年度企業依法治企工作報告模板

年度企業依法治企工作報告

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一、 **年度企業依法治企工作情況

根據《**關於全面推進依法治企的指導意見》和《**關於增強2018年依法治企工作重點任務的通知》的工作任務要求，結合企業實際，重點突出以下內容：

經****資本運營集團有限公司批准，**於2018年11月20日工商註冊成立的**法人獨資公司，將承接**原賦予國威公司的功能定位及主業範圍，包括資產管理、大宗商品貿易及服務、新興產業投資（培育主業），打造成為整合資源、培育產業的平台，集團戰略協同、挖掘價值再造和實現產業鏈延伸的平台，資本運作、持股進退、資產資本流轉的平台公司。

**截止**年11月30日實現營收 億元，已完成了集團下達的億營收任務，預計月底可完成億營收。累計完成利潤萬元（不含資產處置），已超額完成**下達的萬（不含資產處置）利潤指標。

（一）依法治企體系建設情況：

1、企業法治建設第一責任人履職情況

**根據《****資本運營集團有限公司企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法（**發【2018】83號）》文件要求，**落實法治建設主體責任，**黨委書記、董事長莫焱作為推進法治建設的第一責任人，切實履行依法治企重要組織者、推動者和實踐者的職責，貫徹黨中央關於法治建設的重大決策部署，認真貫徹落實“三重一大“決策制度”，截止**年**頒佈《黨委會議事規則》、《董事會議事規則》、《總經理辦公會議事規則》、《“三重一大”決策制度實施辦法》等制度，對公司事務決策範圍、決策程序及監督檢查作出了明確的規定，規範了重大決策的程序。

（二）“三重一大”決策執行情況

**把加強黨的領導和完善公司治理統一起來，充分發揮黨委會、董事會、總經理辦公會的作用，形成了公司法人治理機構的基本框架。制定黨委會議事規則、黨委會工作條例，明確黨委會職權範圍、議事規則和決策機制，截止**年12月10日，共召開了次黨委會，次董事會，充分落實黨組織研究討論是董事會經理層決策重大問題前置程序的要求；堅持“三重一大”事項必須集體決策規則。

（二）推進總法律顧問制度建設情況：**按照**下發的474號及**對總法律顧問試點企業的要求，**於2019年4月設立總法律顧問一名，由**董事、副總經理唐琥華兼任。根據**對總法律顧問的任職職責要求，公司將總法律顧問制度與公司內控體系建設有機融合，公司的重大經營決策、重大會議及其他專題會議，總法律顧問均參加並獨立發表意見，**總法律顧問均按照有關文件要求進行履職。

（三）法律風險防範情況：**總法律顧問唐琥華列席董事會、總經理辦公會或其他重大會議獨立發佈意見，對公司的重大決策、重要問題參與論證。參與到**疑難複雜業務的風險研討、公司規章制度制定、合同審查等工作，對公司規章制度指定、重大經濟項目、合同審查等工作，聯合公司常年法律顧問提供專業的法律意見，實現公司規章制度、經濟合同和重要決策法律審核率100%覆蓋。

（四）法律糾紛處理情況：**截止**年12月，**及部分下屬企業統計的涉訴案件合計6起，其中涉及國威公司的桂林職防所1起，金大陸公司3起，華洋糖業1起，銀利達公司1起。訴訟案由涉及公司、侵權、合同糾紛等，風控審計部在總法律顧問的指導下，編制訴訟案件跟進台賬（有關訴訟的更新台賬彙總給集團風控法規部），督促代理律師及時跟進案件情況，以上涉訴案件均按照有關法律規定依法依規開展。

（五）法務機構建設和法律人才隊伍建設情況：

1、風控法務機構及隊伍建設

**設立風控審計部，由具有法律、財務背景的2名專業人士擔任，負責公司法律、審計事務的對外聯繫，協調管理，資料歸檔，法律諮詢等法律審計事務，**年以來，風控審計部履職情況良好。

2、本年度開展學法業務培訓計劃

（1）**年**共組織1次全國國家工作人員學法用法考試，涉及人員為**管理的二級企業領導班子成員、中層管理人員。

（2）**年11月，**聘請邀請法律顧問單位司**善律師事務所就**企業公司治理結構法律事務進行專項培訓，涉及公司本部員工及下屬子企業領導班子共計30餘人，受到了很好的反響。

3、外聘法律顧問服務評價及管理情況

**本部先後聘請了律師事務所作為公司的常年法律顧問，每年的顧問費均為6萬元。根據**《外聘法律顧問管理辦法》的要求，在合同期限內向總法律顧問提交法律顧問工作報告，根據法律顧問的協助處理問題的專業性、反饋的及時性以及所提出的方案的實效性進行綜合評價，目前與常年法律顧問的合同情況良好。

以上法律顧問的聘請程序均按照**、**《中介機構選聘辦法》的有關規定進行遴選，從目前下屬企業反饋的外聘法律顧問彙總表的評價來看，未收到不良情況反饋。

（六）制度建設情況：**年度制度彙編共計127項制度（其中新增39項，修訂18項），**針對“三重一大”決策制度、內控體系建設制度、違規經營投資責任追究制度、內部審計制度相關制度建設等方面制度，均已經及時頒佈實施。

**年以來，**嚴格要求本部及下屬企業，嚴格按照“三重一大”決策程序進行重大經營決策，為公司各項決策的科學化和民主化提供保障“三重一大”制度。按照**及**的要求，開展全面風險管理工作，加強全面風險管理體系建設，完善全面風險管理組織機構，優化各機構工作職能和人員配置，有效推進了各項風險管理工作的順利開展。

在職能機構設置方面，成立全面風險管理委員會，具體組織全面風險管理與內部控制工作的開展。下設風險管理辦公室，具體負責全面風險管理相關工作的開展，並由效內專員崗位負責具體的風險日常管理工作。通過建立完善**《全面風險管理制度》以及《全面風險管理委員會工作制度》，明確各層級職責。**各職能部門和下屬企業是**全面風險管理和內部控制工作的具體實施和執行機構，負責及時辨識、分析和評價本部門、本單位運行過程中的風險事項，提出相應的應對策略和解決方案並付諸實施。

二、2021年依法治企工作計劃

（一）企業在依法治企工作中存在的主要問題。

隨着企業不斷市場化，**不僅要面對貿易風險，還要面對形形色色的各類風險，**將通過加強制度建設、流程設計、法務監控、財務監控、紀委監督等多種措施控制各類風險，並且，**正在逐漸以高品質、高利潤的貿易向供應鏈管理轉型，因此**希望在發展過程中能夠得到**專業的、綜合性的、全方面的支持。

（二）2021年依法治企工作的總體思路和工作計劃。

**在**年依法治企工作中能夠依法依規的開展各項工作，較好的完成了**下達的各項指標。但距離集團的要求還有差距。**將繼續總結工作經驗對今後的工作做到更好更嚴謹：

1.針對集團本次檢查中發現的問題查缺補漏，在今後的工作中形成工作慣性。

2.加強總法律顧問制度建設，將**法律管理工作精細化，營造上下一體的遵法、學法、守法的良好氛圍。

3.加強業務部門的人才隊伍建設和培訓工作，全面提高依法治企工作。

三、有關意見和建議

（一）需要**協調解決的有關問題。

（二）對**推動依法治企工作的意見和建議。

1.建議在部分企業對合同管理信息系統的使用經驗總結下，推廣合同管理信息化系統，以便提高合同管理、信息傳遞的效率。

2.建議統籌多組織召開依法治企方面的業務培訓，以幫助二級企業法務工作人員提升業務能力