審計稽核部“效能示範崗”申報材料

一、加強學習，培育一流團隊

審計工作涉及的知識面非常廣，既需要掌握政策理論，又需要熟悉業務，既需要向書本學，又需要在實踐中不斷摸索總結。部室員工充分認識到學習的重要性，認真參加政治理論學習和黨支部活動，不斷提升黨性修養。定期或不定期通過參加培訓、組織討論會等方式加強業務學習，不斷提升專業勝任能力。積極參加公司組織的各類徵文和測試，部室員工2人次獲得徵文評選三等獎，案防合規測試平均成績名列前茅。全體員工在決策上合謀、思路上合轍、工作上合心，出色地完成了預定工作任務。

二、完善制度，打造一流管理

歷經資料分析、起草初稿、反覆討論、徵集意見、修訂完善、上會定稿等諸多環節才能完成一項制度的出台。一年來，在審計力度逐漸加大、專項審計任務明顯增加的情況下，審計稽核部迎難而上、通力合作，集中精力攻堅，彌補制度短板，相繼制定、起草了《委託外部審計管理辦法》《案防工作指引》《內部審計規劃》《員工行為禁止性規定》《內部舉報管理辦法》《內部審計章程》《內部控制評價實施細則》等7項制度辦法，為進一步健全公司內部控制體系做出了應有貢獻。

三、克難奮進，爭創一流業績

一是審計成效顯著提升。為加大審計力度、提高審計覆蓋面，一年來，審計稽核部開展內部審計項目5個，發現問題31個，提出整改意見19條，並積極督促整改。就近期後續跟蹤審計情況來看，內審發現問題整改率達到了80%，較好發揮了審計稽核糾偏作用，促進公司合規穩健運行。二是專項治理高效推進。今年5月，審計稽核部克服人少、事多，工作時間緊、工作質量要求高等諸多困難，在一個多月的時間裏，牽頭完成了5個監管專項治理自查工作。如：為配合銀監局提前進駐公司開展現場檢查，審計稽核部2名員工利用五一假期，加班加點完成了“兩加強、兩遏制”回頭看、“三違反”自查報告，“四不當”、“整治市場亂象”工作方案，得到湖北銀監局高度評價。三是案防工作紮實有效。牽頭負責公司案件防控工作，在一年多的時間裏，搭建了案防管理組織架構，健全了案防責任落實、員工行為約束、合規文化培育和案防評估等工作機制。目前，公司已基本形成常態化、長效化的案防管理工作格局，並持續保持零案件。

青草平凡，卻成就了山河的碧透春意；碎石平凡，卻鋪就了通天大路。審計稽核部將繼續把精益求精、追求卓越的工匠精神融入平凡的崗位，高質、高效完成三道防線各項工作任務，為公司持續健康發展貢獻力量。