關於建立《項目部廉潔風險台賬實施方案》的通知

關於建立《項目部廉潔風險台賬實施方案》的通知

項目部領導班子、各部門負責人：

根據《公司廉潔風險防控工作考核辦法》的有關要求，依據《公司機關部門建立廉潔風險台賬實施方案》的通知，結合項目實際，制定了《XXXXX站房一標項目部廉潔風險台賬實施方案》，請項目部領導班子及各部門負責人認真貫徹落實。

      XXXXXXXX一標項目部                             2018年11月9日

XXXX一標項目部

廉潔風險台賬實施方案

為進一步加強項目部廉潔風險防範管理，規範權力運行，建立科學合理、縱向全覆蓋的廉潔風險防範管理體系，強化對權力結構運行、履行崗位職責的監督，根據公司黨風廉政建設和反腐敗工作推進會及建立廉潔風險台賬的要求，制定如下方案：

一、指導思想、基本原則和目標任務

（一）指導思想

堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，以全面從嚴治黨治企為統領，以規範崗位職責履行為目標，以廉潔風險點排查、按崗位建立廉潔風險台賬、開展廉潔從業教育、採集廉潔風險信息及制定相應的預警防範措施為主要內容，以強化廉潔風險預警機制為手段，不斷提高項目部預防腐敗工作的科學化、規範化和制度化水平，引導項目部管理人員深刻認識自身崗位的廉潔風險，推動拒腐防變教育長效機制、風險預警機制及權力監督機制的形成。

（二）基本原則

1.堅持圍繞中心，服務企業管理的原則。將建立項目部廉潔風險防控台賬納入項目內控體系建設，融入施工生產全過程。

2.堅持“一崗雙責”，誰主管誰負責的原則。項目部領導班子和各部門領導人員肩負抓好業務工作和廉潔風險防控雙重責任。誰主管、誰負責、誰承擔責任，一級抓一級，層層抓落實。

3.堅持嚴格考評、動態管理的原則。把建立廉潔風險防控台賬作為考核項目部領導、各部門負責人和黨風廉政建設責任制的重要依據，嚴格考核結果運用，實行動態管理。

（三）目標任務

按照突出重點、分步實施、紮實推進、務求實效的總體要求，2018年下半年，針對項目部易發多發的重點領域、關鍵環節和關鍵崗位，開展風險自查，建立廉潔風險台賬，初步建立起項目部廉潔風險防控管理基本框架並組織實施。到2018年底，逐步形成以預警防範為核心、以強化管理為手段，具有周期性排查和處理功能的廉潔風險預警防範機制。

二、組織領導、實施範圍和工作內容

（一）組織領導

建立項目部廉潔風險防控台賬，實行統一領導，黨政齊抓共管，領導人員一崗雙責，相關部門各司其職，項目部全體管理人員共同參與廉潔風險防控工作。切實推進項目部廉潔風險台賬工作，項目部成立廉潔風險防控小組機構，小組名單如下：

組  長：經理、書記。

副組長：領導班子。

組  員：各部門負責人

領導小組辦公室設在項目部綜合辦公室，由綜合辦公室負責日常管理工作。

（二）實施範圍

項目部領導班子成員、各部門負責人、關鍵崗位和其他管理人員。

（三）工作內容

主要內容包括編制職權目錄、排查廉潔風險、評估風險等級（建立台賬）、制定防控措施、實施預警處置、堅持動態管理等六個關鍵環節。

三、方法步驟

按照工作方案，共分三個階段組織實施：

（一）動員部署、宣傳學習階段（2018年下半年）。

項目部制定廉潔風險實施方案，召開動員會進行思想動員，將公司下發的《建築公司機關各部門建立廉潔風險台賬實施方案》的通知、《建築公司廉潔風險防控工作考核辦法》的通知要求和本辦法進行學習傳達，使項目部全體幹部充分認識項目部開展廉潔風險預警防範工作的指導思想、工作目標、基本要求及實施步驟，提高參與的積極性，主動查找風險點。

（二）紮實推進，全面開展階段（2018年下半年）。

1.編制職權目錄。按照誰行使權力、誰負責清理的要求，參照崗位責任矩陣，認真梳理自己的崗位職責，結合項目內控管理實際，編寫所在崗位職權目錄，進一步理清權力運行邊界和範圍，確保風險查找不遺漏。明確決策權、管理權、監督權、執行權等各類權力行使的主體、條件、範圍、程序、時限和監督方式。

2.排查廉潔風險。結合自身實際，重點圍繞決策、經營、管理、監督等職權的行使，採取自己找、同事提、領導點等方法，認真排查廉潔風險點。班子成員填寫《個人崗位廉潔風險防控登記表》和所採取的防範措施（附件1），部門負責人填寫《個人崗位廉潔風險防控登記表》（附件1）、《部門廉潔風險評估防控彙總表》（附件2）。重點排查四個方面的風險：一是思想道德風險。由於思想理念不堅定、工作作風不紮實和職業道德不牢固對正確行使權力的影響，可能誘發行為失範的風險。二是制度機制的風險。由於規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致的制度漏洞、缺失的風險。三是權力行使風險。重點查找權力過於集中、運行程序不規範等可能造成權力濫用的風險。四是外部環境風險。由於外部利益的誘惑，或其他錯誤的影響，可能導致行為失範的風險。

3.評估風險等級。依據廉潔風險點所涉及的權力重要程度、自由裁量權的大小、權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三個等級評定廉潔風險點。在個人自評的基礎上，項目部召開專題會評審確定風險等級和監督重點，分析異常情況產生的主要因素，及時發現廉潔風險隱患，找出權力運行過程和管理流程中存在的漏洞和缺陷。根據分工，明確廉潔風險點的責任人員。

4.制定防控措施。12月底前，個人崗位廉潔風險排查表和部門排查表及彙總情況，結合實際建立前期預防、中期監控、後期處置有機統一的廉潔風險防控建設機制。一是建立廉潔風險防範機制。針對崗位權力比較集中，自由裁量較大，容易出現問題的風險環節，制定相應的廉潔風險防控制度，做到“風險定到崗，制度建到崗，責任落到人”；二是堅持廉潔風險動態防控，及時調整、補充、優化風險防控的內容和措施，確保廉潔風險防控及時有效。

5.實施預警處置。一是建立多渠道、多層次的廉潔風險防控監督機制。通過內部監督和外部監督相結合的方法，融監督於權力運行的全過程。廉潔風險防控小組組長對項目部廉潔風險點預警防範機制建設工作負總責；二是建立健全預警處置工作機制。加強對廉潔風險信息的分析、預測和動態監控，及時發現存在、新產生或可能產生的廉潔風險，運用談話談心、督導糾錯、會議等方式，及時向有關個人發出預警信號，糾正工作中的失誤或偏差，堵塞漏洞，化解廉潔風險。

6.堅持動態管理。一是建立和堅持廉潔風險信息收集、評估、預警和處置動態管理制度，適時修改職權目錄，掌握廉潔風險點變化，調整完善廉潔風險點內容、等級和措施，優化廉潔風險防控制度；二是開展不定期檢查和年度監督考核。按照誰主管誰監督、誰主控誰負責整改的原則，由辦公室負責日常監督檢查，發現中、高等級的廉潔風險隱患要及時糾正、警示，高風險問題要下發限期整改通知書。監督檢查中發現的違規違紀線索要及時向公司紀檢監察部門移交。

（三）建立長效機制階段（2019年全年）

建立以預警防範為核心、以強化管理為手段、具有周期性排查和處置功能、比較科學完善的廉潔風險預警防範機制。一是不斷完善廉潔風險點排查機制。建立集中排查與適時排查相結合的排查機制；二是不斷完善拒腐防變的崗位廉潔教育機制。根據排查的廉潔風險點，多形式、多渠道開展教育，並將崗位廉潔教育納入部門日常業務統籌安排，更加體現廉潔教育的剛性要求；三是不斷完善廉潔風險信息採集機制。通過網絡、微信、學習交流等方式，建立起多渠道、速反應、高效率、靈觸覺的廉潔風險信息採集機制；四是不斷完善廉潔風險預警處置機制。對處置後的情況要及時跟進，對處理效果不理想的，要進一步採取強有力的措施進行再處理，防止風險升級為腐敗行為；對廉潔風險預警處置不力的，要追究相關責任人的責任；五是不斷完善廉潔風險動態管理機制。定期對廉潔風險預警防範工作進行總結分析，對下階段的風險分佈及發展情況進行動態分析，預見性地提出預警防範措施。

四、工作要求

（一）提高思想認識。開展廉潔風險防控是公司黨委着眼於反腐敗鬥爭的新形勢、新任務、新要求，加強反腐倡廉、健全懲防體系的新舉措，是健全制度防腐的重要內容。通過建立項目部廉潔風險台賬，開展項目部廉潔風險防控工作，找出管理過程中的薄弱環節加強整改，達到加強監督、規範管理、促進廉潔從業的目的。

（二）加強組織領導。項目部領導人員要把建立廉潔風險台賬、開展廉潔風險防控作為一項政治任務列入部門重要議事日程，周密安排部署，認真組織實施。領導班子要帶頭抓，負總責，帶頭查找廉潔風險，帶頭落實防控責任。

（三）嚴格責任追究。建立項目部廉潔風險台賬、開展廉潔風險防控是公司黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容，對防控不力，不履行或不正確履行廉潔風險防控職責和違反廉潔從業規定、濫用職權、造成不良影響和後果的依據情節輕重程度嚴肅追究責任。

附件1

個人崗位廉潔風險防控登記表

部門：                            填表時間：

附件2

部門廉潔風險評估防控彙總表

附件3

項目部廉潔風險評估防控彙總表

單位（蓋章）：                            填表時間：