2021證券從業資格證考試報名 2021證券從業資格證考試時間表【通用多篇】

相關閲讀】證券從業資格考試改革解讀 篇一

一、證券從業改革前考試通過有效性的問題

答：一個原則，證券從業改革前成績全部長期有效，不存在以前白考的問題！

但是值得説明的是，要獲得入門資格，必須要通過證券基礎知識這一科的！就算你之前通過了4科專業的科目，但是沒有通過證券基礎知識這一科目，那你就不能通過證券的入門資格，所以基礎知識一定要考過哦！

二、如果我改革前只通過了證券基礎知識，那麼我能拿到證券從業資格證嗎？還需要再考其他科目嗎？

答：根據以往的政策，考過證券基礎知識+任意一門專業科目就可以獲得證券從業資格證。根據2015年7月15日給出的改革政策，改革前通過證券基礎知識的就具備了證券入門資格，可以從事一般的證券業務。

以前的證券從業資格基礎+任一科目都可以從事一般證券業務。通過不同的專業科目執業崗位更多。

入門資格考試成績是長期有效的。

三、我通過了改革前的證券交易，還需要考什麼？

答：僅通過證券從業改革前的證券交易一科或者其他任一專業科目，還需要加考改革後的《證券市場基本法律法規》或《金融市場基礎知識》後，入門資格考試合格。

四、我考過了改革前的證券投資基金，但是沒有通過證券基礎知識，我該怎麼辦？

答：如果你是銀行從業人員，不打算往證券行業發展，那麼之後的證券從業考試你就不需要再關心了！只考過一門證券投資基金的話，需要再參加基金業協會組織的基金從業考試的科目一（基金法律法規與職業道德）才能拿到基金從業資格證哦！

當然，如果你改革前把《證券基礎知識》和《證券投資基金》都通過了的話，那麼恭喜你已經可以申請基金從業資格證啦！

五、我在改革前只通過了一門《證券基礎知識》我改革前再考一科《證券投資基金》是不是就能拿到基金從業資格證？

答：不能，因為前面説到了2015年7月以後，證券從業裏已經沒有《證券投資基金》這一科目了，所以沒法考了，如果你需要基金從業資格證的話，只有一個途徑，那就是參加改革後的基金業協會組織的。基金從業資格考試，需要考科目一和科目二兩個科目哦。

六、我以前一科都沒有通過，我該選擇考改革前的還是考改革後的證券從業？

答：2015年證券從業資格考試已經全部結束，2016年起，證券業協會只開考改革後的科目。

打算2016年參加證券從業資格考試的考生，那麼你就沒有別的選擇，只有參加改革後的科目！

七、改革後的入門資格、專業資格、管理資格都有什麼區別？

答：入門資格考試就是針對那些想或者即將進入證券行業但是沒有資格證的人員或者是已經在證券行業工作但是沒有資格證的人員。入門資格考試合格的考生，可以報考專業資格和高級管理資格。

通過了入門考試，就有了從業資格，可以從事一般的證券業務；專業資格，就是針對那些在證券行業工作並且有了入門資格的人員的，通過了《投資銀行業務》就有了保薦代表人資格，通過《發佈證券研究報告業務》就有了證券分析師資格，通過《證券投資顧問業務》就有了證券投資顧問資格。值得一提的是：

改革前的《證券基礎知識》=改革後的《證券市場基本法律法規》+《金融市場基礎知識》

改革前的《證券投資分析》=改革後的《發佈證券研究報告業務》+《證券投資顧問業務》

證券從業資格證書的含金量 篇二

1、地位舉足輕重

考證券從業資格證有用，證券從業資格證書是進入證券行業的必備證書。

進入證券行業幾乎都是高薪一族。

金融行業就業前景廣闊。

2、證券專業資格考試的前提

想要在證券行業深入發展，沒有通過證券專業資格考試是無法在金融行業立足的。因為參加證券專業資格考試和證券管理類資格考試的條件之一是通過證券從業資格考試。

3、證券從業考試備考方法

（1）建議採取不同科目交替學習。

一門課程的`學習時間要控制在2個小時之內。這樣可以在單位時間裏延長你學習時間，而且能夠幫助你平衡各門課程，縮短“學習疲勞期”。

交替學習時一定要注意計算性科目和記憶性科目交叉學習，比如學習一個小時的《證券市場基本法律法規》，然後再背誦半個小時的《金融市場基礎知識》——這樣交替學習，不但可以幫助你在處理每一件事的時候，大腦都會保持高度集中，效率達到最高點。而且，不會產生厭煩情緒。

（2）要樹立打持久戰的心態，利用好零散時間。

相信很多考生都是在職考試，一邊工作一邊學習，學習時間不充分，顧得了工作顧不上學習，同時需要記憶的東西很多，這就需要合理安排好學習時間，給自己樹立一個可以戰勝的目標。一定要把注意力集中在那些零散時間的利用上，它們會給我們帶來了巨大的益處。對於這些時間，我們完全可以嵌入一些學習內容，可以是記憶知識點，做做練習題，看看自己平時總結的小錯題本，聽聽各科目老師的視頻課件等等。

相關閲讀】證券從業資格考試期貨基金糾紛案例分析 篇三

案例一

張某與某證券營業部的客户服務糾紛

案情簡介：

某證券營業部客户張某通過12386反映，其於2016年3月24日致電營業部諮詢開通創業板的事宜，櫃枱人員籠統告知“開創業板需要開户交易兩年或者資金達到10萬才能開通”，張某聽完後也沒問其他，櫃枱人員以為其已諮詢完畢，便掛斷電話。後張某認為該營業部擅自提高開通創業板的門檻，且櫃枱人員服務態度不好，主動掛斷其電話，因此投訴。

調解過程及結果：

調解中心將張某的投訴情況告知營業部後，營業部表示公司只是對資產量低於10萬元且交易經驗不滿兩年的客户，提醒其審慎參與創業板交易，並沒有規定客户資產必須達到10萬才能開通創業板。後營業部向張某解釋，並就櫃枱人員掛斷電話表示歉意，最終取得張某的諒解。

案件評析及啟示：

本案主要是營業部櫃枱人員沒有準確回覆張某，導致張某誤以為營業部擅自提高開通創業板的門檻而引起的。《創業板市場投資者適當性管理業務操作指南》規定：“對於交易經驗不足兩年的客户，營業部應當安排專門人員講解風險揭示書內容，提醒客户審慎考慮是否申請開通創業板交易。客户仍堅持直接參與創業板交易的，營業部應嚴格要求其在營業部現場簽署風險揭示書和特別聲明，同時營業部負責人應當對相關工作進行確認並在風險揭示書上簽字或簽章”。從上述規定可知，開通創業板並沒有要求客户賬户資產量必須達到10萬元以上，後營業部重新向張某解釋政策原文，客户就表示理解。另外，櫃枱人員與張某的溝通過程中，櫃枱人員認為張某沒有出聲，就自以為其諮詢完畢，隨後急於掛斷電話的行為也是張某不滿的一點。

本案的啟示：營業部在解答諮詢時，應耐心、細緻、準確地解答，尤其是面對急躁型的投資者，更應如此，避免因解答不準確而引起投資者的不滿。同時櫃枱人員在在接聽諮詢電話時要注意，如果準備掛電話，應先詢問客户對諮詢的問題是否瞭解清楚，還有沒有其他問題，在客户回答沒有問題後再客氣道別，然後掛電話，不要未經詢問就主動掛斷電話。

案例二

方某與某證券公司普寧營業部的客户服務糾紛

案情簡介：

某證券公司揭西營業部客户方某來電反映，其通過該證券公司網上客服諮詢是否可以就近營業部開通創業板，客服告知可以。方某於2016年1月21日到該證券公司普寧營業部，但普寧營業部員工服務不好，多次溝通後才將相關表格交給其填寫卻又不提供筆，方某詢問了3次，員工還是不提供筆，方某最終未能開通創業板。方某認為普寧營業部員工故意為難他，因此投訴。

調解過程及結果：

調解中心將方某的投訴情況告知該證券公司普寧營業部負責人，要求其調查投訴情況並妥善處理投訴。隨後營業部回覆調解中心，稱經調查，當時營業部員工的服務確實存在不足，營業部會進行整改，並表示營業部已於1月22日聯繫方某，向其解釋有關情況，邀請方某再次到營業部辦理業務。後方某致電調解中心要求撤訴。

案件評析及啟示：

本案完全是因證券營業部員工的服務不好引起的糾紛。由於方某不是該證券公司普寧營業部的客户，營業部員工就有所怠慢，導致方某嚴重不滿。

本案的啟示：證券營業部的員工應時刻牢記在服務過程中要注意服務態度，不能因為某個投資者不是證券營業部的客户就對其不理不睬。同時，目前A股市場一人可以多開户，這意味着投資者有更多的選擇權，並倒逼着證券公司提升服務水平。如在本案中，如果非開户證券營業部的服務態度好，完全可能吸引方某到該營業部新開户。因此從這個角度來説，證券營業部更應該對該類潛在的客户做好服務工作。

考證券從業資格證 篇四

凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，取得從業資格和執業證書。

執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資諮詢業務（投資顧問）、證券投資諮詢業務（分析師）、證券投資諮詢業務（其他）及保薦代表人等八類。

要考證券從業資格證的人羣包括：

1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

2、基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

3、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

4、證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員；

5、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。

相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。