淺談評價專利申請文件撰寫質量的基本原則

淺談評價專利申請文件撰寫質量的基本原則

專利申請文件的撰寫質量能夠決定一個技術方案的命運，追求專利申請文件的撰寫質量是申請人不惜代價要作的事。所謂申請文件質量高，是指一個申請文件表述的技術方案具有較強的有效性，從另一個角度説是具有較少的撰寫損失。因此，在申請人進行文件審核或者代理人進行文件撰寫時，如果能夠儘可能發現申請文件的不當之處，就可以提高申請文件的質量。

高質量申請文件有四個明顯的特徵：（1）主題抓得準；（2）權利要求、説明書清楚；（3）權利要求、説明書有效且説明書公開充分；（4）權利要求層次分明、保護範圍適當。只有在撰寫階段充分認識現有技術和本發明技術方案的基礎上，充分考慮審查、無效，甚至訴訟階段可能出現的問題，才有可能撰寫出具有上述特徵的申請文件。一般認為，申請文件的撰寫依賴代理人的三方面要素：技術能力、法律修養和基本素質。技術能力能夠影響代理人與發明人的交流質量，從而影響技術方案的挖掘是否充分以及對技術方案的再創造程度；法律修養（主要指專利法修養）決定了代理人是否能夠將一個技術方案按照法律的要求恰當地撰寫出來，並且這種撰寫充分考慮到了審查階段和可能出現的無效、訴訟階段出現的問題；基本素質能夠決定撰寫效率、減少撰寫損失的程度等。由於撰寫不當能夠降低申請文件的質量、影響其有效性，但是任何人的所述三要素都不可能完美無缺，尤其在所述三要素有缺陷時，更難以避免撰寫損失，因此，討論評價專利申請文件撰寫質量的基本原則就具有特殊的意義。

申請文件質量不佳會以多種形式出現，例如，口頭語、方言土語、語句過於複雜和語法規則雜亂可能導致文件內容不清楚等問題。本文要討論的基本原則不涉及上述純粹由代理人基本素質導致的問題，只涉及由於三要素缺陷導致的專利法的理解問題，更具體地説涉及審查指南的理解和運用的問題。

鑑於審查指南規定了專利説明書的組成部分及其關係和權利要求的撰寫原則，因此，依據審查指南所規定的説明書、權利要求書的撰寫方式和規定可以獲得內容“匹配原則”；依據獨立權利要求和從屬權利要求的撰寫方式和規定可以獲得“鑲嵌原則”、和“替換原則”，上述原則可以用於確定申請文件是否存在形式、構思等缺陷，例如表述方式缺陷。

所述匹配原則，就是核查説明書的主題名稱、技術領域、背景技術及問題、本發明要解決的問題與（獨立）權利要求（發明方案）、發明效果之間的匹配關係，如果上述內容的每個部分不清楚、表述有缺陷或各部分之間邏輯上不協調，相互不支持，就不符合匹配原則。因此，該原則可用於審核説明書各部分內容、各部分內容之間，説明書和權利要求書之間，權利要求的各個特徵自身、特徵之間以及有引用關係的不同權利要求之間的內容是否匹配，從而確定上述內容是否存在撰寫缺陷。匹配原則核查的對象是邏輯支持的充分性和準確性，適用於説明書和權利要求書的核查，例如權利要求中特徵語句間的邏輯和特徵語句本身的邏輯是否準確、充分等。

所謂鑲嵌原則和替換原則主要來源於權利要求撰寫的下述規定：1、獨立權利要求應當包括前 1

述部分和特徵部分，其中前述部分記載與最接近的現有技術共有的必要技術特徵，特徵部分記載必要的區別特徵；2、從屬權利要求包括引用部分和限定部分，其中限定部分記載附加技術特徵，該附加技術特徵是對所引用權利要求技術特徵進一步限定的技術特徵，也可以是附加技術特徵。3、權利要求的內容應當與要解決的技術問題有關。因此，在獨立權利要求撰寫合理時，每一個從屬權利要求與其引用的權利要求結合起來應當能夠構成一個完整的解決技術問題的技術方案。更具體地説，如果具體的附加特徵是追加型特徵，則將新的特徵鑲嵌到原特徵集合中應當能夠構成一個新的、完整、合理的技術特徵的集合，即符合鑲嵌原則；如果具體的附加特徵是對所引用權利中所概括的實體特徵、關係特徵、限定特徵（這是指針對裝置，對於方法則對應為實體特徵、動作特徵、限定特徵）的實例化特徵（即用具體支持概括的特徵）或新的限定特徵，則該實例化或新限定的特徵替換所概括的特徵，則新的特徵集合也應當是完整、合理的技術特徵的集合，即符合替換原則。需要指出的是，審查指南強調的是特徵，因此，在撰寫從屬權利要求時，至少應當搞清下述問題，否則可能導致不清楚：1、從屬特徵是追加型特徵還是實例化（限定）型特徵；2、如果是實例化（限定）型特徵，其所涉及的特徵對象（即是哪個特徵的實例化或是對哪個特徵的限定）。