市場營銷部廉潔風險防控實施效果總結報告

一、方案實施情況

市場營銷部根據紀委《關於持續做好2018年廉潔風險防控工作的通知》（江蘇XX黨委〔2018〕34號）文件精神，圍繞省公司《關於持續開展江蘇XX市場營銷領域廉潔風險防控工作的通知》（營銷〔2018〕38號）提出的2018年廉潔風險點2個新增3個優化，對應省公司梳理的廉潔風險防控工作7個業務事項，16個工作環節中的18個廉潔風險點結合實際進行細化落實各類風險點的管控措施，形成《2018年南京分公司市場營銷部廉潔風險防控方案》，並明確各類風險點的責任人，確保每個風險點的第一責任人充份瞭解所處崗位的廉潔風險點及防控措施，鄭重簽署《廉潔風險防控承諾書》。

二、方案應用效果

在日常的市場營銷部廉潔風險防控工作中，嚴格按照本地細化的廉潔風險防控方案執行，要求各類風險點的第一責任人以月度為單位對各風險點進行自查並留存底稿備查，且每月市場營銷部由專人進行各類風險點月度執行情況予以抽查並形成《南京分公司市場營銷部廉潔風險防控月報》按時上報省公司市場營銷部。

定期對各類不同的廉潔防控風險點進行優化完善，以季度為單位向分管領導彙報防控工作的推進情況，並將三合一檢查工作中發現的風險點及時納入2019年的新增廉潔防控風險點。

三、存在問題

從當前廉潔風險防控的工作實踐來看，主要存在以下兩個問題：

（一）思想認識不到位。少數風險點責任人認為廉潔工作年年講，月月講，風險防控還是老一套，是搞形式、花架子，對實際工作沒有多大的幫助，因此存在牴觸心理或敷衍心態。

（二）執行落實不到位。監控機制不完善，執行防控措施僅限於掛在牆上、印在紙上、停留在口頭上，忽視對執行情況的督查檢查，久而久之出現風險防控一陣輕風拂面過的現象。

四、整改情況

（一）抓好關鍵環節。強調廉潔風險防控“對崗不對人”，消除思想包袱，保證工作的順利開展。加強組織建設，明確風險點查找必須緊扣單位職能和崗位職責，保證查找廉潔風險點全面、準確。要樹立風險等級設定就是前期預防的概念，建立一套科學、規範、具有可操作性的評定方法，保證風險等級準確定位。

（二）創新工作方法。脱離實際開展任何一項工作都是緣木求魚，要想使廉潔風險防控發揮應有的作用，關鍵在於融於工作。要將風險排查、等級確定、措施制定等建立在責任人的實際崗位職能之上，將廉潔風險防控與日常工作、教育培訓、思政政治工作等緊密結合，做到風險防控日常化，做到有效、長效，關鍵在於修正完善。

五、下一步計劃

（一）加強學習培訓。全面開展宣傳、培訓和集中學習活動。使部門全體員工全面瞭解實施《南京分公司市場營銷部廉潔風險防控方案》的意義、原則、內容和方法，在部門內部形成“人人學內控，人人懂內控，人人蔘與內控，人人執行內控”的局面。

（二）完善內控制度建設。按照科學、民主、規範、嚴謹原則，根據設計的控制措施，結合工作實際和業務特點，細化工作程序。

南京XX市場營銷部

2018年12月19日