XX部2022年精細化管理實施方案

XX部2022年精細化管理實施方案

一、工作思路

1.持續加強內控與風險管理培訓。開展2022年《內控手冊》識別、培訓，要求責任部門流程識別、宣貫到崗位，並全面梳理流程表單，規範表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。

2.持續強化內控整改更新進度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發現的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全問題材料清單等方面，提示有關責任部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。

3.持續靠實風險管理工作。各部門圍繞月度全面風險系統的填報開展重大及重要風險評估。按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。按月度上報，保證風險管理工作真執行，有監督

4.持續加強風險事件管理。落實風險管理整改實效，逐條對應，一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據分析結果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強風險防控能力。

二、工作目標

1.實現重大風險指標不增加，目標重大風險數的清零。

2.確保2021年內控問題整改率達到100%。

三、採取的具體措施

針對工作目標，描述具體措施，各項措施要與上述目標一一對應，措施要可操作性強，每個目標的措施一般在3至6條。例如：

（一）實現重大風險指標不增加，目標重大風險數的清零。

1.對於現有的重大風險事項近兩年平均淨利潤的當期情況做到解析到位，對於形成原因有明確認識。並對2022年的政策提高敏感度。

2.對於重大風險事項的防控措施逐一按時間點落實督促整改。

3.對於新的重大風險事項的影響因素做到提前把控及時防範。

（一）確保2021年內控問題整改率達到100%。

1.對於2021年內控問題督促相關責任部門按照整改措施與時間點整改。

2.對於2021年內控問題要形成閉環整改，對於整改材料積極整理形成報告，做到出現過的問題不在出現。

3.隨着2022年工作開展建立督促機制每月都進行自查，

對於新發現的內控問題要早發現早整改。