上市工作報告多篇

【第1篇】上市公司總經理度工作報告

各位同事：

下午好!

今年總結會，有銷售部和技術部兩個部門在會上總結髮言，説得非常好，希望以後有更多的部門能在總結大會上發言，讓大家來分享他們的工作成果和經驗!

剛才還對先進個人、先進班組部門和產品品質達標等獎項予以了表彰，在這裏再一次表示祝賀!

20 年，在宏觀經濟下行的形勢下，公司銷售收入實現 億元，繳納税收 萬元。與20 年同比分別增長 %、%。由於市場可比價格比去年下降，銷售收入完成年計劃的 %。自20 年至20 年，銷售收入、繳納税收年均分別增長 %、%。公司每年都能穩步增長，確實不容易!那麼，我們的成功因素有哪些呢?我們來總結一下。

公司創辦以來，一直就在 這個細分行業內從事生產經營，集中公司的所有力量把 產品做精做透!我們這麼多年就是在“集中力量做好一件事”，在 行業內，我們做到了最優秀!公司發展過程中，存在很多的問題，我們抓住焦點問題，我們聚焦過市場客户，聚焦過工藝改善，聚焦過品質提升，聚焦過成本控制，聚焦過產品研發等等。找準焦點，我們把集中的力量着力發揮出來，使工作更有成效、更有價值。可以説，公司就是在這兩條戰略原則影響下走到現在的。

那麼，我們公司還有哪些成功的優勢呢?

一是產品市場的拓展。公司的產品客户現在增加到 餘家，年銷售額在 萬元以上的客户達 餘家，客户數量的增加毫無疑問帶來市場的增加。市場行業也從以往 、行業進入到 、、、、、其他 等行業。產品進入新的行業，帶來的往往是“革命性”改變，例如：20 年，產品 進入 行業，當年 產品就實現 餘萬元銷售收入，佔當年銷售收入總額的 %。又比如 產品市場的開發，公司現在還在開足馬力生產。20 年，在宏觀經濟下行的形勢下，銷售部門依然取得了 億元的驕人業績，公司上下信心倍增。在這裏，感謝銷售部同事們!掌聲再一次送給他們!

二是產品的研發。公司成熟產品品種已經達到 餘種，當然也是根據市場和產品盈利能力來選擇生產，尤其是公司的 、、產品的研發，都達到國內先進水平。大家知道，20 年公司聚焦的 產品開發，經過不斷改善、創新，產品 含量低於 ，成為國內品質較好的 產品。

三是品質的提升。產品品質的提升，直接促進 品牌的提升。公司的產品合格率從 年的 %躍升到 年的 %。尤其是 公司，20 年合格率為 %，20 年一躍到 %。產品合格率的提高，帶來了成本的降低，尤其是一次合格率的考核引入，更促進了產品品質的提升，既降低產品生產成本，更增加產品市場上的競爭優勢。這裏對 、、幾個產品提出表揚，產品合格率比20 年分別提升 %、%、%。

四是產品成本的控制。20 年產品成本節約額為 萬元，這個數是按20 年的產品考核單耗核算出來的，尤其是 、、、、等產品更為明顯，分別節約成本 萬元、萬元、萬元、萬元、萬元，每噸節約成本分別為 元、

元、元、元、元，增加了產品的市場競爭力，增加了產品的盈利能力。利潤=售價—成本，售價是市場定的，而我們做的只能是降低產品成本。

五是管理的提升。經過這麼些年的沉澱，尤其是 幫助 進行 管理培訓以來，公司的管理水平較以前有長足的進步，管理人員技能有較大的提升。我們的管理者計劃能力增強了，聚集焦點的能力增強了，總結開會的能力增強了， 5w2h、5m1e、smart、甘特圖、8d表單等管理工具使用也非常熟練。管理的提升帶來價值的提升。

六是創新改善。不管是市場的開拓，還是產品的研發，抑或是工藝的更新，甚至小到一個工具表單的調整，每一位員工都會為之改善與創新。比如， 產品 問題的創新改善; 投料量提升產能的創新改善; 調整提升收率節約電耗的創新改善; 廢水收集回用的創新改善; 回收利用改善; 使用淤泥培養活性污泥的創新改善， 管理的分工負責也是創新改善等等。改善往往伴隨創新，創新是為了改善。公司人人講改善，事事講改善這種精益文化逐步形成。

七是工作作風的轉變。員工完全責任心得到一定提升，“ ， ”的幹部工作作風得到轉變，部門之間的協作更順暢，交流溝通都能替對方着想，都有很大的進步。今年 產品調試過程中，設備組裝時，包括所有部門都來幫忙，都非常積極主動，這種情景着實讓人感動。今年 檢查較多， 任務繁重，生產部門、部門都能以全局觀念來相互幫助，延長生產時間，搬運 整理現場。還有今年生產部門與銷售部門的合作，都能為對方去考慮，我想盡一切辦法來滿足客户的需求，我也想盡一切辦法尋找合適的產品市場來滿足生產部門的滿負荷生產。尤其是我們 生產班組，從最初可以説是一盤散沙，轉變成這麼一支特別團結有戰鬥力的班組，也難怪分管副總 總是要 “嘮叨”他們的進

步。沒錯，公司就需要你們這種作風紮實特別團結能打勝仗的隊伍!

20 年的工作亮點紛呈。各位員工精誠合作、積極進取、勇於創新，在各自的崗位上創造了卓越業績。為你們的精彩表現鼓掌!

20 年，有收穫，也有缺憾。

按20 年初的部署，年內推開各部門的績效管理，但效果不明顯。 部、、倉庫等與生產關聯緊密的部門員工實施與生產車間績效掛鈎的模式進行考核效果也不是很到位，對員工的激勵作用不明顯。其他 、、部等都還沒有展開績效考核工作。績效管理滯後對公司發展的影響越來越明顯。

學習型組織打造力度不夠，員工學習的自覺程度不足。公司的發展提升要有人力資源的提升來支撐。目前，人才的提升與企業發展提升的匹配矛盾逐漸凸顯。公司的內部培訓體系不完善，是導致公司人才提升和緊缺的主要原因。

我想這兩點顯然已成為制約公司穩步發展的最根本原因。

我們做企業要像種地一樣，我們等待它生根、發芽、結果，我們不能拔苗助長，更不能急功近利。企業成長是需要時間的，需要經過時間的洗禮與沉澱。企業的成功就是一個大轉輪，開始很慢才能把她轉動，一旦轉動起來就勢不可擋。一年的時間，我們可能做不成什麼事情，但、20年、30年，我們總能把 打造為更受人信賴更受人尊重的企業。

有一份調查，70年代全球財富500強企業到83年消失了三分之一，到96年消失了60%。所以，企業成功的最低標準就是活着。而能讓企業活下去的唯一理由是企業對客户和社會有沒有價值。所以，公司要提升客户價值，要為社會盡責奉獻，這樣的企業才會更受信賴、更受尊重。我們要活得更舒服，不那麼難受的話，就要潛心修煉、苦練內功，這樣我們才能更健康的活着。

20 年，公司聚焦什麼呢?前面分析了公司穩步發展的有利因素，我們工藝、技術有一定的優勢，有市場客户資源，有產品的低成本控制和品質的優勢。這些都是肯特公司長期發展積累沉澱下來的優勢資源。那麼問題就來了，誰來使用這些資源，來創造更大的價值?公司層級在提升，有沒有匹配的人才提升呢?公司的人才儲備又在哪裏?所以，我們找準下一輪推動公司快速發展的焦點就是：人才的培養與激勵!

公司計劃用1-2年的時間初建公司的人才培養體系。公司榮幸請到 來幫助我們。目的就是統一思想，統一價值觀，在培訓中發現人才，提升各個層級員工的能級與崗位的匹配程度，尤其是我們的中層管理幹部，讓他們成為能為公司貢獻價值的真正人才!

績效管理是讓員工自己管理自己的一個最好途徑。目前生產部門的一線員工績效考核取得非常明顯的激勵效果。其他部門的考核要求在20 年上半年逐步推進。各部門必須把績效管理作為焦點工作來推進。

20 年，公司的管理方針依然是“提升品質，創建品牌”，品質永遠是企業健康活下去的最基本條件，我們不但要保持產品品質提升的態勢，更要提高各項工作的品質。所有工作品質好壞的衡量標準是看工作成果是否利用公司提升客户價值。

20 年底公司高管會上，提出了20 年的銷售目標為 億元，我非常認同。20 年的目標為什麼與20 年的目標沒有變化呢?現在我們的焦點不在市場，不在技術，而是在前面説過的“人才”，我們要聚焦人才的培養和激勵!只要我們遵循“時間致勝”的戰略原則，我們穩紮穩打，積累沉澱我們肯特的優勢資源，找準焦點，集中力量，肯特的成功大轉盤就會後續發力，勢不可擋!

最後在這裏部署幾項具體工作：

1、各副總分管口子與部門在 月底前整理好人力資源培訓的相關情況，找出存在的問題， 月份請 來指導我們人才培養體系的建立。重點是公司培訓框架的搭建，內部講師的培養，人才培訓的標準和實效考核。

2、績效考核工作的推開。各分管副總根據各部門的工作崗位實際情況，建立考核體系，儘快試運行。

3、產品市場的拓展。今年市場拓展的產品主要是： 、、。

4、產品品質與成本控制的改善。20 年兩公司的產品合格率要持續提升(達到 %以上)，成本控制節約額在 萬元以上。聚焦品質與成本改善的主要產品為： 、、、、等產品。

5、企業文化的宣貫。 企業文化是什麼?其實説穿了，企業文化就是公司崇尚什麼樣的人，贊同什麼樣的事，什麼樣的人符合公司的需要，什麼樣的事是對的，什麼樣的人不符合公司的價值觀，什麼樣的事又是公司所不認可的。企業文化的宣貫要靠我們中層管理者來傳導來宣貫，絕不只是高管，也不是單哪個部門能做好的。企業文化的宣貫也作為20 年重點改善的工作內容，要通過學習型組織的打造來滲透落地。

新的一年，新的希望，新的一年，新的征程。成功的藍圖已繪就，讓我們攜手起來，精誠合作、努力創新、積極進取，在肯特成功的大道上揮灑激情的汗水，洋溢喜悦的笑容，享受成功的快樂!

最後，在這裏向在座各位拜個年，恭賀各位新年身體健康，家庭和睦，萬事如意!

年 月 日

【第2篇】上市公司監事會工作報告

本公司及監事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、監事會會議及審議事項情況

，公司監事會共召開6次會議，會議情況及決議內容如下：

1、第二屆監事會第十七次會議於2月26日召開，會議審議通過了《公司度監事會工作報告》;《公司度財務決算報告》;《公司度利潤分配預案》;《公司年度報告及摘要》;《公司募集資金度存放與使用情況的專項報告》;《公司內部控制自我評價報告》;《關於投資建設吉林撫松人蔘產業基地的議案》;《關於投資建設安徽亳州中藥產業基地的議案》;《關於公司非公開發行股票募投項目中藥gap種植基地建設項目變更的議案》;《關於使用公司非公開發行股票募投項目節餘資金投資建設吉林撫松人蔘產業基地和安徽亳州中藥產業基地的議案》;《關於使用超募資金投資項目節餘資金及募集資金部分銀行利息補充流動資金的議案》;《監事會關於公司相關情況的監督檢查意見》共12項議案。

該次會議決議公告披露於2月28日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

2、第二屆監事會第十八次會議於4月20日召開，會議審議通過了《廣東xx藥業股份有限公司第一季度報告》;《關於提名丁一岸先生為公司第三屆監事會監事候選人的議案》;《關於提名許秋華女士為公司第三屆監事會監事候選人的議案》共3項議案。

該次會議決議公告披露於4月23日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

3、第三屆監事會第一次會議於5月16日召開，會議審議通過了《關於選舉公司第三屆監事會主席的議案》。

該次會議決議公告披露於5月17日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

4、第三屆監事會第二次會議於8月18日召開，會議審議通過了《公司半年度報告及報告摘要》;《關於廣東xx藥業股份有限公司上半年募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》共2項議案。

該次會議決議公告披露於8月20日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

5、第三屆監事會第三次會議於10月21日召開，會議審議通過了《公司第三季度季度報告(全文及摘要)》。

該次會議決議公告披露於10月22日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

6、第三屆監事會第四次會議於12月8日召開，會議審議通過了《關於公司符合非公開發行股票條件的議案》;《公司度非公開發行股票方案》;《公司度非公開發行股票預案》;《公司前次募集資金使用情況報告》;《關於公司與控股股東xx集團有限公司簽署附生效條件的《股份認購合同》的議案》;《關於公司度非公開發行股票涉及重大關聯交易的議案》;《關於公司未來三年(-)股東回報規劃的議案》;《關於公司全資子公司向公司董事租賃房屋的議案》;《關於使用ipo超募資金投資項目節餘資金和前次非公開發行募投項目節餘資金補充流動資金的議案》共9項議案。

該次會議決議公告披露於12月10日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。

二、監事會對有關事項的監督意見

1、監事會對公司依法運作情況的意見

監事會按照《公司法》、《公司章程》等的規定，認真履行職責，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司依法運作進行監督，認為：公司不斷健全和完善內部控制制度，依法運作，各項決策程序合法有效。董事會運作規範、決策合理、程序合法，認真執行股東大會的各項決議，公司董事、高級管理人員均能夠勤勉盡職，遵守國家法律法規和《公司章程》，沒有發現存在違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為。

2、監事會對公司財務工作情況的意見

監事會對度公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的監督、檢查和審核，認為：公司財務制度健全、內控制度完善，財務運作規範、財務狀況良好。財務報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。公司利潤實現與公司三季度報告中預測的全年實現利潤的範圍不存在差異。廣東正中珠江會計師事務所為公司年度財務報告出具的審計意見客觀、真實、準確。

3、監事會對公司收購、出售資產情況的意見

監事會對公司收購、出售資產情況進行檢查，認為：公司本年度收購股權的交易價格公平合理，無內幕交易、損害股東權益、造成公司資產流失的情況，交易的決策程序符合公司章程的規定。

4、監事會對公司內幕信息知情人管理的意見

監事會監督公司內幕信息知情人管理情況，認為：公司及子公司對內幕信息管理的相關制度的執行認真、有效，公司按要求嚴防內幕信息泄露、及時披露重大事項並向監管部門報備內幕信息知情人檔案，嚴格按照要求做好內幕信息管理以及內幕信息知情人登記工作，能夠如實、完整記錄內幕信息在公開披露前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單。定期報告披露期間，公司對董事、監事、高級管理人員及其他內幕信息知情人員在定期報告公告前30日內、業績預告和業績快報公告前10日內以及其他重大事項披露期間等敏感期內買賣公司股票的情況進行自查，沒有發現相關人員利用內幕信息從事內幕交易，未發生公司內幕信息管理違規的情形。

特此公告

廣東xx藥業股份有限公司監事會

二〇xx年二月二十五日

上市公司監事會工作報告

【第3篇】企業上市工作調研報告

企業上市工作調研報告

當前，中小企業已成為我國經濟的重要組成部分，但融資難、融資貴一直是困擾中小企業發展的重要因素。鼓勵中小企業掛牌上市，推動中小企業股權交易是解決中小企業融資難、融資貴的有效途徑。總的來説，區企業上市步伐並不是很快，是全國上市風起雲湧之年，區只有昱卓貿易、華髮教育兩家企業在新三板上市成功，截至目前，區也只有7家企業上市。本報告對中小企業上市情況進行了分析，並對推進區中小企業上市提出了相應的建議。

一、區企業上市進程

股份，在深市創業板上市成功。

科技，在新三板上市成功。

貿易，8月在新三板上市成功。

教育，10月在新三板上市成功。

在此僅統計滬深兩市和新三板上市企業，因為只有其具有強大的融資能力並且交投活躍。

二、新三板企業上市情況

公開數據顯示，新三板企業上市數量呈現爆發式增長。上市企業356家。上市企業1222家，平均每月102家。6月掛牌總數已經突破2500家。根據清科私募通數據統計，截止6月11日，共有2559家企業成功在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，平均每月增加184家，按此速度發展，年底新三板掛牌公司數有望衝擊4000家。此外，新三板市場規模迅速擴張，新三板從12月正式擴容至全國，市值僅1369.02億人民幣，8月新三板開啟做市轉讓制度，成交量飆升，截止5月底新三板市場累計總市值為已經突破8500億人民幣，是的6.21倍。

三、企業上市對區的意義

企業上市對於企業來説拓寬了融資渠道，降低融資成本，提高企業知名度，提升品牌影響力，規範企業各方面的規章管理制度，有助於企業做大做強，同時對區的快速發展有着重要的意義。

1.有助於穩定企業紮根落户。企業上市註冊在區，避免優秀的科技型企業被其它地區通過各種途徑吸納走，有助於企業紮根落户區。

2.有助於規範管理穩固提高税收。規範而又嚴苛的財會制度、律師制度、企業管理制度，徹底規範了企業管理，同時也讓企業偷逃税款無處遁形。長遠來看對於提高我區税收有着極其深遠的意義和價值。

3.有助於擴大規模形成產業聚集。企業做大做強，其對相關聯的上下游產業必將形成虹吸效應，其上下游企業聚集所形成的集羣效應將推動區內相關產業快速升級，形成產業集羣效應。

4.有助於打造區品牌擴大招商。如果説區大量企業上市，形成良性循環，如果打造區管理能力強，企業上市速度快這樣一張靚麗名片，必將引導大量想要快速上市的企業入駐區，從而形成招商引資，企業快速入駐的效果。

5.有助於豐富產業強化金融業態。大量企業上市，必將引來大量的金融機構入駐區。區是全市科技型企業最為密集的區的區域，高科技企業中還有很多的小微企業不能上市融資，但在快速發展初期卻需要大量的資金，資金是企業的快速成長初期的瓶頸，光靠政府無法解決企業的大量資金需求的瓶頸問題。而寬鬆、巨大、多樣的金融體系是高成長性企業發展的根基。大量的企業上市，必將引來大量的金融機構入駐，這些金融業態將為高成長性企業提供大量的資金支持，從而形成二三產業和金融業形成良性互動，共同繁榮。

四、區企業上市步伐不快原因分析

儘管上市對企業發展有着重要意義，但通過對區內企業進行調研發現，區內企業上市步伐整體不是很快。主要有以下幾個原因：

1.企業發展處於壟斷地位不差錢。處於全國壟斷行業的企業，在發展過程中競爭小，行業的天然壁壘性造成企業發展不差錢。

2.實際控制人不希望稀釋控制權。作為個人企業，不希望在企業上市之後，稀釋企業的實際控制權。

3.上市後規避税款異常困難。企業上市後要執行嚴苛的財會政策，而這些政策讓企業規避國家税款變得異常困難，對促進企業依法納税有很好的促進作用。

4.上市工作要消耗大量的現有資金。以新三板為例，其上市工作要使用大量的自有資金，給付券商、會計師事務所、律師事務所等部門的佣金就在190萬左右，對於一箇中小企業來説，一次性開支巨大。

5.上市初期要大量補交税款。上市企業嚴苛的財會制度要求企業補交大量的税款，少則幾十萬多則上百萬，企業負責人在沒有看到上市所帶來的利益的時候，看到的是大量的利税的增加。

五、推動企業上市的幾點建議

一是對企業上市工作加大宣傳引導。加大對企業上市工作相關政策的宣傳力度，對省政府、市政府對企業上市工作的鼓勵政策、補貼政策把握到位、宣傳到位，讓區內每一個企業家都瞭解上市的優惠政策，形成“企業懂上市、企業想上市、企業能上市”的濃厚氛圍，消除企業上市政策模糊不清、利益瞭解不透的情況，真正通過宣傳解除企業上市工作的後顧之憂。

二是拿出配套資金補貼企業上市工作。近期，省政府為加快推動省內企業上市步伐，新三板上市企業補貼資金由以前的100萬元增加到150萬元，市政府補貼100萬元。我區緊鄰的路北區政府補貼資金由過去的50萬元調整為60萬元，而整個上市工作的費用合計200萬左右，如果企業在路北區上市完成約有110萬元的政策紅利，路北區正在通過釋放政策紅利吸引高科技企業到區內落户。所以，建議管委會盡快研究制定相應的配套資金補貼政策，防止優秀企業流失，促進中小企業上市。

三是出台企業補繳税款政府返還政策。企業上市過程中，因為嚴苛的財會制度企業要大量的補交税款，可以出台企業補交多少管委會就通過其它獎勵途徑返還多少的政策，解除企業第一年上市過程中大量消耗自有資金的後顧之憂。

四是設立推進企業上市工作辦公室。由管委會分管領導負責，由推進企業上市工作辦公室召集金融、發改、科技、財政、國土、環保、工信、商務、國税、地税、人社、工商、辦事處等部門為成員，建立領導小組，形成聯席會議制度。負責全區企業上市工作的統籌協調和負責聯席會議日常工作並督促落實議定事項。

【第4篇】上市公司審計工作計劃報告

一、圍繞一箇中心，明確方向，體現價值

緊緊圍繞公司發展的戰略目標，以經濟效益為中心，確保國有資產的保值增值。當前的宏觀經濟形式嚴峻、複雜、多變，對公司既是挑戰，也是機遇。時代的發展就像高速行進的列車，如果我們駐足停留，很快就會被遠遠的拋棄，所以應當去迎接這個挑戰，抓住這個機遇，在反腐倡廉的大氣候下，在公司着力打造××的時機，明確審計工作開展的方向，充分發揮審計的先鋒作用，使審計工作能夠切實為公司的發展保駕護航。

二、突出三個重點，集中力量，攻堅克難

堅持“全面審計，突出重點”的方針，將有限的力量集中，把審計工作的重心有針對性的放在容易出現問題的財務環節、重點項目和一些容易對公司造成嚴重影響、重大損失的位置。

1.對容易出錯的財務環節精查細審，決不疏漏。以預算執行審計為基礎，全面提高財務審計宏觀效果為目標。重點圍繞推進財務部門依法理財，規範預算管理，提高預算透明度和約束力，以促進財務資金使用效益為目標，以財務資金真實性、合法性和效益性為重點，切實加大預算執行的審計力度。在審計過程中做到全面和重點相結合，精查和細問相輔助，既要對各分、子公司，控股公司全面審計，又要對重點項目進行有針對性的重點審計，既有審計的速度，又有審計的質量。通過審計，實現全面掌握資金運行規律和資金管理鬆緊度，促進增收節支，規範財務行為。

2.以重大建設項目審計為切入點，進一步深化固定資產投資審計和工程竣工決算審計，對項目工程的全過程進行跟蹤審計。重點做好××××項目等的跟蹤審計，查找工程造價管理中存在的問題和不足，做到“超前預防”，“事中監督”和“事畢評價”，確保工程建設的資金安全和規範運作。認真總結前一階段全過程跟蹤審計的經驗，完善優化方案，從工程概預算、結算、竣工決算三個方面着手，進一步明確工作重點和審計內容，加強跟蹤審計的科學性、規範性，遵循“一審、二幫、三促進”的作用，幫助被審計單位建立起科學高效的管理制度，確保工程項目健康、快速推進。

3.注重任期經濟責任審計和資產經營責任審計。領導任期的經濟責任和資產經營責任出現了問題，往往能夠給公司造成嚴重的影響和重大的損失，應當給予高度重視。根據集團公司和煤業公司內部管理要求，將幹部的經濟責任審計和任期資產經營審計結合起來，每年審計其經濟責任的完成情況，以正確評價企業領導人的經濟責任;在堅持對財務收支的合法性、真實性進行監督的同時，核實企業完成年度資產經營責任考核指標的真實性和完整性。

三、實現三個到位，把審計工作做到實處

1.做到宏觀建議謀到位。充分發揮審計工作涉及領域廣，技術專業強的優勢，及時向公司領導提交審計報告，提高審計報告信息的準確性、科學性、建議性，為公司領導的宏觀管理決策提供科學、準確的信息，幫助企業規避經營風險，促進企業加強和改善經營管理。

2.做到重大違紀查到位。以提高審計人員業務素質為基礎，不斷改進審計方法和審計手段，側重從大額支出、隱形收入、建設項目等多角度查處各類由於決策失誤、管理不善造成的嚴重損失和違紀行為。既要把違紀行為查清楚，又要把違紀事實查明白，做到沒有死角，沒有遺漏。

3.做到增收節支促到位。促進增收節支，規避經營風險是審計工作的重要目標。要通過審計工作，保障經濟效益，實現增收節支，不出現審計效果不明顯，審計工作不到位，越審越虧、越審越難的現象。提高資金審減率，節約審計資金。

四、做好五項重點工作，全面提高審計水平

1.完善審計制度，規範審計行為。審計制度的完善是一個動態的、隨着集團公司制度的變化和煤業本部公司的發展需要，不斷修改、補充的過程。完善規章制度，以便做到有章可依，有據可循，按制度辦事。完善制度首先是‘完’，根據財務行為中已經出現或者將會出現的新問題，項目前期建設概預算和竣工決算以及專項審計這些薄弱環節，領會集團公司會議精神，結合煤業公司現有情況對制度進行補充、添加以達到完備;其次是‘善’，善理解起來應當是高明、工巧和易辨認的意思。所以要對現有的制度依據等法律、規定的變動去不斷的修繕、簡潔和精煉，根據工程項目推進所出現的問題以及構建加強公司內控體系的需要去修改和規範，以臻完善。

2.加強隊伍建設，堅持以人為本的理念。審計隊伍的建設，應當分為兩個方面，一是對公司本部，一是對各分公司。根據集團公司對投資項目加強審計監管的要求，應在各分公司建立審計機構，配備審計人員。定期開展審計培訓，組織分公司相關財務人員參加，並組織討論，瞭解情況，解決問題。在本部機關，選拔專業技術強、業務水平高、職業操守好的人員補充審計隊伍。採取“全員培訓，重點培養”的措施，堅持理論學習和實踐運用相結合，在繼續開展專業培訓和經驗交流的同時，通過項目審計示範，以審代培，提高審計人員實踐能力和專業素質;組織審計人員參加政治理論、法律知識的學習，加強對審計人員的反腐教育和廉政建設，做到守審有責、為審清廉，樹立良好的審計和反腐倡廉示範形象。超級祕書網

3.加大審計力度，注重審計質量。審計質量是審計工作的生命線，以提高審計規範化水平為基礎，提高先進審計方法運用水平為突破口，以促進審計宏觀作用發揮為目標，嚴格落實審計署5、6號令，從規範審計作業行為入手，確保審計事實清楚明白、證據可靠充分、定性恰當合法、結果客觀公正。對於審計中發現的帶有普遍性、傾向性的問題，要站在高處，從集團公司整體效益化的高度，發現問題，思考問題，分析問題。從宏觀角度提出解決問題的意見和建議，增強審計工作服務職能的超前性和時效性。

4.明確審計的職責和權限，規範審計程序。把審計作為一種手段，而不是最終目的，剖析公司審計工作的薄弱點、關鍵點和結合點，將公司監察審計部現有人員編制落實到位，明確任務，細化分工，責任到人，在權限範圍內履行職責，確保審計工作取得實效。嚴格按照審計程序開展審計工作，及時撰寫審計報告，並定期檢查審計意見的執行結果。

5.強化內部控制，建立適應公司發展要求的內部控制評價體系，積極推行內部控制評價審計。關注企業內部控制體系的評審，發揮好內部控制體系的作用是公司長期發展和盈利水平提高的客觀需要。積極開展審計風險評估課題研究，成立審計風險評估課題組，通過對審計的程序、質量和方法進行評審，以內部審計促進內部控制，以內部控制指導內部審計，保證企業健康、高效、可持續發展，爭取工作的新突破，謀求公司的新跨越，創造業績的新輝煌。