近二年的發展奠定了基礎。

作為集團一個xx年才進入的行業，我們在這一行業沒有任何積累，通過整合集團內外資源和良好的投融資能力，抓住了房地產業快速發展的有利時機，在二、三年時間裏將房地產業發展成為友誼的一個主營業務。

4、在老企業改造方面，老友誼賓館及友誼商店作為友誼的起源地，歷史上曾經有過輝煌時期。近年來由於各項硬件設施的老化，經營管理工作處於艱難維持狀態。

xx年，集團為完善船供業配套服務功能，對友誼賓館實施低成本的維修改造，使昔日的老友誼煥發出新的活力。目前，友誼賓館及友誼免税店的經營管理工作步入正常軌道，明後二年，效益將會呈現上升態勢。 5、隨着大連被確定為東北亞國際航運中心以及大連港港區的北移，集團制定了新一輪的發展規劃。重新定位傳統的船供業，改單一的船舶伙食物料配送為航運服務業，並計劃構建環渤海各港口的供船分支機構，為航運船舶提供全面、方便、快捷的專業化服務。

經過與大港集團協商，確認在大窯灣港6000平方米的用地方案。同時，為提高供船業市場準入門檻，增加技術含量，與海港等單位開展了“規範船供市場行為”的專項活動，使供船業銷售達到近十年來的最好水平。

6、經過努力，瀋陽店有望在xx年以前完成培育期，進入盈利期。友誼美鄰、友嘉超市正處於培育和調整期內。

三、配合政府和市國資委完成集團改制任務

此次友誼集團改制工作以xx年9月30日為起點，採取存量國有資本吸收增量現金的方式，吸引外來資金，增強自身抗風險實力。

通過改制，摸清了家底，理順了產權，解決了歷史沉積的不良資產，為改制後集團的發展卸下了沉重包袱。改制後的大連友誼集團有限公司於xx年11月25日註冊成立，集團改制工作在市委、市政府規定的時限內完成。

四、清理重大歷史遺留問題的工作有了實質性進展

友誼多年來沉澱的各項歷史遺留問題，嚴重製約友誼改制及經營發展工作。xx年我們以改製為中心環節，對歷史遺留問題以及集團對外股權投資進行了全面的盤點和清理。其中，較為突出的有：

1、解除被凍結一年多時間、集團有限公司所持有的上市公司5040萬法人股股權，集團公司的股權利益和財產安全有了保障；

2、完成了持續六年之久的龍博大廈不良資產的變現工作；

3、與東方和信達二大資產公司的銜接工作，正在進行中；

4、清理了歷史遺留的3000餘項帳務問題；

5、解決了五洲大廈合資糾紛案。

通過與各級法院接觸，使團隊進一步增強法律意識。但歷史遺留問題的徹底解決不是短時間內能完成的，仍需要長期的艱苦努力。

五、集團整體管理水平得到提升

1、xx年在企業文化建設上，在團隊內部倡導職業經理人的工作作風。團隊的工作作風和精神面貌每天都在發生着變化，從前少有的溝通與配合在不斷增加，不作為、相互推諉現象在逐漸減少。團隊內部已基本形成較好的溝通習慣，同事間相互配合、相互幫助，一道愉快完成工作目標。

我們認為目前在友誼集團內部，一個團結向上、較為務實的團隊風氣基本形成，正向職業化方向推進。

2、突出對人、財、物、審計監督工作的垂直管理和對幹部市場化的考核任用。

在財務管理上，推行全面預算管理和收支兩條線管理的模式，建立統一領導、統一融資、統一調動、垂直管理的資金管理體系，合理控制資金規模，提高了資金使用效率。公司制定並嚴格執行《關於明確經營單位開支權限的暫行規定》，費用支出實行三籤制，嚴格控制現金支出，改變以往的資金管理模式，防止資金的體外循環和費用支出無人監管的局面。目前，公司範圍內的所有現金得到了較為透明、有效的控制，資產負債率由期初的68.63%降至59.45% 。 3、把完善制度和流程作為加強管理工作的一項重點，尤其加強對房地產業的制度建設。

公司房地產業務我們是作為一個產業來抓，在地產業倡導良好企業文化的同時，更多地學習吸收國內地產業先進企業的發展模式和管理經驗，按市場規則管理公司房地產業。

4、工程改造方面，堅持陽光下操作的原則，借鑑民營企業的運作方式，完善建設工程招投標監督工作流程，工作實行歸口負責，避免交叉，明確責任人，實施激勵機制。充分利用專業技術和集團內現有的資源，確保工程質量，降低工程造價，較為節儉地完成了友誼賓館二次維修改造任務。

5、上市公司信息披露工作受到中國證監會大連監管局和深交所的肯定。

6、集團總部檔案管理工作通過國家二級標準的驗收，在大連市商業企業是第一家。

7、集團範圍內開展的朋友式服務推廣活動，提升了整體的服務水平。

8、加強了集團對外投資的股權管理，日前，集團參股的5個企業中，除1個已處於非正常經營狀態外，其餘4個企業的經濟運行情況有明顯改善，效益有較大提升。

六、存在的問題和差距

1、幾項重大的歷史遺留問題還沒有徹底解決；

2、零售業經營結構調整尚未完全到位，春柳購物中心、友誼美鄰等減虧任務仍很艱鉅；

3、激勵機制、分配機制未完全達到與市場接軌；挖掘引進高素質人才力度不夠。數字化考核管理工作還不夠完善。

4、房地產業開發進度遲緩。

七、xx年主要工作任務

新一年度集團經營管理工作的主導思想是：調整和完善基礎性工作，為今後二、三年的快速發展奠定基礎。

1、改變友誼集團的盈利模式，推動整個集團各項工作的市場化進程，提早解決可持續發展的問題。

2、加快零售業的調整步伐，提升經營績效和競爭能力。在今後的零售業調整中，實施有進有退、有增有減的策略。

3、酒店業藉助富麗華大酒店的經營管理優勢，加強營銷活動，進一步提升競爭能力。

4、積極穩妥推進房地產業的發展，增強公司對所屬外地房地產項目公司的開發和管理能力，儘早起動明後二年的項目。

5、推進公司航運服務業發展，提升技術含量，形成市場化的競爭優勢。

6、進一步做好融資工作，拓寬融資渠道，爭取有新的突破。

7、有效調配和監控集團內各企業的現金流，保證公司資金鍊平穩。

8、加快處理企業歷史遺留問題，確保資金安全、人員穩定，減掉無效資產，促進企業較快發展。 9、完成股權分置改革工作。

10、完善其它產業的投資發展和管理工作。

11、繼續引進和培養人才，把人才看成是企業的第一資源。

我們有決心在市委、市政府的領導下，完成市國資委、集團董事會交給的各項工作任務。

【第2篇】上市公司治理自查報告

xx年3月19日中國證券監督管理委員會發布了證監公司字(xx)28號(關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知)，隨後中國證監會廣東監管局發佈了(關於做好上市公司治理專項活動有關工作的通知)(廣東證監(xx)48號)和(關於做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知)(廣東證監(xx)57號)，深圳證券交易所也發佈了(關於做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知)，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據通知的要求和統一部署，珠海中富實業股份有限公司(以下簡稱公司、本公司或珠海中富)本着實事求是的原則，嚴格對照(公司法)、(證券法)等有關法律、行政法規，以及(公司章程)等內部規章制度進行自查，情況如下：

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題

自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監會、深圳證券交易所、廣東證監局對治理專項活動的要求進行了認真自查後認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續完善。

(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據(上市公司治理準則)的規定，公司董事會已於xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由於成立時間不長，故運作經驗有待積累，水平尚需提高。

(二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關規定製訂了一系列制度，並在實踐中發揮了積極作用。但仍需按照最新的法規要求，對公司制度進行增補完善。

(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，併發揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，並應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。

(四)公司在資本市場上的創新不夠。一直以來公司專注於主業的經營，為投資者帶來穩健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。

二、公司治理概況

公司自上市以來，能夠按照(公司法)、(證券法)、公司(章程)等規定規範運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關係管理等方面取得了一些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同，其主要體現在：

(一)公司與大股東珠海中富工業集團有限公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面分開。

(1)業務方面：公司具有獨立的供、產、銷系統，業務機構做到了分開設置，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力；

(2)人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作並領取報酬，不存在雙重任職；

(3)資產方面：公司擁有獨立完整的生產系統、輔助生產系統和配套設施，以及土地使用權、房屋產權、工業產權、非專利技術等資產，所有權清晰；

(4)機構方面：公司機構設置是根據上市公司規範要求及公司實際業務特點需要設置，獨立於大股東，與大股東的內設機構之間沒有直接的隸屬關係；

(5)財務方面：公司設置獨立的財務部門並配備相應的財務專職人員，根據上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬户，依法獨立納税。

(二)三會制度健全,運作規範。

公司建立完善了三會(股東大會、董事會、監事會)運作的系列制度，並按相關制度規範運作。

(1)關於股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規則，嚴格按照股東大會規則的要求召集、召開股東大會；公司關聯交易公平合理，表決時關聯股東放棄表決權，並對定價依據予以充分披露。

(2)關於董事與董事會：公司嚴格按照(公司章程)規定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數和人員構成符合法律、法規的要求；公司董事會建設趨於合理化，董事會決策專業化、科學化；制訂完善了董事會議事規則，董事能夠以認真負責的態度出席董事會，學習有關法律法規，瞭解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。

(3)關於監事與監事會：公司監事會嚴格執行(公司法)和(公司章程)的有關規定，監事會的人數和人員構成符合法律、法規要求；制訂完善了監事會議事規則，監事能夠認真履行職責。

(三)信息披露公開、透明。

公司嚴格按中國證監會、深圳證券交易所有關規定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會祕書負責信息披露工作，並嚴格按照(股票上市規則)等法律法規的有關規定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。

(四)積極開展投資者關係管理。

公司建立了投資者關係管理制度，並通過電話、網絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關係，對投資者的諮詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答覆，最大程度地滿足了投資者的信息需求。

(五)內部控制制度比較完善。

公司基本建立和健全了內部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規定重大關聯交易、對主要股東和關聯方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯交易均須獨立董事審議並發表獨立意見，關聯董事和關聯股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規定，可有效防止關聯方佔用公司資金、侵害公司利益。

三、公司治理存在的問題及原因

(一)董事會下設委員會的運作需要加強。

xx年初，公司董事會根據(上市公司治理準則)的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業委員會中獨立董事佔多數並擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經驗欠缺，需要提高委員會的專業運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。

(二)公司制度需進一步增補修訂。

公司雖已按證監會、深交所有關規定製定了(公司章程)、(股東大會議事規則)、(董事會議事規則)、(監事會議事規則)等一系列公司制度，但公司還需按中國證監會、深圳證券交易所及廣東證監局的最新規定的要求進一步地制定、完善公司的(信息披露管理制度)等相關控制制度。

(三)公司激勵機制還需完善。

公司在員工的考核、績效掛鈎、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鈎，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發揮公司管理層和骨幹人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。

(四)公司在資本市場上的創新還不夠。

公司自上市以來主要是以穩健經營來進行持續發展，在生產經營上，雖取得了較好的經營業績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創新方面還做得不夠。為求得更快的發展，公司應適當加快在資本市場的發展步伐，充分利用和發揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創造更好的回報。

四、公司的整改措施、整改時間及責任人

針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。

(一)董事會將借鑑其他上市公司的成熟做法，並認真積累總結經驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業運作水平，進一步完善公司治理結構。

該項整改措施在xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會祕書負責。

(二)公司將按照規定製訂公司的(信息披露管理制度)，並提交董事會審議通過後實施。

該項整改措施在xx年6月30日之前落實，由董事會祕書負責。

(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑑其它上市公司的成功經驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關係，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。

該項整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。

(三)在今後的工作中，公司將在抓好生產經營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時瞭解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經營，促進實體產業的發展，不斷地將公司做大做強。

該項整改措施在xx年落實，由公司董事會和公司經營管理層共同負責。

五、有特色的公司治理做法

(一)為確保公司按照(公司法)、(公司章程)及各項制度的要求規範運作，有效防範風險，在充分發揮獨立董事及董事會專業委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會彙報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監督、檢查，並對可能產生漏洞的環節進行專人負責監督整改。

(二)根據公司規模大、下屬分子公司多、區域分佈廣等實際情況，設置五大管理區(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區總經理、財務總監、生產技術總監及人事總監，加強對各分、子公司的監管指導。在內部管理上，為了強化財務監督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理(包括財務人員的任免、調動、業務培訓、考核等)。

六、其他需要説明的事項

無。

公司通過一系列內控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產安全，及時地解決了生產經營管理中存在的問題，促進了公司持續穩健發展。未來公司將根據中國證監會、交易所的有關規定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監事及高管人員的規範意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。

【第3篇】10月上市公司總經理的述職報告範文

xx年團隊在市委、市政府的領導下，在市國資委的支持下，完成了市委、市政府要求的企業改制工作，及市國資委和集團董事會下達的各項經濟任務。

xx年，團隊重點圍繞經濟效益、經營發展、企業改制和處理歷史遺留問題等方面開展工作。

一、集團各項指標完成情況:

經審計，xx年集團主營業務收入、利潤總額、淨資產收益率和總資產收現率四項指標均超額完成市國資委年初下達給集團的計劃指標。其中：

1、主營業務收入：19.2億元(不含税)，較同期的15.2億元增長了26.3%;較市國資委下達的計劃指標15.3億元增長了25.5% 。

2、利潤總額 6,124萬元，較同期的1608萬元增加了2.8倍, 較市國資委下達的計劃指標3600萬元增長了70.1% 。

3、淨資產收益率：68.82% ，較市國資委下達的計劃指標1.51%增加了67.3% 。

4、總資產收現率：-2.45% ，較市國資委下達的計劃指標-2.78%減少了0.33% 。

二、經營工作取得新成效

1、友誼商城新天地店面積2萬平方米，於xx年4月22日成功開業。到今年4月，集團在大連市內已形成三家高級百貨連鎖店，標誌着集團在百貨領域進入了品牌化、連鎖化發展階段。

2、零售業狠抓獨有品牌的引進、會員的發展和招商調整工作

在穩固原有獨有品牌的基礎上，xx年新增47個，總數達到445個，佔集團零售業銷售總額的30% 。其中職業女裝、商務男裝、工藝品的獨有品牌市場佔有率在大連本地佔較大優勢，企業市場競爭力得到了有效提升。

借鑑國際先進會員管理經驗，建立健全了一套比較完善的會員檔案管理應用系統，管理水平處於同行業領先地位。xx年新增會員3萬人，會員總數達到19萬人。目前，會員消費已佔集團零售業銷售總額的45% ，其中，高級百貨店會員消費量達到了高級百貨店銷售總額的55% 。會員消費對集團零售業整體經營收入的提升，起到舉足輕重的作用。

3、集團房地產業在蘇州取得了20餘萬平方米土地開發權，加之集團在本市壹品星海、大山村的土地儲備，使集團土地儲備總量達到了40餘萬平方米，為集團房地產業近二年的發展奠定了基礎。

作為集團一個xx年才進入的行業，我們在這一行業沒有任何積累，通過整合集團內外資源和良好的投融資能力，抓住了房地產業快速發展的有利時機，在二、三年時間裏將房地產業發展成為友誼的一個主營業務。

4、在老企業改造方面，老友誼賓館及友誼商店作為友誼的起源地，歷史上曾經有過輝煌時期。近年來由於各項硬件設施的老化，經營管理工作處於艱難維持狀態。

xx年，集團為完善船供業配套服務功能，對友誼賓館實施低成本的維修改造，使昔日的老友誼煥發出新的活力。目前，友誼賓館及友誼免税店的經營管理工作步入正常軌道，明後二年，效益將會呈現上升態勢。

【第4篇】關於上市公司治理自查報告

xx年3月19日中國證券監督管理委員會發布了證監公司字【xx】28號《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨後中國證監會廣東監管局發佈了《關於做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》(廣東證監[xx]48號)和《關於做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》(廣東證監[xx]57號)，深圳證券交易所也發佈了《關於做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據通知的要求和統一部署，珠海中富實業股份有限公司(以下簡稱'公司'、'本公司'或'珠海中富')本着實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章程》等內部規章制度進行自查，情況如下：

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題

自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監會、深圳證券交易所、廣東證監局對治理專項活動的要求進行了認真自查後認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續完善。

(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據《上市公司治理準則》的規定，公司董事會已於xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由於成立時間不長，故運作經驗有待積累，水平尚需提高。

(二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關規定製訂了一系列制度，並在實踐中發揮了積極作用。但仍需按照最新的法規要求，對公司制度進行增補完善。

(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，併發揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，並應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。

(四)公司在資本市場上的創新不夠。一直以來公司專注於主業的經營，為投資者帶來穩健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。

二、公司治理概況

公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規定規範運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關係管理等方面取得了一些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同，其主要體現在：

(一)公司與大股東珠海中富工業集團有限公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面分開。

(1)業務方面：公司具有獨立的供、產、銷系統，業務機構做到了分開設置，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力;

(2)人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作並領取報酬，不存在雙重任職;

(3)資產方面：公司擁有獨立完整的生產系統、輔助生產系統和配套設施，以及土地使用權、房屋產權、工業產權、非專利技術等資產，所有權清晰;

(4)機構方面：公司機構設置是根據上市公司規範要求及公司實際業務特點需要設置，獨立於大股東，與大股東的內設機構之間沒有直接的隸屬關係;

(5)財務方面：公司設置獨立的財務部門並配備相應的財務專職人員，根據上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬户，依法獨立納税。

(二)'三會'制度健全,運作規範。

公司建立完善了'三會'(股東大會、董事會、監事會)運作的系列制度，並按相關制度規範運作。

(1)關於股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利;公司制訂完善了股東大會的議事規則，嚴格按照股東大會規則的要求召集、召開股東大會;公司關聯交易公平合理，表決時關聯股東放棄表決權，並對定價依據予以充分披露。

(2)關於董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數和人員構成符合法律、法規的要求;公司董事會建設趨於合理化，董事會決策專業化、科學化;制訂完善了董事會議事規則，董事能夠以認真負責的態度出席董事會，學習有關法律法規，瞭解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。

(3)關於監事與監事會：公司監事會嚴格執行《公司法》和《公司章程》的有關規定，監事會的人數和人員構成符合法律、法規要求;制訂完善了監事會議事規則，監事能夠認真履行職責。

(三)信息披露公開、透明。

公司嚴格按中國證監會、深圳證券交易所有關規定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會祕書負責信息披露工作，並嚴格按照《股票上市規則》等法律法規的有關規定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。

(四)積極開展投資者關係管理。

公司建立了投資者關係管理制度，並通過電話、網絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關係，對投資者的諮詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答覆，最大程度地滿足了投資者的信息需求。

(五)內部控制制度比較完善。

公司基本建立和健全了內部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規定重大關聯交易、對主要股東和關聯方的擔保，均須股東大會審議通過;所有關聯交易均須獨立董事審議並發表獨立意見，關聯董事和關聯股東均放棄表決權;對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規定，可有效防止關聯方佔用公司資金、侵害公司利益。

三、公司治理存在的問題及原因

(一)董事會下設委員會的運作需要加強。

xx年初，公司董事會根據《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業委員會中獨立董事佔多數並擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經驗欠缺，需要提高委員會的專業運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。

(二)公司制度需進一步增補修訂。

公司雖已按證監會、深交所有關規定製定了《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監會、深圳證券交易所及廣東證監局的最新規定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。

(三)公司激勵機制還需完善。

公司在員工的考核、績效掛鈎、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鈎，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發揮公司管理層和骨幹人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。

(四)公司在資本市場上的創新還不夠。

公司自上市以來主要是以穩健經營來進行持續發展，在生產經營上，雖取得了較好的經營業績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創新方面還做得不夠。為求得更快的發展，公司應適當加快在資本市場的發展步伐，充分利用和發揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創造更好的回報。

四、公司的整改措施、整改時間及責任人

針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。

(一)董事會將借鑑其他上市公司的成熟做法，並認真積累總結經驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業運作水平，進一步完善公司治理結構。

該項整改措施在xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會祕書負責。

(二)公司將按照規定製訂公司的《信息披露管理制度》，並提交董事會審議通過後實施。

該項整改措施在xx年6月30日之前落實，由董事會祕書負責。

(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑑其它上市公司的成功經驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關係，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。

該項整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。

(三)在今後的工作中，公司將在抓好生產經營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時瞭解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經營，促進實體產業的發展，不斷地將公司做大做強。

該項整改措施在xx年落實，由公司董事會和公司經營管理層共同負責。

五、有特色的公司治理做法

(一)為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規範運作，有效防範風險，在充分發揮獨立董事及董事會專業委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會彙報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監督、檢查，並對可能產生漏洞的環節進行專人負責監督整改。

(二)根據公司規模大、下屬分子公司多、區域分佈廣等實際情況，設置五大管理區(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區總經理、財務總監、生產技術總監及人事總監，加強對各分、子公司的監管指導。在內部管理上，為了強化財務監督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理(包括財務人員的任免、調動、業務培訓、考核等)。

六、其他需要説明的事項

無。

公司通過一系列內控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產安全，及時地解決了生產經營管理中存在的問題，促進了公司持續穩健發展。未來公司將根據中國證監會、交易所的有關規定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監事及高管人員的規範意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。

【第5篇】上市公司總經理度工作報告

各位同事：

下午好!

今年總結會，有銷售部和技術部兩個部門在會上總結髮言，説得非常好，希望以後有更多的部門能在總結大會上發言，讓大家來分享他們的工作成果和經驗!

剛才還對先進個人、先進班組部門和產品品質達標等獎項予以了表彰，在這裏再一次表示祝賀!

20 年，在宏觀經濟下行的形勢下，公司銷售收入實現 億元，繳納税收 萬元。與20 年同比分別增長 %、%。由於市場可比價格比去年下降，銷售收入完成年計劃的 %。自20 年至20 年，銷售收入、繳納税收年均分別增長 %、%。公司每年都能穩步增長，確實不容易!那麼，我們的成功因素有哪些呢?我們來總結一下。

公司創辦以來，一直就在 這個細分行業內從事生產經營，集中公司的所有力量把 產品做精做透!我們這麼多年就是在“集中力量做好一件事”，在 行業內，我們做到了最優秀!公司發展過程中，存在很多的問題，我們抓住焦點問題，我們聚焦過市場客户，聚焦過工藝改善，聚焦過品質提升，聚焦過成本控制，聚焦過產品研發等等。找準焦點，我們把集中的力量着力發揮出來，使工作更有成效、更有價值。可以説，公司就是在這兩條戰略原則影響下走到現在的。

那麼，我們公司還有哪些成功的優勢呢?

一是產品市場的拓展。公司的產品客户現在增加到 餘家，年銷售額在 萬元以上的客户達 餘家，客户數量的增加毫無疑問帶來市場的增加。市場行業也從以往 、行業進入到 、、、、、其他 等行業。產品進入新的行業，帶來的往往是“革命性”改變，例如：20 年，產品 進入 行業，當年 產品就實現 餘萬元銷售收入，佔當年銷售收入總額的 %。又比如 產品市場的開發，公司現在還在開足馬力生產。20 年，在宏觀經濟下行的形勢下，銷售部門依然取得了 億元的驕人業績，公司上下信心倍增。在這裏，感謝銷售部同事們!掌聲再一次送給他們!

二是產品的研發。公司成熟產品品種已經達到 餘種，當然也是根據市場和產品盈利能力來選擇生產，尤其是公司的 、、產品的研發，都達到國內先進水平。大家知道，20 年公司聚焦的 產品開發，經過不斷改善、創新，產品 含量低於 ，成為國內品質較好的 產品。

三是品質的提升。產品品質的提升，直接促進 品牌的提升。公司的產品合格率從 年的 %躍升到 年的 %。尤其是 公司，20 年合格率為 %，20 年一躍到 %。產品合格率的提高，帶來了成本的降低，尤其是一次合格率的考核引入，更促進了產品品質的提升，既降低產品生產成本，更增加產品市場上的競爭優勢。這裏對 、、幾個產品提出表揚，產品合格率比20 年分別提升 %、%、%。

四是產品成本的控制。20 年產品成本節約額為 萬元，這個數是按20 年的產品考核單耗核算出來的，尤其是 、、、、等產品更為明顯，分別節約成本 萬元、萬元、萬元、萬元、萬元，每噸節約成本分別為 元、

元、元、元、元，增加了產品的市場競爭力，增加了產品的盈利能力。利潤=售價—成本，售價是市場定的，而我們做的只能是降低產品成本。

五是管理的提升。經過這麼些年的沉澱，尤其是 幫助 進行 管理培訓以來，公司的管理水平較以前有長足的進步，管理人員技能有較大的提升。我們的管理者計劃能力增強了，聚集焦點的能力增強了，總結開會的能力增強了， 5w2h、5m1e、smart、甘特圖、8d表單等管理工具使用也非常熟練。管理的提升帶來價值的提升。

六是創新改善。不管是市場的開拓，還是產品的研發，抑或是工藝的更新，甚至小到一個工具表單的調整，每一位員工都會為之改善與創新。比如， 產品 問題的創新改善; 投料量提升產能的創新改善; 調整提升收率節約電耗的創新改善; 廢水收集回用的創新改善; 回收利用改善; 使用淤泥培養活性污泥的創新改善， 管理的分工負責也是創新改善等等。改善往往伴隨創新，創新是為了改善。公司人人講改善，事事講改善這種精益文化逐步形成。

七是工作作風的轉變。員工完全責任心得到一定提升，“ ， ”的幹部工作作風得到轉變，部門之間的協作更順暢，交流溝通都能替對方着想，都有很大的進步。今年 產品調試過程中，設備組裝時，包括所有部門都來幫忙，都非常積極主動，這種情景着實讓人感動。今年 檢查較多， 任務繁重，生產部門、部門都能以全局觀念來相互幫助，延長生產時間，搬運 整理現場。還有今年生產部門與銷售部門的合作，都能為對方去考慮，我想盡一切辦法來滿足客户的需求，我也想盡一切辦法尋找合適的產品市場來滿足生產部門的滿負荷生產。尤其是我們 生產班組，從最初可以説是一盤散沙，轉變成這麼一支特別團結有戰鬥力的班組，也難怪分管副總 總是要 “嘮叨”他們的進

步。沒錯，公司就需要你們這種作風紮實特別團結能打勝仗的隊伍!

20 年的工作亮點紛呈。各位員工精誠合作、積極進取、勇於創新，在各自的崗位上創造了卓越業績。為你們的精彩表現鼓掌!

20 年，有收穫，也有缺憾。

按20 年初的部署，年內推開各部門的績效管理，但效果不明顯。 部、、倉庫等與生產關聯緊密的部門員工實施與生產車間績效掛鈎的模式進行考核效果也不是很到位，對員工的激勵作用不明顯。其他 、、部等都還沒有展開績效考核工作。績效管理滯後對公司發展的影響越來越明顯。

學習型組織打造力度不夠，員工學習的自覺程度不足。公司的發展提升要有人力資源的提升來支撐。目前，人才的提升與企業發展提升的匹配矛盾逐漸凸顯。公司的內部培訓體系不完善，是導致公司人才提升和緊缺的主要原因。

我想這兩點顯然已成為制約公司穩步發展的最根本原因。

我們做企業要像種地一樣，我們等待它生根、發芽、結果，我們不能拔苗助長，更不能急功近利。企業成長是需要時間的，需要經過時間的洗禮與沉澱。企業的成功就是一個大轉輪，開始很慢才能把她轉動，一旦轉動起來就勢不可擋。一年的時間，我們可能做不成什麼事情，但、20年、30年，我們總能把 打造為更受人信賴更受人尊重的企業。

有一份調查，70年代全球財富500強企業到83年消失了三分之一，到96年消失了60%。所以，企業成功的最低標準就是活着。而能讓企業活下去的唯一理由是企業對客户和社會有沒有價值。所以，公司要提升客户價值，要為社會盡責奉獻，這樣的企業才會更受信賴、更受尊重。我們要活得更舒服，不那麼難受的話，就要潛心修煉、苦練內功，這樣我們才能更健康的活着。

20 年，公司聚焦什麼呢?前面分析了公司穩步發展的有利因素，我們工藝、技術有一定的優勢，有市場客户資源，有產品的低成本控制和品質的優勢。這些都是肯特公司長期發展積累沉澱下來的優勢資源。那麼問題就來了，誰來使用這些資源，來創造更大的價值?公司層級在提升，有沒有匹配的人才提升呢?公司的人才儲備又在哪裏?所以，我們找準下一輪推動公司快速發展的焦點就是：人才的培養與激勵!

公司計劃用1-2年的時間初建公司的人才培養體系。公司榮幸請到 來幫助我們。目的就是統一思想，統一價值觀，在培訓中發現人才，提升各個層級員工的能級與崗位的匹配程度，尤其是我們的中層管理幹部，讓他們成為能為公司貢獻價值的真正人才!

績效管理是讓員工自己管理自己的一個最好途徑。目前生產部門的一線員工績效考核取得非常明顯的激勵效果。其他部門的考核要求在20 年上半年逐步推進。各部門必須把績效管理作為焦點工作來推進。

20 年，公司的管理方針依然是“提升品質，創建品牌”，品質永遠是企業健康活下去的最基本條件，我們不但要保持產品品質提升的態勢，更要提高各項工作的品質。所有工作品質好壞的衡量標準是看工作成果是否利用公司提升客户價值。

20 年底公司高管會上，提出了20 年的銷售目標為 億元，我非常認同。20 年的目標為什麼與20 年的目標沒有變化呢?現在我們的焦點不在市場，不在技術，而是在前面説過的“人才”，我們要聚焦人才的培養和激勵!只要我們遵循“時間致勝”的戰略原則，我們穩紮穩打，積累沉澱我們肯特的優勢資源，找準焦點，集中力量，肯特的成功大轉盤就會後續發力，勢不可擋!

最後在這裏部署幾項具體工作：

1、各副總分管口子與部門在 月底前整理好人力資源培訓的相關情況，找出存在的問題， 月份請 來指導我們人才培養體系的建立。重點是公司培訓框架的搭建，內部講師的培養，人才培訓的標準和實效考核。

2、績效考核工作的推開。各分管副總根據各部門的工作崗位實際情況，建立考核體系，儘快試運行。

3、產品市場的拓展。今年市場拓展的產品主要是： 、、。

4、產品品質與成本控制的改善。20 年兩公司的產品合格率要持續提升(達到 %以上)，成本控制節約額在 萬元以上。聚焦品質與成本改善的主要產品為： 、、、、等產品。

5、企業文化的宣貫。 企業文化是什麼?其實説穿了，企業文化就是公司崇尚什麼樣的人，贊同什麼樣的事，什麼樣的人符合公司的需要，什麼樣的事是對的，什麼樣的人不符合公司的價值觀，什麼樣的事又是公司所不認可的。企業文化的宣貫要靠我們中層管理者來傳導來宣貫，絕不只是高管，也不是單哪個部門能做好的。企業文化的宣貫也作為20 年重點改善的工作內容，要通過學習型組織的打造來滲透落地。

新的一年，新的希望，新的一年，新的征程。成功的藍圖已繪就，讓我們攜手起來，精誠合作、努力創新、積極進取，在肯特成功的大道上揮灑激情的汗水，洋溢喜悦的笑容，享受成功的快樂!

最後，在這裏向在座各位拜個年，恭賀各位新年身體健康，家庭和睦，萬事如意!

年 月 日

【第6篇】xxxx年10月上市公司總經理的述職報告範文

xx年團隊在市委、市政府的領導下，在市國資委的支持下，完成了市委、市政府要求的企業改制工作，及市國資委和集團董事會下達的各項經濟任務。

xx年，團隊重點圍繞經濟效益、經營發展、企業改制和處理歷史遺留問題等方面開展工作。

一、集團各項指標完成情況:

經審計，xx年集團主營業務收入、利潤總額、淨資產收益率和總資產收現率四項指標均超額完成市國資委年初下達給集團的計劃指標。其中：

1、主營業務收入：19.2億元(不含税)，較同期的15.2億元增長了26.3%;較市國資委下達的計劃指標15.3億元增長了25.5% 。

2、利潤總額 6,124萬元，較同期的1608萬元增加了2.8倍, 較市國資委下達的計劃指標3600萬元增長了70.1% 。

3、淨資產收益率：68.82% ，較市國資委下達的計劃指標1.51%增加了67.3% 。

4、總資產收現率：-2.45% ，較市國資委下達的計劃指標-2.78%減少了0.33% 。

二、經營工作取得新成效

1、友誼商城新天地店面積2萬平方米，於xx年4月22日成功開業。到今年4月，集團在大連市內已形成三家高級百貨連鎖店，標誌着集團在百貨領域進入了品牌化、連鎖化發展階段。

2、零售業狠抓獨有品牌的引進、會員的發展和招商調整工作

在穩固原有獨有品牌的基礎上，xx年新增47個，總數達到445個，佔集團零售業銷售總額的30% 。其中職業女裝、商務男裝、工藝品的獨有品牌市場佔有率在大連本地佔較大優勢，企業市場競爭力得到了有效提升。

借鑑國際先進會員管理經驗，建立健全了一套比較完善的會員檔案管理應用系統，管理水平處於同行業領先地位。xx年新增會員3萬人，會員總數達到19萬人。目前，會員消費已佔集團零售業銷售總額的45% ，其中，高級百貨店會員消費量達到了高級百貨店銷售總額的55% 。會員消費對集團零售業整體經營收入的提升，起到舉足輕重的作用。

3、集團房地產業在蘇州取得了20餘萬平方米土地開發權，加之集團在本市壹品星海、大山村的土地儲備，使集團土地儲備總量達到了40餘萬平方米，為集團房地產業近二年的發展奠定了基礎。

作為集團一個xx年才進入的行業，我們在這一行業沒有任何積累，通過整合集團內外資源和良好的投融資能力，抓住了房地產業快速發展的有利時機，在二、三年時間裏將房地產業發展成為友誼的一個主營業務。

4、在老企業改造方面，老友誼賓館及友誼商店作為友誼的起源地，歷史上曾經有過輝煌時期。近年來由於各項硬件設施的老化，經營管理工作處於艱難維持狀態。

xx年，集團為完善船供業配套服務功能，對友誼賓館實施低成本的維修改造，使昔日的老友誼煥發出新的活力。目前，友誼賓館及友誼免税店的經營管理工作步入正常軌道，明後二年，效益將會呈現上升態勢。

【第7篇】上市公司財務指標分析報告

一、基本情況

1、歷史沿革。公司實收資本為萬元，其中：萬元，佔93.43%;萬元，佔5.75%;萬元，佔0.82%。

2、經營範圍及主營業務情況我公司主要承擔等業務。上半年產品產量：

3、公司的組織結構 公司本部的組織架構根據企業實際，公司按照精簡、高效，保證信息暢通、傳遞及時，減少管理環節和管理層次，降低管理成本的原則，現企業機構設置組織結構如下圖：

4、財務部職能及各崗位職責

（1）、財務部職能（略）

（2）、財務部的`人員及分工情況財務部共有x人，副總兼財務部部長x人、財務處處長x人、財務處副處長x人、成本價格處副處長x人、會計員x人。

（3）、財務部各崗位職責（略）

二、主要會計政策、税收政策

1、主要會計政策公司執行《企業會計準則》《企業會計制度》及其補充規定，會計年度1月1日—12月31日，記賬本位幣為人民幣，採用權責發生制原則核算本公司業務。壞賬準備按應收賬款期末餘額的0.5%計提；存貨按永續盤存制；長期投資按權益法核算；固定資產折舊按平均年限法計提；借款費用按權責發生制確認；收入費用按權責發生制確認；成本結轉採用先進先出法。

2、主要税收政策

（1）、主要税種、税率主要税種、税率：增值税17%、企業所得税33%、房產税1.2%、土地使用税x元/每平方米、城建税按應交增值税的x%。

（2）、享受的税收優惠政策車橋技改項目固定資產投資購買國產設備抵免企業所得税。

三、財務管理制度與內部控制制度

（一）財務管理制度（略）

（二）內部控制制度

1、內部會計控制規範——貨幣資金

2、內部會計控制規範——採購與付款

3、物資管理制度

4、產成品管理制度

5、關於加強財務成本管理的若干規定

四、資產負債表分析

1、資產項目分析

（1）、“銀行存款”分析銀行存款期末xx7萬元，其中保證金x萬元，基本賬户開户行：；賬號：

（2）、“應收賬款”分析應收賬款餘額：年初x萬元，期末x萬元，餘額構成：一年以下x萬元、一年以上兩年以下x萬元、兩年以上三年以下x萬元、三年以上x萬元。預計回收額x萬元。

（3）、“其他應收款”分析其他應收款餘額：年初x萬元，期末x萬元。餘額構成：一年以下x萬元、一年以上兩年以下x萬元、三年以上x萬元。預計回收額x萬元。

（4）、“預付賬款”（無）

（5）、“存貨”分析期末構成：原材料x萬元、低值易耗品x萬元、在製品x萬元、庫存商品x萬元，年初構成：原材料萬元、低值易耗品x萬元、在製品x萬元、庫存商品x萬元。原材料增加x萬元，低值易耗品減少x萬元，在製品增加x萬元，庫存商品減少x萬元。

（6）、“長期債權投資”（無）

（7）、“長期股權投資”分析對xxxx有限公司投資，賬面餘額x萬元。

【第8篇】上市公司監事會工作報告

本公司及監事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、監事會會議及審議事項情況

，公司監事會共召開6次會議，會議情況及決議內容如下：

1、第二屆監事會第十七次會議於2月26日召開，會議審議通過了《公司度監事會工作報告》;《公司度財務決算報告》;《公司度利潤分配預案》;《公司年度報告及摘要》;《公司募集資金度存放與使用情況的專項報告》;《公司內部控制自我評價報告》;《關於投資建設吉林撫松人蔘產業基地的議案》;《關於投資建設安徽亳州中藥產業基地的議案》;《關於公司非公開發行股票募投項目中藥gap種植基地建設項目變更的議案》;《關於使用公司非公開發行股票募投項目節餘資金投資建設吉林撫松人蔘產業基地和安徽亳州中藥產業基地的議案》;《關於使用超募資金投資項目節餘資金及募集資金部分銀行利息補充流動資金的議案》;《監事會關於公司相關情況的監督檢查意見》共12項議案。

該次會議決議公告披露於2月28日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

2、第二屆監事會第十八次會議於4月20日召開，會議審議通過了《廣東xx藥業股份有限公司第一季度報告》;《關於提名丁一岸先生為公司第三屆監事會監事候選人的議案》;《關於提名許秋華女士為公司第三屆監事會監事候選人的議案》共3項議案。

該次會議決議公告披露於4月23日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

3、第三屆監事會第一次會議於5月16日召開，會議審議通過了《關於選舉公司第三屆監事會主席的議案》。

該次會議決議公告披露於5月17日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

4、第三屆監事會第二次會議於8月18日召開，會議審議通過了《公司半年度報告及報告摘要》;《關於廣東xx藥業股份有限公司上半年募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》共2項議案。

該次會議決議公告披露於8月20日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

5、第三屆監事會第三次會議於10月21日召開，會議審議通過了《公司第三季度季度報告(全文及摘要)》。

該次會議決議公告披露於10月22日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

6、第三屆監事會第四次會議於12月8日召開，會議審議通過了《關於公司符合非公開發行股票條件的議案》;《公司度非公開發行股票方案》;《公司度非公開發行股票預案》;《公司前次募集資金使用情況報告》;《關於公司與控股股東xx集團有限公司簽署附生效條件的《股份認購合同》的議案》;《關於公司度非公開發行股票涉及重大關聯交易的議案》;《關於公司未來三年(-)股東回報規劃的議案》;《關於公司全資子公司向公司董事租賃房屋的議案》;《關於使用ipo超募資金投資項目節餘資金和前次非公開發行募投項目節餘資金補充流動資金的議案》共9項議案。

該次會議決議公告披露於12月10日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

二、監事會對有關事項的監督意見

1、監事會對公司依法運作情況的意見

監事會按照《公司法》、《公司章程》等的規定，認真履行職責，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司依法運作進行監督，認為：公司不斷健全和完善內部控制制度，依法運作，各項決策程序合法有效。董事會運作規範、決策合理、程序合法，認真執行股東大會的各項決議，公司董事、高級管理人員均能夠勤勉盡職，遵守國家法律法規和《公司章程》，沒有發現存在違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為。

2、監事會對公司財務工作情況的意見

監事會對度公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的監督、檢查和審核，認為：公司財務制度健全、內控制度完善，財務運作規範、財務狀況良好。財務報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。公司利潤實現與公司三季度報告中預測的全年實現利潤的範圍不存在差異。廣東正中珠江會計師事務所為公司年度財務報告出具的審計意見客觀、真實、準確。

3、監事會對公司收購、出售資產情況的意見

監事會對公司收購、出售資產情況進行檢查，認為：公司本年度收購股權的交易價格公平合理，無內幕交易、損害股東權益、造成公司資產流失的情況，交易的決策程序符合公司章程的規定。

4、監事會對公司內幕信息知情人管理的意見

監事會監督公司內幕信息知情人管理情況，認為：公司及子公司對內幕信息管理的相關制度的執行認真、有效，公司按要求嚴防內幕信息泄露、及時披露重大事項並向監管部門報備內幕信息知情人檔案，嚴格按照要求做好內幕信息管理以及內幕信息知情人登記工作，能夠如實、完整記錄內幕信息在公開披露前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單。定期報告披露期間，公司對董事、監事、高級管理人員及其他內幕信息知情人員在定期報告公告前30日內、業績預告和業績快報公告前10日內以及其他重大事項披露期間等敏感期內買賣公司股票的情況進行自查，沒有發現相關人員利用內幕信息從事內幕交易，未發生公司內幕信息管理違規的情形。

特此公告

廣東xx藥業股份有限公司監事會

二〇xx年二月二十五日

上市公司監事會工作報告

【第9篇】銀行上市公司投資價值的分析報告

銀行上市公司投資價值的分析報告

根據我校課業要求，在今年x月x日。本人對我國上市企業公司—xx發展銀行股份有限公司進行了投資價值分析。現將投資價值分析報告如下：

一、行業屬性以及公司概況

xx發展銀行股份有限公司器行業屬性為全國性股份制商業銀行。其於1992年在中國人民銀行的批准下得以設立，並於1993年在xx正式開業。其經過6年的發展與建設終在xx證券交易所掛牌上市，其上市股票代碼為600000。自xx發展至今，其公司總規模不斷擴大，經營發展實力不斷增強。截止至20xx年末，xx的資產總規模已達36，801億元，其註冊資本已達186.53億元，其全年實現其公司股東淨利潤已達到409億元的高利潤額度。xx，在至今20餘年的發展進程中，持續秉承以“篤守誠信，創造卓越”的核心發展態度，讓公司的業績不斷提升，讓銀行的信譽具有良好的發展，讓其逐漸架構成為全國性商業銀行的經營服務格局。其曾連續多年被《亞洲週刊》評為“中國上市公司100強”，併成為了中國證券市場中及受矚目與敬重一家上市企業。

二、經營管理與先進性分析

銀行論創立時間與發展歷程來説，較國內同行業大多公司的較低,這在一定程度上影響了xx的發展，因為一家銀行企業的發展與多年曆程中建立出的誠信與聲譽等方面息息相關。然而,這一缺陷對於xx來説卻未能對其構成威脅，xx在20餘年的發展中，逐漸創新戰略，改善經營，不斷培育出各類型的`建設型人才，這也成為了作為新型銀行的xx能夠站立於當代銀行行業的重要優勢。的經營管理緊跟當代經濟時代的變化趨勢，打破了常規的行政區域規劃做法，而是着手於各大經濟區域設立網點，按照各個區域市場效益的趨勢與特色，推出其獨立而有符合客户需求的營銷產品，建設出一套完善而可靠的營銷機制，設立了綜合全程的跟蹤式服務政策，並堅定以“誠信窗口，卓越服務”為主打形象建設，多方位規範了員工的形象與服務。與此同時，xx還緊抓企業的風險管理，領先行業風險分析，及時建立完善的質量優良的資產管理機制。其積極推行了資產負債比例管理機制，設立多重風險項目檢查委員會，並強化了本企業以及各下屬分行的人事管理機制。可以説xx這一其緊跟時代、獨具特色的經營管理與產品建設讓其在當代銀行企業日益激烈的競爭背景下脱穎而出。亦讓其經營業績持續得以提升，具體表現為其主營業務收入從1993年的386594萬元到20xx年的3680125萬元，這一突破成為xx在未來的發展前進道路中的優異動力。

綜合上述分析可以看出，xx浦東不論是就當代經營形勢來説，還是從未來發展趨勢來看，都具有極高的經濟發展潛力，的確是一個具有極大價值，值得投資的上市公司。

【第10篇】上市公司財務分析報告

上市公司財務分析報告

上市公司財務分析報告 篇一

滬深證交所的上市公司每一會計年度都要公佈兩次財務報表，即年度財務報告和中期財務報告。上市公司公佈的財務報告主要包括資產負債表、損益表、保留盈餘表、財務狀況變動表。資產負債表是指在某一特定時日，企業的資本結構或財務狀況的情形。它顯示出企業的資產=負債+所有者權益。通過資產負債表，能夠了解財務結構及償債能力;損益表是顯示某一段期間之內，企業營業收支的報表;亦即發行公司的獲利情況。它可顯示出每股的淨利或盈餘數字。保留盈餘表是揭示一段期間之內,如何分派企業所累積的盈虧在股利、董監事酬勞、員工紅利上以及未分配盈餘的報表;財務狀況變動表是揭示一段時間內,企業主要營運資金等財務資源的來源，以及運用情況的報表,有以顯示企業理財方式的良好與否。

(1)看經營收入指標，掌握企業的市場佔有率。企業的經營收入往往反映了企業產品(或商品)在市場上受歡迎的程度，換言之是衡量其商品在市場上與同業之間的競爭力。

經營收入劃分為主營收入和非主營收入。前者一般是企業的當家產品，説明某個企業是否有拳頭產品。倘若主營收入佔整個營業收入的比重為絕大部分，那麼就説明該企業在激烈市場競爭中能憑藉拳頭產品站穩腳跟，反之，則説明整個企業的根基不牢靠，遇上風吹草動，就有可能會導致收入滑坡。當然，看經營收入指標，不能僅分析其每年的增長水平，單純從本企業的縱向比較中把握其動態走勢，還應從整個行業的視角出發，觀察其商品的市場佔有率(經營收入÷行業經營收入)。即從行業的橫向座標中覓得其佔有的市場份額。

(2)看資產運行指標，掌握企業的財務狀況。如果把經營收入比作一個人的肌肉，那麼資產運行就好比是維持人體正常生存的血液。資產作為'血液'其運行質量的優劣，自然對企業的經營好壞至關重要。

看企業的資產運行指標要重點分析資產與權益的關係。一家公司的全部經營資金來源與全部資產總額肯定相等，經營資金來源又包括股東權益和債權人權益(負債)。一個公司的資產總額很大，並不能説明這家公司經營業績與財務狀況就好，而要看其股東權益對應的那部分資產(淨資產)的數額有多少。企業的淨資產=總資產-負債。一般而言，如果企業的淨資產大於企業的固定資產(包括土地、設備、建築物)，就表明企業財務結構良好，安全性較大。現在有許多公司是靠高額負債形成的大量資產。這種資產越多，就意味着其固定利息支出也隨之上升，普通股東所負擔的財務風險也就越大，倘若再加上這部分資產市場價值不大的話(例如滯銷貨物、積壓商品)，則表明企業經營業績的劣化。這方面的分析集中通過資產負債率和指標反映。其計算公式為：資產負債率=(企業全部負債÷企業全部資產)×100%。評判某個企業的債務是否具有較大的風險，除上述負債率指標外，股民還可注意企業償債能力的指標。企業償債能力既反映企業經營風險的高低，又反映利用負債從事經營活動能力的強弱。因為優質企業負債結構合理，償債能力較強，'像雞生蛋、借船出海'正是其形象的比喻。反映企業短期償債能力主要有兩項指標。一是流動比率，其計算公式是：流動比率=流動資產÷流動負債;二是速動比率，其計算公式是：速動比率=(流動資產-存貨)÷流動負債。生產經營型企業合理的.流動比率應為不低於2，而正常的速動比率應低於1。

除此之外,分析企業的資產運行狀況,還應關注的指標是：應收帳款週轉率和庫存及庫存週轉率。一般而言，企業的庫存視不同行業而定，而應收帳款週轉率和庫存週轉率則是越高越好，週轉率越高，週轉效數越多，企業的經營狀況就越好。

(3)看回報水平指標，掌握企業的盈利能力。

股票收益一般可分為資本利得、股利收益和差價收益三大類。而以送股、配股、派息為主要內容的資本利得和股利收益又與企業的各項回報水平指標密切相關，故分析好企業投入產出指標，是甄別績優股與績差股的試金石。這些指標包括淨資產報酬率、每股收益率、股利支付率、市盈率、每股收益。淨資產報酬率=(税後淨利÷淨資產數額)×100%。該指標反映了股東所關心的全部資本金的獲利能力。每股收益率=税後利潤÷發行在外的普通股股數。該指標值代表了每一股份可獲取利潤的多少。股利支付率=(每股股利÷每股盈餘)×100%。該指標能衡量股東從每股盈餘中分到手的部分有多少，可以體現當前利益。

(4)正確看待高送配方案。儘管證券監管部門早已規定，上市公司應少送紅股，多分現金,沒有投資回報的公司不準配股,但市場的看法卻非如此,似乎並不認同派紅利,更偏好的仍是送紅股,且數量越大越好。這主要是由於國內的利率水平較高，加之一些股票價格過高，含有較大的投機成分，使上市公司縱然以很高的送現金來回報股東,仍然無法與銀行利率相比。因此,目前股市上的投資者只好立足於市場上的炒作來作出取捨的判斷。公司以送紅股為主,市場上總認為上市公司將利潤轉化為資本金後，投入擴大再生產，會使利潤最大化，似乎預示着企業正加速發展。因此,雖然除權之後股價會下跌，但過一段時間後，投資者會預期新一年度的盈利會提高，因而股價將被再度炒高。這正是投資者的希望。此外，上市公司還圍繞除權、填權做出許多炒作題材，諸如送後配股、轉配等等，竭力吸引投資者注意。並且，市場又將這種效應放大。因此，送股被市場普遍作為利好處理。

(5)看財務報表附註。由於規定會計項目中比上年同期漲跌幅度超過30%的要加以説明，一些重要項目的增減説明，會對閲讀報表有很大幫助。有些上市公司主營收入增加很快，但流動資金也有大規模的增長，在財務報表附註中可以發現大多數流動資金都是應收帳款。這種情況往往由於同行業競爭激烈，上市公司利用應收帳款來刺激銷售，在這種情況下上市公司不得不犧牲良好的財務狀況來換得帳面盈利的虛假性增長。這往往預示了該行業接下來的供求關係會發生一定的變化，投資者應有所警惕。

(4)正確看待高送配方案。儘管證券監管部門早已規定，上市公司應少送紅股，多分現金,沒有投資回報的公司不準配股,但市場的看法卻非如此,似乎並不認同派紅利,更偏好的仍是送紅股,且數量越大越好。這主要是由於國內的利率水平較高，加之一些股票價格過高，含有較大的投機成分，使上市公司縱然以很高的送現金來回報股東,仍然無法與銀行利率相比。因此,目前股市上的投資者只好立足於市場上的炒作來作出取捨的判斷。公司以送紅股為主,市場上總認為上市公司將利潤轉化為資本金後，投入擴大再生產，會使利潤最大化，似乎預示着企業正加速發展。因此,雖然除權之後股價會下跌，但過一段時間後，投資者會預期新一年度的盈利會提高，因而股價將被再度炒高。這正是投資者的希望。此外，上市公司還圍繞除權、填權做出許多炒作題材，諸如送後配股、轉配等等，竭力吸引投資者注意。並且，市場又將這種效應放大。因此，送股被市場普遍作為利好處理。

(5)看財務報表附註。由於規定會計項目中比上年同期漲跌幅度超過30%的要加以説明，一些重要項目的增減説明，會對閲讀報表有很大幫助。有些上市公司主營收入增加很快，但流動資金也有大規模的增長，在財務報表附註中可以發現大多數流動資金都是應收帳款。這種情況往往由於同行業競爭激烈，上市公司利用應收帳款來刺激銷售，在這種情況下上市公司不得不犧牲良好的財務狀況來換得帳面盈利的虛假性增長。這往往預示了該行業接下來的供求關係會發生一定的變化，投資者應有所警惕。

上市公司財務分析報告 篇二

我國上市公司每年定期對外披露的財務報告信息主要為上市公司的三大財務報表:資產負債表、利潤及利潤分配表、現金流量表。由於專業性較強,常使普通投資者感覺無從下手。

開闢本欄目,主要是為投資者介紹解讀三大報表的方法,以及它與財務指標的搭配使用,從而有助於分析企業的經營成果、盈利能力、償債能力、成長潛力等。

資產是指過去的交易、事項形成並由企業擁有或者控制的資源,該資源預期會給企業帶來經濟利益。資產包括流動資產、長期投資、固定資產、無形資產和其他資產。

在流動資產分析中,投資者可以把流動資產的項目大致分為四類:貨幣性資產,短期投資類資產,應收帳款、應收票據、其他應收款等信用資產,存貨資產。將上述資產項目的增減幅度與流動資產總額的增減幅度作出比較分析,從而反映企業流動資產增減幅度的原因。比如:企業中的貨幣資產(或短期投資類資產)的增長幅度大於流動資產的增長,説明企業應付市場變化的能力將增強;企業中的信用資產增長幅度大於流動資產的增長幅度,説明企業的貨款回收不夠理想,企業受第三者的制約增強,企業應該加強貨款的回收工作;存貨資產的增長幅度大於流動資產的增長幅度,説明企業存貨增長佔用資金過多,市場風險將增大,企業應加強存貨管理和銷售工作。如果企業中的貨幣資產(或短期投資類資產)的增長幅度大於流動資產的增長,存貨資產的幅度小於0,流動資產的增長幅度接近其他指標,説明企業的支付能力增強,應付市場的變化能力增強,企業加快市場回收工作,增加現金回籠,流動資產的結構有很大改善。

以*st秋林(600891)2001年12月31日數據為例。通過企業資產相關項目的數據,投資者可以看到企業當年流動資產下降幅度為23.99%,貨幣資產的下降幅度為79%,大於流動資產的下降幅度,説明企業應付市場變化的能力將變弱;而企業存貨資產的下降幅度為36%,大於流動資產的下降幅度,説明企業存貨佔用資金的比重降低,企業在當年加快了商品的銷售工作;但是企業當年的信用資產增加幅度大於0,説明企業信用資產的規模增長,雖然企業加快了銷售,但貨款回收不夠理想,這便增加了壞帳損失的可能性,企業應該在加速銷售的同時加強貨款的回收工作。通過上述的簡單搭配綜合分析,投資者便可以對企業的流動資產狀況有了一個簡單清晰的認識。

如果企業當年的資產變化主要是由於固定資產或者長期投資、無形資產、其他資產的變動而引起,説明企業將資金的重點向固定資產、長期投資、無形資產及其他資產方向轉移。投資者應該隨時注意企業的生產規模、產品結構的變化,這種變化不但決定了企業的收益能力和發展潛力,也決定了企業的生產經營形式。因此,建議投資者進行動態跟蹤與研究。

由於瀏覽與分析是一複雜的計算和比較分析過程,投資者可以藉助上市公司分析系統工具,通過計算機進行綜合處理,使上述功能得以順利實現,從而提高分析的效率和準確性。

企業負債是指過去的交易、事項形成的現時義務,履行該義務預期會導致經濟利益流出該企業。其特點為:企業必須償還,在償還本金時,還要支付一定數量的利息。在財務報表中一般將其分為流動負債和長期負債。所有者權益是指所有者在企業資產中享有的經濟利益。

【第11篇】上市公司業績報告哪些重要指標必讀的內容

關於上市公司業績報告哪些重要指標必讀的內容

上市公司年報的格式按照有關規定是固定的。投資者可以先看第二部分“會計數據摘要”。在其中可以看到最常用的每股收益、每股淨資產、淨資產收益率。以上數據可以看出公司的基本盈利能力。在這些數據中有一條叫“每股經營活動所產生的現金流量淨額”，這一指標投資者應高度重視，它可以體現出公司在經營過程中是否真的賺到了利潤。

我們的市場有很多績優公司不但不給投資者分紅反而每每提出融資方案。仔細考察的話，這種公司的該項指標往往和每股收益相去甚遠，也就是説公司只是紙上富貴，利潤中的水分很大。

第三部分“股東情況”中可以找到一條“報告期末股東總人數”。還可以用流通股數量除以股東人數，看看每一個股東的平均持股量也可以覺察到是否存在主力活動。

第五部分“公司財務狀況”中包括若干小項，有三項必須要看。

1、“公司財務狀況”可以看到主營業務利潤、淨利潤總額的同比增長率，從中可以看出公司的發展趨勢。

2、公司投資情況。特別是一些新股、次新股，要注意其投資項目的進展狀況。

3、新年度的發展計劃，尋找公司的發展計劃中是否存在與市場熱點吻合的地方。

第八部分“財務會計報告”，主要包括三張報表：利潤表、資產負債表、現金流量表。其中的利潤表中會列出營業費用、管理費用、財務費用（即通常所説的三費）。通過三費可以考察出公司的.內部管理能力，可以把三費的同比變化與第五部分中的淨利潤增長率加以對比，如三費的增幅高於淨利潤的增幅則説明公司的管理尚待加強。以上述的方法讀年報，一份報表15分鐘即可觀其大略，一些基本的要素也都包括了。

【第12篇】上市公司審計工作計劃報告

一、圍繞一箇中心，明確方向，體現價值

緊緊圍繞公司發展的戰略目標，以經濟效益為中心，確保國有資產的保值增值。當前的宏觀經濟形式嚴峻、複雜、多變，對公司既是挑戰，也是機遇。時代的發展就像高速行進的列車，如果我們駐足停留，很快就會被遠遠的拋棄，所以應當去迎接這個挑戰，抓住這個機遇，在反腐倡廉的大氣候下，在公司着力打造××的時機，明確審計工作開展的方向，充分發揮審計的先鋒作用，使審計工作能夠切實為公司的發展保駕護航。

二、突出三個重點，集中力量，攻堅克難

堅持“全面審計，突出重點”的方針，將有限的力量集中，把審計工作的重心有針對性的放在容易出現問題的財務環節、重點項目和一些容易對公司造成嚴重影響、重大損失的位置。

1.對容易出錯的財務環節精查細審，決不疏漏。以預算執行審計為基礎，全面提高財務審計宏觀效果為目標。重點圍繞推進財務部門依法理財，規範預算管理，提高預算透明度和約束力，以促進財務資金使用效益為目標，以財務資金真實性、合法性和效益性為重點，切實加大預算執行的審計力度。在審計過程中做到全面和重點相結合，精查和細問相輔助，既要對各分、子公司，控股公司全面審計，又要對重點項目進行有針對性的重點審計，既有審計的速度，又有審計的質量。通過審計，實現全面掌握資金運行規律和資金管理鬆緊度，促進增收節支，規範財務行為。

2.以重大建設項目審計為切入點，進一步深化固定資產投資審計和工程竣工決算審計，對項目工程的全過程進行跟蹤審計。重點做好××××項目等的跟蹤審計，查找工程造價管理中存在的問題和不足，做到“超前預防”，“事中監督”和“事畢評價”，確保工程建設的資金安全和規範運作。認真總結前一階段全過程跟蹤審計的經驗，完善優化方案，從工程概預算、結算、竣工決算三個方面着手，進一步明確工作重點和審計內容，加強跟蹤審計的科學性、規範性，遵循“一審、二幫、三促進”的作用，幫助被審計單位建立起科學高效的管理制度，確保工程項目健康、快速推進。

3.注重任期經濟責任審計和資產經營責任審計。領導任期的經濟責任和資產經營責任出現了問題，往往能夠給公司造成嚴重的影響和重大的損失，應當給予高度重視。根據集團公司和煤業公司內部管理要求，將幹部的經濟責任審計和任期資產經營審計結合起來，每年審計其經濟責任的完成情況，以正確評價企業領導人的經濟責任;在堅持對財務收支的合法性、真實性進行監督的同時，核實企業完成年度資產經營責任考核指標的真實性和完整性。

三、實現三個到位，把審計工作做到實處

1.做到宏觀建議謀到位。充分發揮審計工作涉及領域廣，技術專業強的優勢，及時向公司領導提交審計報告，提高審計報告信息的準確性、科學性、建議性，為公司領導的宏觀管理決策提供科學、準確的信息，幫助企業規避經營風險，促進企業加強和改善經營管理。

2.做到重大違紀查到位。以提高審計人員業務素質為基礎，不斷改進審計方法和審計手段，側重從大額支出、隱形收入、建設項目等多角度查處各類由於決策失誤、管理不善造成的嚴重損失和違紀行為。既要把違紀行為查清楚，又要把違紀事實查明白，做到沒有死角，沒有遺漏。

3.做到增收節支促到位。促進增收節支，規避經營風險是審計工作的重要目標。要通過審計工作，保障經濟效益，實現增收節支，不出現審計效果不明顯，審計工作不到位，越審越虧、越審越難的現象。提高資金審減率，節約審計資金。

四、做好五項重點工作，全面提高審計水平

1.完善審計制度，規範審計行為。審計制度的完善是一個動態的、隨着集團公司制度的變化和煤業本部公司的發展需要，不斷修改、補充的過程。完善規章制度，以便做到有章可依，有據可循，按制度辦事。完善制度首先是‘完’，根據財務行為中已經出現或者將會出現的新問題，項目前期建設概預算和竣工決算以及專項審計這些薄弱環節，領會集團公司會議精神，結合煤業公司現有情況對制度進行補充、添加以達到完備;其次是‘善’，善理解起來應當是高明、工巧和易辨認的意思。所以要對現有的制度依據等法律、規定的變動去不斷的修繕、簡潔和精煉，根據工程項目推進所出現的問題以及構建加強公司內控體系的需要去修改和規範，以臻完善。

2.加強隊伍建設，堅持以人為本的理念。審計隊伍的建設，應當分為兩個方面，一是對公司本部，一是對各分公司。根據集團公司對投資項目加強審計監管的要求，應在各分公司建立審計機構，配備審計人員。定期開展審計培訓，組織分公司相關財務人員參加，並組織討論，瞭解情況，解決問題。在本部機關，選拔專業技術強、業務水平高、職業操守好的人員補充審計隊伍。採取“全員培訓，重點培養”的措施，堅持理論學習和實踐運用相結合，在繼續開展專業培訓和經驗交流的同時，通過項目審計示範，以審代培，提高審計人員實踐能力和專業素質;組織審計人員參加政治理論、法律知識的學習，加強對審計人員的反腐教育和廉政建設，做到守審有責、為審清廉，樹立良好的審計和反腐倡廉示範形象。超級祕書網

3.加大審計力度，注重審計質量。審計質量是審計工作的生命線，以提高審計規範化水平為基礎，提高先進審計方法運用水平為突破口，以促進審計宏觀作用發揮為目標，嚴格落實審計署5、6號令，從規範審計作業行為入手，確保審計事實清楚明白、證據可靠充分、定性恰當合法、結果客觀公正。對於審計中發現的帶有普遍性、傾向性的問題，要站在高處，從集團公司整體效益化的高度，發現問題，思考問題，分析問題。從宏觀角度提出解決問題的意見和建議，增強審計工作服務職能的超前性和時效性。

4.明確審計的職責和權限，規範審計程序。把審計作為一種手段，而不是最終目的，剖析公司審計工作的薄弱點、關鍵點和結合點，將公司監察審計部現有人員編制落實到位，明確任務，細化分工，責任到人，在權限範圍內履行職責，確保審計工作取得實效。嚴格按照審計程序開展審計工作，及時撰寫審計報告，並定期檢查審計意見的執行結果。

5.強化內部控制，建立適應公司發展要求的內部控制評價體系，積極推行內部控制評價審計。關注企業內部控制體系的評審，發揮好內部控制體系的作用是公司長期發展和盈利水平提高的客觀需要。積極開展審計風險評估課題研究，成立審計風險評估課題組，通過對審計的程序、質量和方法進行評審，以內部審計促進內部控制，以內部控制指導內部審計，保證企業健康、高效、可持續發展，爭取工作的新突破，謀求公司的新跨越，創造業績的新輝煌。