審計自查報告（實用25篇）

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篇1：審計自查報告

根據《xxxxx公司全面落實審計整改實施辦法》有關公司文件精神，結合xxxxxx公司開展的第二次保險機構財務業務數據真實性檢查，加強中介業務管理自查自糾，治理商業賄賂不正當交易自查自糾和20xx年度上半年依法合規經營報告等專項檢查工作，切實整改存在的問題，現就自查情況報告如下：

一、健全組織，強化領導

為確保此次自查工作順利進行，xxx公司高度認識，將開展好全面落實審計整改工作作為推動改革發展的具體行動，在思想上高度重視，細緻謀劃，精心部署，成立了以總經理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作，確保全面落實審計整改的順利開展。

二、嚴格清查，不走過場

成立清查小組後，xxx公司按要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。

三、認真自查，及時自糾

按照《xxxxxxxx司全面落實審計整改實施辦法》的要求，xxxxx公司對違規承保、虛假退費、違規理賠、手續費及中介業務管理問題、xxxxx問題、保費核算問題、虛列費用、應收保費問題、資金管理問題、違規對外擔保等十類重點問題進行了自查。

1、違規承保

20xx年度xxxx公司保費收入達xxxxxx元，各險種保費收入、

其他業務收入及追償款收入等各項業務收入均如實反映並及時確認納入帳內核算，不存在虛增保費、截留保費、虛假批退；嚴格執行條款費率，不存在拆單甩單跨年度調節保費、滾單入帳、改變條款約定退保環節虛假退保退費等數據不真實情況。

2、虛假批改或違規註銷

各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關規定要求並符合保險合同相關規定。不存在製造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款後收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。

3、違規理賠

20xx年度xxxx公司賠付支出xxxxxxxxx元，各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關規定要求並符合保險合同相關規定。不存在製造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款後收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。

4、手續費及中介業務管理問題

未發現將直銷業務虛掛為中介機構業務，虛開中介發票套取手續費用於支付給正式員工、無資格保險中介或個人手續費、賬外暗中支付手續費等數據不真實情況。嚴格執行“一條規定”、“兩個條件”和三項一致的要求來支付中介業務手續費。

5、農業保險問題

根據農險相關規定，合規承保，合規理賠。不存在虛假承保農業保險套取財政補貼，違規註銷保單及虛假理賠，理賠到户不到位的情況。

6、保費核算問題

不存在通過拆分保單，跨年度調節保費收入或變更險種，或通過上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調節年度保費的情況。

7、應收保費問題

在應收保費方面，至20xx年底xxx公司應收保費餘額為xxxx萬元，其中見費出單以前賬齡較長的應收保費比例較大。雖然按規定計提了壞帳準備，但努力降低應收保費仍是一個主要工作，爭取在20xx年底有一大幅度的下降。

8、虛列費用

不存在使用xx報銷，套取資金用於支付高管和職工薪酬獎金福利、個人侵佔挪用資金以及支付中介手續費或貼補市場手續費等數據不真實情況。公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。

9、資金管理問題

不存在通過虛構經濟事項或使用xx報銷，套取資金用於支付職工薪酬、個人侵佔挪用資金以及支付中介手續費或好處費等情況；公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。

10、違規對外擔保

20xx年，xxx公司根據上級公司《關於開展xxxxxxxxxxxx有關事項清查工作的通知》（xxxxxxxxx號）及相關文件精神，結合《關於開展對外擔保有關事項清查工作的實施意見》中的要求，開展了對外擔保行為清查工作，經清查確認，並無通知禁止範圍內的對外擔保行為。

篇2：審計自查報告

（一）

大區審計部：

我公司針對《關於開展加強企業基礎管理、提升企業監督水平活動的通知》其中關於20**年審計過程中發現的共性及典型問題（共49條），對公司內部相關部門進行了自查，內容如下：

一、銷售處

公司銷售處嚴格遵守股份公司相關部門及內蒙古大區關於銷售管理的各項政策及相關規定，基本上未出現違規違法情況。並且在以後的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴格的遵守股份公司及公司大區的規定。

二、設備管理處

（一）、供應商的選擇

1、設備部對所採購的相關備品備件，具備原廠家採購要求的無特殊情況（無總部戰略招標的），為保證設備及備件的一致性均從原廠家直接採購，避免中間商參與，有效控制採購成本。除特殊情況，標的價值不高從中間商購買，價格基本與原廠家價格持平或無重大偏差。總部給予提供中標單位的，我部門嚴格按照總部提供的招標參考價格及供應商名單，針對自身實際工礦使用條件進行選擇供應商。比如長城合成油，我部門嚴格按照總部要求從遵化潤滑油銷售有限公司購買，價格執行統一招標價格，附有供應商報價單。部分礦山用油及車用油，因總部無招標、零星採購，由我部門自行採購，進行尋比價購買。在購買過程中穩定現有的供應商，爭取在以後的採購過程中努力控制採購成本。

2、設備部對大額、規格標準統一的備品、備件進行招標，根據附近供應商加工能力、供貨能力圈定供應商範圍，基本保持同等水平，比如託輥、滾筒招標，水泥散裝罐招標，都嚴格執行招標規範及招標指導辦法執行，現場評委單獨賦分及主任評委審核（部門及審計均對招標材料及賦分結果進行存檔）。因實際採購過程中對於部分備品備件無統一招標範圍，零星採購及緊急採購的備品備件無招標，在以後採購過程中，儘量對範圍統一的、不需要緊急採購的備品備件進行招標！

3、我部門所進行的備品備件尋比價都儘量統一在相同品牌，税率及供貨週期，付款方式統一，個別沒有標明的在此次整改之際堅決杜絕。

4、部分通用的備品備件在不能確定價格範疇的情況下，我部門儘量詢問相關子公司的價格，爭取做到持平或略低於其他子公司的採購價格，並作參考。比如板式冷卻器、錨固件的採購等都不高於其他子公司的採購價格。

整改措施：

1、嚴格執行總部戰略招標的結果，依據我公司設備現狀合理選擇中標供應商。

2、備件採購儘量由原廠家直接購買，在保證設備及備件的一致性的同時，也減少中間供應商的參與。

3、通用備件在我公司所處的特殊地理位置的情況下，根據近幾年的供應商供貨能力等綜合因素，圈定優秀、穩定、可靠的供應商，並努力發展新入圍供應商，形成通用備件的供應梯隊，並對穩定供應關係的供應商進行半年或季度考核，及時考察新入圍供應商，嚴格界定新入圍供應商的條件。

（二）、供應商的管理

1、對於長期供貨的供應商極少數存在檔案不全。

2、部分供應商缺少定期評價。

整改措施：

1、設備部將藉着此次自查機會，重新梳理供應商檔案，爭取在本年度5月30日之前做到供應商檔案的健全、合理。

2、對於缺少供應商評價的我部門將在本年度5月30日之前補充，完善。

（三）、合同履行

1、合同條款表達存在異議及糾紛。

2、少數合同無簽字蓋章。

3、相關備品備件缺少檢斤。

整改措施：

1、對於合同條款表達異議及糾紛的合同，我部門將所簽訂的合同按照審計部門提供的合同樣本草擬，簽訂。如有表達不嚴密的條款，我部門將及時與審計部門溝通，完善。

2、嚴格執行“委託代理人簽字並蓋章生效”條款。

3、重要備件做好檢斤及抽檢，並在以後的工作中，對於需要檢斤及抽檢的備件會同相關工程師及委託驗收結果形成書面驗收單，交由庫房保管員存檔。

（四）、發票管理

1、發票入賬不及時

2、發票管理混亂

整改措施：

1、對於當月可以履行的發票一定及時催辦，入庫。

2、嚴格約定發票類別及税率要求。

（五）、入庫管理

1、入庫不及時

2、庫管員缺少合同對照無法驗收

整改措施：

1、及時簽訂合同，如無特殊使用要求及時間要求的，應簽訂完合同以後再備件入庫，時間上有特殊要求的備件，合同無法及時形成的，應健全書面緊急採購計劃，並將緊急採購計劃交由庫房庫管員，讓庫管員做到知情。

2、以後健全入庫對照制度，即採購員持合同與庫管員當面驗收，驗收完畢及時入庫，爭取品牌、配置與合同及使用要求相符。

三、供應管理處

1、EMES物流平台信息

公司建立物流系統的起始時間為20**年6月，平台經過兩年時間的運行，存在以下問題：

（1）大宗採購員界面，20**年簽訂的合同結束，平台信息沒有及時清除處理。

（2）輔材採購員採購界面存在平台合同編號錄入混亂等情況。

（3）計劃核算員的需求計劃審批界面有少部分應退回，未及時處理的情況，收發存界面有科目類別賬面出現負數等待網絡管理員處理。以及平台有自身數據不能及時上材料明細賬等平台自身系統問題待處理。

整改措施：

由計劃員與網絡管理員於5月底對各個崗位物資平台進行維護，包括需求計劃、採購任務、庫管員實物入庫界面，進行詳細的跟蹤，並對出現問題的環節，協同網絡管理員及時處理，保證物資工作的暢通。

2、市場資源考察和調研

20**年的考察工作不夠全面具體，沒有形成定期的書面考察報告，實地考察過於狹隘，沒有對周邊區域半徑內所有可替代資源進行具體的詳查，沒有全面、準確掌握資源分佈狀況和資源地信息，沒有礦產資源分佈圖。

整改措施：

按照大區要求的考察頻次，定期對資源地進行詳查，並形成資源考察報告，及時、準確的掌握市場資源分佈、價格變動等情況，製作採購區域半徑內資源分佈圖，此項工作在5月底之前完成。

3、供應商的選擇和合同管理

（1）20**年合作的大宗和輔材供應商進行合同檢查，大宗煤炭大宗輔材全年都進行的招標，合同條款依據大區要求統一化，招標程序合理。

（2）對供應商的准入沒有進行嚴格管理，部分合作的供應商資質已過期，並沒有及時更新，對供應商沒有定期的進行評價。

（3）輔材採購合同詢比價存在格式不統一，比價單有的'沒有税率，供應商檔案存在資料不健全、不完整等情況。對簽訂的合同，沒有及時錄入合同檔案，錄入信息，合同檔案管理有待提高。

整改措施：

（1）因公司預計20**年4月中旬點火生產，3月21日，物資部組織由總部運行管控部、招標辦、大區物資部、審計部、公司領導參加的大宗原燃材料招標會。並制定進行每月原燃材料的議價，以降低生產成本，輔材依據大區合同的審批流程和比價表，並不斷地完善學習，加強合同的制定、審批、檔案管理等相關的流程規定。

（2）進一步捋順基礎管理工作，加強檔案管理，擬在4月底之前對物資基礎管理進行自查、整改。

4、計劃與核算管理

對各部門申報的緊急計劃，紙板計劃，申報沒有體現規定的到貨時間，個別辦公用品申報緊急計劃不符合緊急計劃的管理要求，存在下達採購計劃申報錯誤，採購計劃審批完成的界面不做更新，已定貨的不做合同訂單，暫估入庫時間超過三月以上未開發票辦理入庫的情形，個別入庫時間與發票時間間隔太大，發票手續在採購員手中滯留時間較長。

整改措施：

規範需求計劃審批流程、定期催促各部門經濟管理員申報月度計劃，避免緊急計劃的增加。核算員對入庫界面每月進行整理，對超過三個月的暫估入庫單，由核算員提出，採購員寫出書面的原因，對不符合情況的進行部門考核，以減少發票在採購員手裏滯留和採購工作的滯後的情況。制定嚴格的考核措施。最大限度杜絕發票過期的嚴重工作錯誤。完善採購員的採購工作。

5、廢舊物資管理和庫房管理

（1）廢舊物資的處理已按照《廢舊物資管理規定》執行，履行了招標程序，中標單位經評委公開討論，符合廢舊物資的處理規定。存在問題是沒有形成廢舊物資檔案。

（2）庫房管理方面，20**年全年有個別月份未進行庫存盤點，只是季度、半年度、年末的盤點，盤點表存在沒有頁碼、總頁數、未加蓋騎縫章等現象。

（3）有少量因檢修期出現的白條抵庫現象，庫房存有帳外物資，帳外物資出庫未登記盤盈出庫台賬。庫管員入庫，只根據供貨商提供的到貨單辦理實物入庫，未與採購合同核對。

整改措施：

（1）對庫房實行部門月月盤點，和財務、審計進行季度、半年度、年末的集中盤點。做到賬賬相符，帳物相符。

（2）監督庫管員實物入庫程序，做到貨到及辦理入庫，申報部門、採購員、庫管員三方貨物驗收手續，杜絕白條抵庫的現象發生。

（3）對物資擺放做到合理分類，需求計劃下達的同時核對庫房庫存物資，避免積壓庫存，常用的物資制定合理庫存。針對庫房出庫手續嚴格把關。

（4）建立廢舊物資台賬，加強廢舊物資的管理工作。

四、財務管理

1、票據不規範，不具備入賬核算條件

某公司20**年9月20日轉50058#憑證。綜合部人員報銷油費2,230元，附件中有一張發票（金額270元）未蓋發票專用章；20**年9月20日轉50061#憑證混凝土部人員報銷柴油9,906元，附件全部未蓋發票專用章；某公司20**年轉398#憑證運費發票6、2萬元，轉400#憑證税務局代開發票90、8萬元，沒有標註運輸的起運地、到達地；在抽查其他運費發票時，發現沒有標註起運地、到達地的發票相對較多。某公司20**年10月14日20**9#憑證報住宿費184元，後附唐山南苑商務酒店開具的發票一張，但是發票上未註明住宿起止時間等。

我公司在日常報銷中一貫重視發票的合法性和完整性，業務過程中對不加蓋發票專用章的發票不予報銷或付款；大宗材料的運輸發票一直要求業務部門督促客户標註起運地和達到地，但在實際操作過程中存在地點範圍過大的問題，如鄂爾多斯---阿旗；住宿費發票以手撕票居多，機打票中存在未註明住宿起止時間的問題。

2、憑證附件不全

某公司20**年8月轉50142#憑證所附的設備租賃合同約定“按10元/立方結算，租金每月支付一次，承租方按雙方確認的混凝土方量，於每月15日前向出租方支付上月的租賃設備租金”，但憑證後未附雙方共同確認的混凝土方量單。

某公司20**年12月30日50156#憑證報銷中國移動話費5200元（104張話費卡，每張50元），後附2季度手機費明細僅有2個人簽字（每人600元，共計1200元），其餘充值卡未標明領用明細或由誰保管。

我公司對憑證附件的完整性、真實性、合法性一直要求嚴格，要求業務部門在辦理結算時提供完工證明、業務量清單等證明類附件，要求主管領導、部門負責人、經辦人簽字確認。

3、發票問題

①發票入賬延遲

某公司20**年8月50083#憑證購電氣件18528、80元，發票日期為20**年10月12日，發票清單所載發貨期間為2009年7月至20**年10月，入賬日期為20**年8月31日；20**-8-50038#購辦公用品，所附發票日期為20**年5月27日，於20**年8月11日完成審批，財務入賬日期為20**年8月22日，入賬延遲。

由於客户對開具發票的時間掌握尺度不一、業務部門需要處理相關內部流程，我公司也存在入賬時間與發票開具時間間隔較大的問題，且問題主要集中在剪口發票和手撕發票，因增值税專用發票有抵扣的時間限制，此類問題不明顯。

②發票管理問題

某公司a維修費未開具增值税發票，如20**年9月40097#、40098#憑證，付汽車修理廠裝載機維修費，共計6萬元，且此項維修費為每月發生，未取得增值税專用發票，不能進行進項税的扣除，造成一定的税收損失。b舊版唐山長途汽運發票已於20**年3月停用，但該公司報銷業務中存在多筆舊版發票。如20**年8月40031#憑證，附件中100元的舊版發票兩張；20**年9月20009#憑證，附件中100元的舊版發票三張、40103#憑證附件中100元的舊版發票二張。c定額發票户頭空白，如20**年8月40081#憑證，付培訓費5264元，11張發票（培訓通知無公章、住宿費、差旅費列入）。

我公司也存在部分月結款項未取得增值税專用發票問題，業務部門解釋為：個別客户不是一般納税人，但因業務需要確實需要其提供產品或勞務；如開具專用發票，合同價格會有所提高。因職工出差範圍較廣，各地的客運發票管理混亂且票面樣式眾多，給我們的辨別工作帶來了極大的困難，目前我們主要是通過上網查詢的方式確定其真偽。

4、某公司往來賬款中部分大額款項掛賬5年以上，未及時進行處理。

我公司不存在3年以上未處理的往來帳，確因業務需要除外（如電費保證金）。

5、資金及檔案安全性不足

某公司①財務部無單獨的資金室，財務部外窗無安全護欄。②會計檔案存放不符合規定，自2008年開始的會計檔案全部存放於財務部，未及時移交公司檔案室保管，其安全性問題得不到保證。

我公司的配備了專門的出納室，安裝了護欄、防盜門、監視器等必要的防護裝置；為查詢方便，會計檔案存放於財務部檔案室，配備了防盜門窗和鐵皮櫃，暫未移交給公司檔案室。

6、資金計劃執行不規範

某公司執行資金計劃時，部分業務以前月份已履行付款審批手續、但未進行付款，之後月份進行支付時，直接採用以前月份付款申請單，但支付當月資金計劃未包含上述款項。如20**年8月40024#憑證，付綠化工程餘款110262、15元，附件中為7月付款申請單，已列入7月付款計劃，但實際未支付；8月份進行了支付但無資金計劃。

我公司存在使用以前月份付款申請單的現象，但都已列入了當月的付款計劃。確因業務需要支付計劃外款項的，按流程已報大區審批。

7、公司付款申請單是否採用股份公司通用格式

某公司付款申請單未採用股份公司通用格式，存在一定問題。其中：①經辦部門只是簽字確認，沒有將與付款業務相關的合同等信息進行列示，而且財務經辦人審核意見只簽署“已審”等字眼兒，過於簡單。②付款金額人民幣符號直接打印，實際填寫時與數字空間較大，存在被修改的風險。

我公司的付款申請單未採用總部的通用格式，經辦部門也只是簽字確認，但財務經辦人將合同約定、欠款金額等審核意見詳細列示在單據上；付款金額的人民幣符號手工填寫，對存在篡改可能的不予辦理付款。

8、退款重付不符合規定

某公司在付款業務中，由於經辦人將付款申請中對方賬號等填寫錯誤，銀行將款項退回後，未重新履行付款審批程序，由財務部直接將款項重新付出。如20**年8月3日40001#憑證付礦渣款150萬元。款項於7月份40242#憑證付出，7月31日銀行退回。8月依據財務部會計出具的説明進行重付。

我公司明確要求，對收款人名稱、大小寫金額不允許修改。若出現賬號錯誤，我們一般要求經辦部門出具説明，並對比合同再次辦理付款。

9、大額銀行轉賬沒有審批手續

某公司在辦理銀行間轉款、存入票據保證金等業務時，無相關人員審批，直接由出納制單辦理。如20**年9月30005#轉款1500萬，9月30009#轉款300萬，9月30040#890萬。

我公司在操作公司各賬户之間的轉款和存取保證金業務時，沒有填寫付款申請單，出納辦理後按銀行提供的回單入賬。對此我們會抓緊整改。

五、合同管理

1、合同簽訂不規範

（1）合同文字表述不夠準確，容易產生歧義。

（2）違約責任約定過於簡單。

（3）合同條款約定不嚴密，容易產生糾紛。我單位合同幾乎都使用的是規範的合同文本，杜絕了以上情況。

2、合同存檔資料不全現在所以合同及詢比價表全部一起存檔。

3、合同生效要件不全以前有過這類情況出現如“本合同自雙方簽字蓋章之日起生效”對方只蓋章沒有簽字，自20**年起這類情況已經杜絕。

4、存在後補合同的情形，合同審批流於形式這類情況也有存在，逐步完善杜絕這種情況發生。

5、合同條款約定不合理

6、未按合同條款履行合同統一合同文本，沒有這類情況。

7、合同台賬不完善20**年我單位合同台帳基本完善，自20**年起啟用新股份公司下發的合同台帳。

8、簽訂賣方定價合同

9、合同文本存在手動修改的情況，且未在修改處雙方進行蓋章確認合同文本沒有手動修改的情況。

10、未經審批對外簽訂融資擔保協議

12、抵押擔保協議中無擔保資產公允價值、未到有關管理部門做抵押登記我單位無此類合同。

11、合同中供方信息填寫不全以前有此類情況，在以後的合同管理中杜絕此類情況發生。

六、綜合管理

1、公司文件存檔全為原件。

2、加蓋公司行政章的文件，正在逐步完善、存檔。

3、超範圍用章方面嚴格遵守《印章管理制度》，杜絕此類事件發生。

篇3：審計自查報告

20xx年，我局在縣委、政府和縣法建辦的正確領導下，縣局的機關行政效能建設緊緊圍繞縣委、縣政府工作重點，緊扣縣委、政府制訂的奮鬥目標，深入實施依法治縣戰略，着力在鞏固成果、構建長效機制上下功夫，着力深化依法行政、在推進政務公開上實現新突破，以加強“責任、忠誠、清廉、依法、獨立、奉獻”的審計文化建設為重點，以加強審計機關的作風建設、全面提高審計隊伍的思想、政治、理論和業務素質為主題，進一步轉變了工作作風，提高了審計工作效能和服務水平，促進了審計事業的發展。

按照《中共縣委辦公室縣人民政府辦公室關於印發縣機關行政效能建設工作考核辦法》文件要求，認真對20xx年機關行政效能建設工作進行了自查，現將有關情況報告如下：

一、求真務實，紮實推進機關行政效能建設

我局歷來十分重視行政效能建設工作，把它放在與業務工作同等重要的位置來抓。

（一）加強領導，強化責任，確保效能建設工作順利開展。局黨組切實擔負起治理整頓機關紀律作風的責任，成立了專項活動領導小組，由局長擔任組長，班子成員任副組長，各股室負責人為成員，具體日常工作由局黨組成員、紀檢組長牽頭，辦公室負責，形成各負其責的工作格局。分層次分析查找自身存在的問題，明確工作重點和目標。在工作中力求做到“六個克服”：克服工作平庸、不求上進的現象；克服工作推諉拖拉、懶惰低效的現象；克服各行其是、自由散漫的現象；克服遇難而退、畏首畏尾的現象；克服驕傲自滿、我行我素的情緒；克服得過且過、敷衍工作的作風。

（二）強化學習，提高認識，加大宣傳，擴大影響。抓好學習教育，增強服務能力，堅持把學習教育納入經常性軌道，抓政治理論教育，抓業務學習培訓，突出理想信念、艱苦奮鬥、黨紀條規、效能建設等教育；另一方面，組織審計法律法規、審計規範、計算機應用技能等培訓。通過學習，提高了審計隊伍的政治素質和業務水平，強化了服務意識和業務技能，增強了依法審計的能力，為提升機關效能夯實了思想基礎。

（三）加強效能監督，增強服務意識。以規範行為為重點，全面落實首問責任制、辦結制、服務承諾制、責任追究制等制度，進一步規範決策程序、崗位職責和工作流程，明確辦結事項、工作標準和流程、責任追究措施等，開展對審計計劃執行和落實審計項目制的情況進行檢查，局監察室每半年檢查一次，並向局長辦公會報告檢查情況，對工作進度過慢、工作效率不高的股室、審計組和人員及時提醒，檢查納入年度考核，考核結果作為獎懲兑現的依據，保證了有權必有責、用權受監督、低效應提速、違法受追究、侵權須賠償。

（四）堅持厲行節約，杜絕奢侈浪費。完善財務管理制度，重大經費開支集體研究決定，嚴格執行開支審批程序，以規範“三公”為重點，促進厲行節約各項要求落實。一是深入推進局機關公務用車問題專項治理，完善和落實公務用車編制管理、購置審批、經費預算管理等制度，強化日常監督；二是鞏固制止公款出國（境）旅遊成果；三是規範公務接待工作，督促公務接待定點接待制度的執行，監督接待經費開支按標準執行，嚴禁以會議和培訓名義列支公務接待費用。

（五）改進工作作風，密切與羣眾聯繫。積極推進電子政務建設和公文無紙化傳輸工作，全面運用了計算機ao現場審計實施系統和oa自動化辦公系統，提高了審計效率和辦事效率，全面實行民主推薦、競爭上崗、羣眾測評、任用公示和試用期的幹部人事制度，使幹部工作逐步邁向科學化、規範化，促使全局幹部工作作風轉變、審計業務工作水平提高、工作效能提升。

二、深化效能建設，促進審計工作實現新突破

（一）規範審計行為，增強依法審計能力。不斷深化和加強法制宣傳教育和依法行政工作，着力推進依法行政、落實行政執法責任制，強化審計項目質量控制，嚴格依法從審，規範審計行為，強化審計機關的法治化建設，制訂和完善了審計操作規範和評價標準，強化內部管理，建立了審計質量股室複核、法制工作機構審理、審計業務會議審定的三級質量監督制度和審計質量責任追究制度，繼續推行完善紀檢監察機構對審計項目實行事前、事中、事後“三點”效能監察制度，建立權責明確、行為規範、程序嚴密監督有效的行政執法體制和權力運行機制。

（二）完善績效考評制度，切實發揮審計監督職能和服務功能。為有效地加強機關行政效能建設，促進審計工作全面發展，通過建立《縣審計機關行政執法責任制考核辦法》、《縣審計機關業務工作考核辦法》和完善《個人年度實績量化考核辦法》和《縣審計局機關黨員建設目標任務量化考核辦法》等考核機制，全面推進審計項目計劃執行進度管理，健全審計項目督察和全過程監控制度，實施審計項目制，通過一系列有效的考核和管理，調動了審計人員工作積極性，提高了工作效率，推動了審計機關行政效能工作的開展。

（三）推進審計公開，提升審計公信力和影響力。認真執行政務公開制度、政務信息公開規定和審計結果公告制度。今年代市政府提交的審計工作報告得到市人大常委會高度肯定，近期將及時向縣人大常委會提交審計處理結果的報告，全年共公告審計結果和審計工作報告１８件，其中領導幹部經濟責任審計結果公告３件。

三、認真履行審計監督職責，助推行政效能建設取得新成效

積極推進審計轉型，加大效益審計、計算機審計的力度，在進一步強化審計監督的同時，致力於發揮審計服務功能，積極推動審計查出問題的整改落實，促進政府部門職能轉變，推動部門建章立制、規範管理，為地方經濟社會發展當好公共財政的“衞士”，發揮好審計“免疫系統”功能的作用。

（一）找準審計職能在環境興縣戰略中的定位，創優發展環境。持續深化財政預決算審計，助力於創造開明開放的政策環境，加強對縣級部門的審計監督，促進財政管理水平的不斷提高，促進打造“陽光”政府；縱深推進重點項目資金審計,助力於創造公平公正的法治環境，查處和移送違紀違規行為、線索，紮實推進法治建設；大力加強經濟責任審計，助力於創造優質高效的政務環境，促進行政權力運行的陽光、透明；積極開展企業金融審計，助力於創造規範有序的市場環境，樹立為企業服務的理念，堅決清理和糾正涉企亂收費的行為；有力推動審計整改落實，助力於創造積極健康的輿論環境，擴大羣眾對審計工作的知情權、參與權和監督權，取信於民；切實改進工作作風，着力於營造文明誠信的人文環境，認真履行《審計機關文明禮儀公約》，嚴格規範審計人員職業道德行為，自覺維護審計幹部良好職業形象；不斷加強廉政建設，着力於營造風清氣正的政治生態環境，突出抓好審計項目效能監察，堅決查處暗箱操作、隱瞞不報、自行“消化”和利用職權職務謀取不正當利益、權利尋租的腐敗問題，以優良的黨風促政風、優行風。

（二）注重民生和惠農資金的監督，助推基層政務公開。加大對保障和改善民生、強農惠農資金的監督檢查。

（三）圍繞促進深化財税制度改革，助推財政信息公開。進一步促進改革完善預算資金分配決策機制，進一步深化部門預算改革，推進國庫集中收付、政府採購制度和“收支兩條線”管理制度改革，促進財政加大在“三農”、教育、衞生、文化、就業再就業服務和社會保障、生態環境、公共基礎設施等方面的投入，推進政府收支總預算、總決算和部門預算信息公開，穩步推進“三公”經費公開，加大財政專項資金公開公示力度，進一步擴大公開範圍和資金規模，加強對基層財政信息公開工作的指導，完善基層財政專項資金公開內容，積極推進鄉鎮財政預算信息公開。

通過開展機關效能建設工作，我局幹部職工的責任意識、服務意識、公僕意識和依法履行職責的法制意識明顯增強；機關工作人員的工作積極性、主動性和創造性明顯提高，自覺遵守工作紀律、組織紀律和各項規章制度；工作協調配合得到加強，推諉扯皮的現象沒有了，團結奮進、開拓進取的意識不斷增強，機關的服務形象和整體形象進一步提升，有力地推動了審計工作的發展。

篇4：審計自查報告

一、統一認識，領導重視，建立健全組織領導體系

按照縣委、政府統一部署，局黨組高度重視健康文明新生活運動工作，將健康文明新生活運動工作列入部門工作重要議事日程，多次召開局黨組專題會議研究部署幫扶工作。建立了“一把手”總體抓，負責健康文明新生活運動工作總體部署和組織協調，分管領導具體抓，負責對口幫扶臘窩鄉的聯席會議和溝通協調的組織領導體系。成立了由局黨組書記、局長任組長，局黨組成員任工作小組成員的健康文明新生活運動工作領導小組和幫教工作，統籌推進健康文明新生活運動工作的落實，以幫扶農户為重點，重點改善聯繫點臘窩鄉羣眾的生產生活條件。健康文明新生活運動工作領導體系和工作機制的建立，為進一步加大農村幫扶力度，加快推進全縣走基層、送温暖工作規劃，提供了堅強有力的組織保障。

二、深入調研，科學決策，制定對口幫扶工作原則

為全面掌握了對口幫扶臘窩鄉發展面臨的實際情況，我局健康文明新生活運動工作組多次深入對口扶貧鄉開展工作調研，並及時將調研報告提交黨組會議專題研究，為黨組會議科學決策提供了重要依據。局黨組召開專題會議制定了五項對口幫扶工作原則：一是要高度重視健康文明新生活運動工作，堅持把健康文明新生活運動工作納入全局工作議事日程，與機關工作一同研究、一同部署、一同考核，切實推進健康文明新生活運動工作。二是要深入開展工作調研，主要領導要親赴扶貧點專題研究扶貧工作每年至少2次以上，掌握工作情況，加強組織協調，督促健康文明新生活運動工作開展。三是開展健康文明新生活運動工作要力求實效，在掌握對口幫扶鄉面臨的實際困難基礎上，為臘窩鄉貧困黨員、困難農户多幹實事、幹好事，努力解決他們最關心、最直接、最現實的問題。四是要深入開展宣傳廣泛發動，認真組織開展機關幹部職工結對貧困村特困户獻愛心活動，解決困難羣眾生活實際問題。五是注重營造良好的扶貧幫困工作氛圍，讓機關幹部職工都來關心、支持和參與幫扶工作。

三、結合實際，創新理念，制定健康文明新生活運動工作計劃

按照縣委、政府的安排部署，我局健康文明新生活運動工作組在多年開展對口幫扶臘窩鄉長腳村工作基礎上，多次深入開展工作調研，全面掌握幫扶鄉的具體狀況，結合我局實際情況，制定了《縣審計局201４年健康文明新生活運動工作計劃》，建立組織機構、落實工作責任，明確工作重點，為全面推進走基層、送温暖工作有組織、有計劃、有步驟、有落實的開展奠定了堅實基礎。

四、立足眼前，着眼長遠，全面推進健康文明新生活運動工作工作

20xx年，我局既立足眼前，以幫助解決當地羣眾、學校最緊迫、最現實的問題為突破口，為對口幫扶的臘窩鄉幹部職工及彝族羣眾多幹實事、幹好事，又着眼長遠，以科學制定健康文明新生活運動工作計劃為指導，經多渠道籌措幫扶資金10萬元，改善對口幫扶鄉羣眾的農村飲水工程，有效推進了健康文明新生活運動工作。密切結合局機關工作實際，成立了由一把手負總責，分管領導各司其職的“禁毒防艾”工作領導小組，明確工作責任目標，簽訂目標責任管理書，配合有關部門在世界艾滋病日、國際禁毒日、“科技、文化、衞生三下鄉”期間開展的宣傳活動，在臘窩鄉開展了“禁毒防艾”宣傳教育活動。通過製作“禁毒防艾”公益宣傳標語,發放“禁毒防艾”宣傳小冊，在對口幫扶的臘窩鄉定期開展“禁毒防艾”宣傳教育活動，盡努力做到零感染，盡全力做到“禁毒防艾”工作家喻户曉，為我縣深入開展“禁毒防艾”工作打下了良好基礎。

篇5：審計自查報告

20xx年，根據中共縣委編辦的工作要求，縣審計局領導高度重視，精心部署，對照年度考核細則，檢查的內容逐項進行認真自查。現將自查情況總結如下：

一、機構編制管理情況

我局嚴格按照批准的“三定”方案，紮實推行實名編制,嚴格控制編制和財政供養人員，嚴格做到編制數、實有人員數、財政供養人數相對應。

（一）機關機構編制情況

根據《縣人民政府辦公室關於印發縣審計局主要職責內設機構和人員編制規定的通知》精神，明確局機關內設機構並嚴格按照編制管理相關規定執行。，

二、機構編制管理自查情況

所有人員均嚴格按照“三定”方案規定內配置，未出現違反管理權限和程序設立機構，擅自增加編制和領導職數情況。

一是認真執行機構編制審批制度。按照縣委編辦審批明確的用人進人計劃，嚴把機關單位進人第一關。嚴格按照縣委編辦、縣人力資源和社會保障局有關規定按規定的程序辦理各項錄用手續；所有人員變動的增減編手續，都嚴格按照審批程序，無違反規定增加編制或者超編進人情況。

、二是認真履行“三定”規定。我局認真履行“三定”規定（方案）規定的職責、內設機構和人員編制規定，至今沒有擅自超越“三定”規定（方案）規定的職責行使職權。我局領導職務和非領導職務，均在“三定”方案和編委辦核定的編制數、結構比例、領導職數內進行使用，並經編制、人事部門審批，沒有出現超範圍作用編制的現象。

三是嚴格做好機構編制管理工作。我局嚴格執行機構編制管理制度，無超過核定的編制使用工作人員和改變編制使用範圍，無超職數配備內設機構或下屬機構領導幹部。嚴格執行機構編制審批程序和制度，不干預下級機構編制。對下屬單位的機構編制事宜，均嚴格按照規定的審批權限和審批程序辦理，不越權審批、不越權行政。及時按照相關部門的有關文件精神，辦理我局單位法人登記和年檢等工作。

四是做好機構編制實名制和編制信息公開工作。認真學習使用“省機構編制管理信息系統”，及時更新機構編制數據，完善人員信息資料，做好系統的管理和維護，紮實推進機構編制實名制。同時，通過審計內網等途徑，將主要職責、機構設置等編制信息向社會公開，接受社會監督。

從自查情況來看，我局機構編制管理執行情況總體良好，制度健全，程序規範，成效明顯，沒有發現違反機構編制管理有關規定的情況。

篇6：審計自查報告

根據4月11日集團公司佈置做好迎接經營業績審計準備工作會議上的要求，我公司統一部署，精心組織，對某某年收入、成本、費用、利潤以及資金使用狀況等進行了全面梳理檢查，現將自查情況彙報如下：

1、統一部署，精心組織。

1.設立專項自查組織機構

根據集團公司文件要求及統一部署，我公司迅速成立了以總經理某某、黨委書記某某為組長的專項自查領導小組，下設專項自查辦公室，辦公室設在計劃財務部，負責日常工作。

2.及時、逐級動員部署

我公司專項自查工作領導小組按照國鐵集團會議要求，將會議精神傳達至各分公司、部門，部署了對合同、收入、成本、費用、利潤、“小金庫”現象等自查範圍，確定了自查內容、檢查程序和工作要求經營業績審計自查報告經營業績審計自查報告。主管領導要求公司上下統一思想、高度重視並針對方案制定和組織實施工作進行了具體佈置，確保了自查工作的順利開展。

2、自查情況

(1)我公司銀行賬户的設立符合規定;銀行對賬單與銀行日記賬相符一致並且按規定編制、審核調節表。

(2)經自查，公司無對外擔保購買和持有其他企業股份及資產轉讓情況。

(3)大額資金使用均按有關規定執行，公司根據上級有關要求制定了大額聯籤使用管理辦法，支付手續，資金流向，經濟業務的結果有序可控，重大事項決策程序符合相關要求經營業績審計自查報告默認。

(4)加強資金管理，無“小金庫”情況發生。

(5)加強預算管理

篇7：審計自查報告

2014年，我局的黨風廉政建設工作在縣委、縣人民政府的正確領導下，結合工作實際，根據縣紀委全會精神和《責任書》的要求，按照考核內容及量化標準，認真組織專人負責落實，逐項開展了自檢自查，現將我局開展的黨風廉政建設責任制自查工作彙報如下：

一、責任主體履行黨風廉政建設工作職責情況

(一)領導班子履行黨風廉政建設職責情況

1、建立健全了黨風廉政建設責任制，制定和完善了配套制度。年初，研究制定了《縣審計局關於2014年黨風廉政建設工作計劃》，成立了黨風廉政建設領導機構,明確了工作分工和職責範圍，對2014年黨風廉政建設工作目標任務進行細化分解，落實到具體的責任人，形成了主要領導親自抓，分管領導具體抓，形成一級抓一級，層層抓落實的工作機制，黨風廉政工作做到了年初有安排，半年有小結，年終有總結。

2、堅持學習制度，努力打造學習型機關。一是認真組織領導幹部學習了《國家審計準則》、《審計法實施條例》、《中國*黨員領導幹部廉潔從政若干準則》、中央“5個嚴禁、17個不準、5個一律”和省委“五不準”換屆紀律要求等黨紀條規和國家法律法規。二是3月12日，組織全局幹部職工學習了《縣2014年度黨風廉政建設責任書》的內容，結合實際，認真研究制定了年度黨風廉政建設工作計劃，並對工作統一部署和安排。三是開展黨的十八大精神學習教育。全局採取自學、專題討論和撰寫心得體會文章等形式，認真貫徹學習黨的十八大全會精神。

全年積極落實縣委、縣政府、縣紀委等上級部門批辦的事項，嚴格按照《責任書》要求，抓好黨風廉政建設工作，親自主持專題會議，聽取班子成員彙報黨風廉政建設落實情況，主動與班子成員交心談心，針對工作中存在的問題，結合審計工作實際，多次深入被審計單位調查研究，掌握領導幹部的工作作風和廉潔自律情況，做到了重點工作親自過問抓落實。通過上好廉政黨課，不斷增強幹部職工的廉潔自律意識，強調廉政建設的重要性，在工作中，要求幹部職工嚴格執行《廉政準則》和審計紀律“八不準”等規定，告誡幹部不以權謀私，針對領導幹部中可能出現的問題,做到了早打招呼,並嚴加督促，保證了全局幹部職工依法行政，廉潔從審。

(三)領導班子其他成員履行黨風廉政建設職責情況

根據黨風廉政建設責任制考核標準的任務，按照“一把手”負總責、班子成員各負其責、一級抓一級、層層抓落實的要求，我局班子成員積極協助主要領導抓好黨風廉政建設工作，召集分管部門認真研究黨風廉政建設工作，對各股室落實黨風廉政工作進行了安排和佈置，並結合審計工作，對分管股室進行了指導和督促，通過與分管股室負責人交心談心，通過組織分管部門黨員幹部，大力開展黨風黨紀、遵紀守法正反典型警示教育學習活動，使全局審計幹部牢固樹立了法治觀念、紀律觀念，做到堅持依法審計、依規辦事。

二、反腐倡廉工作情況

(一)反腐倡廉宣傳教育工作

1、為進一步增強黨員領導幹部廉潔從政自覺性，樹立和弘揚良好作風，深入推進反腐倡廉建設，我局於8月在全局黨員領導幹部中深入開展了學習“保持黨的純潔性，迎接黨的十八大”為主題的教育月活動。於8月17日下午，組織全體幹部職工進行正反典型案例宣傳教育，一是學習了陳超英、楊善洲等同志先進事蹟，組織觀看保持黨的純潔性教育專題片《保持黨的純潔性邁向偉大復興》，並觀看了《蘇共二十年祭》、《領導幹部從政道德啟示錄》、《領導幹部從政道德警示錄》等領導幹部典型違紀違法案件警示片。二是主要領導結合審計行業特點和其本人對學習教育活動的體會，以《強黨性、轉作風、樹形象--用實際行動迎接黨的十八大勝利召開》為題，給黨員幹部上了一堂精彩的黨課。並要求黨員幹部要加強政治理論學習，提高思想覺悟，夯實理論基礎，不斷提高分析和解決問題的能力，將學習教育成果運用到具體工作中去。同時要求班子成員要加強調查研究，密切黨羣關係，牢固樹立為民服務的理念。

2、認真組織撰寫黨風廉政建設宣傳信息稿件，並積極投送黨風廉政信息稿件。

(二)領導幹部廉潔自律工作

1、重監督，確保廉政高效。為了保證廉政制度落到實處，對審計事項進行全面督查，一查審計程序是否合法，二查審計記錄審計內容是否全面，三查工作底稿是否審清、審細、審透和審嚴，四查審計“八不準”紀律有無吃、拿、卡、要等不廉潔行為，五查提出的審計建議和意見是否有針對性，是否切實可行等，真正做到執法到位而不越位。

2、重自律，增強廉政底線。領導班子成員能嚴格執行《黨員領導幹部廉潔自律若干準則》，加強廉政修養，自覺抑制有損領導幹部形象的不良行為，如實填寫個人重大事項、收受禮品禮上交和收入申報等廉政檔案，實行政務、財務、黨務“三公開”，主動接受羣眾和上級的監督。多年來我局全體幹部遵紀守法，認真履職，未出現行政過錯或受黨政紀處分現象。

(三)案件查處工作

按規定嚴格遵照程序，認真辦理上級紀檢監察機關轉辦、交辦的信訪件及信訪案件，在機關人少事多的情況下，認真開展好縣委、縣政府、縣紀委和縣委組織部交辦的各項審計任務，及時向相關上級部門上報了專項情況報告，有力地維護了財政經濟秩序，提高了財政資金使用效益，切實保障了經濟和社會的健康發展，樹立了良好的政府機關形象。

(四)糾風工作

一是充分發揮審計職能，加強對重點項目資金和民生項目資金的審計，堅決查處和糾正有損人民羣眾的不正之風，確保黨和政府的惠民政策落到實處，切實維護弱勢羣體的合法權益項。二是以羣眾滿意為根本目的，認真開展好2014年民主評議工作，切實糾正損害羣眾利益的不正之風，不斷加強機關作風建設，提高機關服務水平。

(五)依法行政工作

強化組織領導，加強制度建設，認真開展形式多樣的法制宣傳教育活動，認真履行《審計法》賦予的職責，按照審計署8號令要求，嚴格審計程序，審計事項做到事實清楚，定性準確，處理恰當，凡所涉及到的審計處罰和審計決定堅持以事實為根據、以法律法規為準繩，依法行政，切實督促整改，使審計監督收到明顯成效。

(六)懲防體系建設工作

根據《屏邊縣貫徹落實〈建立健全懲治和預防腐敗體系2010-2014年工作規劃〉任務分解》要求，結合審計工作實際，一是重點強化對財政財務收支情況真實性、合法性的審計監督，審計項目逐步推行績效審計，加大了對重點部門、重點項目、重點資金、專項資金的審計力度。二是積極開展經濟責任審計，切實加強對領導幹部的監督管理，從源頭上預防和治理腐敗。目前已完成了18個項目的審計工作。三是積極協助配合責任單位完成其他項目工作。

篇8：審計自查報告

根據文件精神，結合我學校審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：

一、基本情況：

XX中學創辦於XX年X月，是XX區的高級中學。學校機構設置了：校長室、政教處、教導處、總務處。現有編制XX人，在職員工XX人，財務隸屬於XXXX。

二、任期內各學期招生情況

20xx年秋季招生453人，20xx年春季招生434人，20xx年秋季招生767人，20xx年春季招生730人，20xx年秋季招生904人，20xx年春季招生920人，20xx年秋季招生970人.

三、任期初及任期末資產負債情況。

20xx年7月初資產負債情況：現金：xx元、銀行存款：xx元、固定資產：xx元、其他應付款：xx元、應繳財政專户款：xx元。20xx年10月末資產負債情況：現金：xx元、銀行存款：xx元、固定資產：xx元、其他應付款：xx元。

我校收入均按收費許可證收費，及時上繳財政，無隱瞞、截留、轉移財政收入；沒有公款私存、沒有設立“小金庫”。各項支出真實、合規、合法。沒有擠佔挪用、擴大開支範圍、提高開支標準、虛列支出等問題。

各年度各種專項資金，做到了專款專用、及時撥付。

大宗物品和設備的購置，我校通過政府採購中心採購。

各項資產做到了賬實相符。

落實了債權和債務的管理，沒有重大經濟遺留問題。

篇9：審計自查報告

江報財務處：

感謝財務處在8月中旬組織對大江傳媒下屬相關單位在財務管理制度及帳務處理上的內部審計工作，通過這次內審，網站充分認識到了平時工作中的不足之處。對於這次內審結果，我們虛心接受財務處的指導意見。現結合各分公司、子公司的實際情況，對此次內審工作中指出的問題做如下闡述：

1、網站會計人員因不瞭解母公司在固定資產處理上採取的相關制度，導致固定資產實際入帳時，存在起始計量金額的確定，殘值率的估算上存在與母公司計算口徑不一致的情形。內審工作結束後，網站已在8月份按財務處的意見對所有入帳的固定資產統一改按3%的殘值率追溯調整累計折舊金額。

2、贛州、上饒、宜春、吉安四家分公司都於今年3月份左右成立，分公司出納崗位由行政人員兼任，工作之初都缺乏基本的財務理念，甚至個別分公司財務崗還出現離職現象，導致一些費用在報銷上缺少必要的附件，如辦公用品的零星採購無對應的採購清單；招待餐費無事先申請的用餐單；大額的辦公設備採購只有相關領導的審批報告。內審工作結束後，網站會計對財務憑證進行了仔細自查工作，結合內審中指出的問題憑證，完善領導審批手續，儘量補齊附件。對於各分公司負責人產生的費用，無論金額大小，都必須先經分管編委領導審批後再做報銷處理。

3、南昌房網科技公司及大江電子商務公司因屬大江傳媒的控股公司，財務管理制度上沒有完全按事業單位的財務政策進行管理，南昌房網科技公司在今年2月份的費用中有零星的煙酒類發票。

4、對於江西省家庭教育指導中心6月份收取江西大江教育諮詢有限公司20萬元款項事宜，內審工作結束後，經相關領導商酌，決定按網絡服務內容擬定合同，並計提相關税費。

5、利潤反映不真實。由於20XX年審計提出不允許計提當期分成成本，故大江傳媒及下屬分、子公司都未做此項工作，所以導致利潤虛增，收入與成本不配比的情況。

通過此次內部審計，網站會計認識到自己在工作中的不是，希望財務處平時能加強對網站會計人員的內部培訓，提高財務核算水平。網站會計人員也會加強自身學習，逐漸提升業務水平，及時瞭解財務處相關管理制度，做好會計核算和監督工作，深入瞭解公司業務，及時發現反映問題，加強與母公司財務總監的溝通。

篇10：審計自查報告

根據省教育廳蘇教審〔20xx〕6號文件精神，現將我校20xx年度開展內審工作的情況向檢查組的各位領導和專家作一簡要彙報：

一、學校基本概況及內審機構設置情況

江蘇廣播電視大學是一所省屬高等院校，實行省、市、縣三級管理的辦學體制。省校現有教職工356人，全日制普通本、專科在校生3302人，學校佔地面積35870㎡，校舍建築面積31892㎡，儀器設備總價值3626萬元，圖書資料10.5萬冊。

為使學校內部審計工作得以順利開展，我校設立審計辦公室，與紀檢、監察室合署辦公，專職審計人員3人，其中1人具有會計師中級職稱，1人為初級職稱。學校的審計工作由校長彭坤明同志直接領導，黨委副書記管向羣同志具體分管。學校黨政領導對審計工作予以高度重視和支持，認真履行《教育系統內部審計工作規定》的6項職責，定期聽取審計工作彙報，多次在黨委會和校領導辦公會上研究部署審計工作，併為審計人員履行職責提供必要的經費保證，創造良好的工作環境和條件。

二、20xx年度履行內審監督職能情況

20xx年，我們緊緊圍繞學校改革和發展的中心任務，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真履行內審的監督職能，審計的範圍涉及到財務收支審計、經濟效益審計、經濟責任審計、合同審計、基建工程預決算審計和維修裝飾工程審計等多個方面，並多次參與了大宗物資、設備採購的調研和論證工作，使學校的財務收支、經濟活動、物資採購等規範化運作，有效地保證了學校經費資產的安全，切實維護了學校的利益。

1、關於基建工程招投標工作

20xx年，我校定淮門校區遠程綜合樓進入了全面安裝和裝修時期。該遠程綜合大樓層高為21層，總面積為27000平方米，總投資為1億多元。20xx年，進入施工建設的項目有弱電系統工程、室內外裝修工程、演播廳、實驗室、會議室、多媒體教室等10多個項目，投入資金達3000多萬元、為了保證各工程項目嚴格按照國家有關規範操作，我們對各工程項目、大型設備及大宗物資器材採購的招投標及有關合同的簽訂實行全過程參與，確保各個環節做到透明公開，公平公正。如在大樓外牆瓷磚及玻璃幕牆以及餐廳的不鏽鋼廚具的採購中，我們與基建處、後勤管理中心的同志一同前往生產廠家進行實地考察，確保了採購材料的規格和質量。

2、關於基建維修審計工作

基建維修審計是我們內審工作的一個主要部分。20xx年我校龍池庵校區和灕江路學生公寓涉及到大小維修項目達25項之多，金額累計為798.6萬元，其中我們自審的項目有水電改造工程、校園綠化、學生田徑運動場改造、印刷廠舊廠房改造工程、學生公寓洗碗消毒房等18項，報審金額為222.24萬元，核定金額為202.06萬元，核減金額為20.17萬元，核減率為9%。另有一些數額較大的工程如遠程綜合樓樁基工程、8號和10號教學樓加固工程以及8號、10號、11號三幢教學樓消防安裝工程等7項，我們委託審計事務所進行審計，報審金額為576.35萬元，核定金額為484.41萬元，核減金額為91.93萬元，核減率為15.9%。

基建維修項目種類繁多、細雜，材料質量及價格懸殊較大，審計核對的任務相當繁重。因此，我們對每一個項目都進行現場測量，並進行大量的市場調查，認真把好審計這一重要關口，校財務處予以大力支持和積極配合，凡未經審計的工程維修項目，一律不予付款，為學校節省了一筆可觀的經費，切實維護了學校的利益。

3、關於大宗物資設備採購的調研審籤工作

隨着我校事業的發展，學校各部門添置新的設備和對老設備淘汰更新的需求不斷增加。20xx年，我校後勤管理中心設備部門應各部門教學和管理的需求，共採購電腦、多媒體液晶投影機、教務管理軟件以及攝像、照像、網絡數字會議等配套設備近20項。我們嚴格按照學校有關規定對一次性在0.5萬元-5萬元的物資採購都能與設備部門的同志一道前往供貨單位或商店進行調研，堅持同品牌、規格看價格，貨比三家的原則，在確保產品質量的前提下，儘可能地為學校多節省開支。

4、關於財務審計工作

20xx年，我們按照校黨委和主管校長的要求，結合原財務處處長蔣世平同志的離任審計和主管龍池庵學生食堂的直屬學院副院長汪彪同志的經濟責任審計，組織專門班子，用了近兩個月的時間，對學校財務處近三年來的收支情況和各類帳目(總帳及明細帳)、年終資產損益表及上報省財政廳的各種統計報表以及學生食堂近三年來的經營盈虧情況進行了綜合審計。通過審計，我們出具了相關的審計報告，對加強財務管理，改善食堂經營提出了積極的意見和建議，為校領導全面瞭解學校的財務和經費使用情況，加強學生食堂的管理，對學校的進一步發展作出正確決策提供了較為客觀的依據。

三、幾點體會

1、校黨政領導的重視是做好審計工作的保證。按照教育系統內部審計工作規定(原國家教委第24號令)要求，校長對重大(5萬元以上)的審計項目親自佈置、檢查和審籤。分管校領導經常與審計人員一道查看有關帳目，聽取審計工作的彙報，協調幫助解決審計工作中出現的問題。每次校黨委、校領導辦公會均能安排紀監審辦公室負責同志參加。使紀檢、審計部門的同志能及時瞭解掌握學校的重大決策和重大經濟活動，為開展紀檢、審計工作創造了良好的條件。

2、在委託審計中積極配合和參與。經過近幾年來的實踐，我們體會到：中介機構的審計不能完全代替內部審計，委託審計中內審人員必須親臨現場。一是內部人員比外部人員更瞭解項目的實際情況，尤其是維修項目，圖紙和簽證不健全，有的甚至無圖紙，所以必須有熟悉情況的內審人員在場，許多項目的審計實際上已由事後變為事中和事前審計;二是內審人員到場是對項目負責人如實提供情況的一個監督，是對外部審計人員工作態度和工作作風的一個監督。實踐證明，可以更有效地保證委託審計工作的水平和質量。

3、擺正位置，增強服務意識。內部審計要確立服務意識和觀念，審計工作具有監督職能，但監督是手段，服務是目的，要正確處理好監督與服務的關係。

我們在審計過程中，堅持參與而不干預，同相關部門建立了良好的合作關係，相互信任和理解，保證了審計工作的順利進行，實現了審計一審二幫三促進的目的。

4、加強審計隊伍自身建設。我們深切體會到，內審工作對審計人員的政治、業務素質要求高，專業涉及面廣，而且知識更新也快，這就要求審計人員必須加強政策法規和業務的學習、培訓，全面提高審計人員的思想業務和職業道德素質，掌握計算機審計的技能，從而進一步提高審計工作的質量和效率。為此，我重點組織學習了《教育系統內部審計規定》、《教育系統內部審計準則》和《江蘇省內部審計規定》等有關審計工作的法規文件，為了及時瞭解和掌握國家有關審計信息和動態，我們徵訂了《中國審計》、《中國財經審計法規公報》、《教育審計》、《南京工程造價信息》等資料和雜誌，給審計工作帶來較大的方便。我們還派人蔘加省、市有關審計業務培訓班，努力提高審計業務水平，並配備了土建、修繕和安裝三套工程造價軟件。

根據上級審計部門的要求，結合本校的實際，我們研究制定了《建設項目審計準則》、《專項審計準則》、《公佈審計結果準則》、《審計檔案工作準則》及《審計人員職業道德準則》等五個規定，並在實踐中加以落實，使審計工作逐步走上規範化、制度化的軌道。嚴格遵守審計準則和職業道德，做到愛崗敬業，廉潔自律。

一年來，我們在學校黨委和上級機關的領導下，取得了一定的成績，較好地發揮了內審在學校經濟管理工作的監督職能，提高了資金的使用效益，促進了學校黨風廉政建設。但我們也清醒地認識到：隨着高校改革的深入發展，審計的任務將會更加繁重，工作要求將更高。目前我們的業務水平、工作質量、審計的廣度與深度與法規的要求尚有一定的差距，在開展理論研究和檔案的裝訂規範等方面還做的不夠。在今後的工作中，我們要進一步深化對教育審計工作的認識，認真貫徹落實審計法規和規範，積極進取，奮力開拓，為推進學校教育事業的發展作出新的貢獻。

篇11：審計自查報告

根據《關於做好審計中整改工作的通知》XX公司文件精神，結合我部審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：

一、健全組織，強化領導

為確保此次自查工作順利進行，我部成立了以副經理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

二、認真自查，及時自糾

按照《關於做好審計中整改工作的通知》的要求，我部對本單位執行財經紀律及有關政策的情況以及內部財務管理制度的建立健全和執行情況進行了自查。

1、我部所有財政資金均按預算用途使用，支出真實合規。無違規以虛報銷獲取費用。

2、嚴格專項資金管理，做到專款專用，無截留、擠佔和挪用的行為。無以虛假理賠或誇大損失擴大賠付、虛假擴大公估費用、開具陰陽支票等多種違規形式獲取理賠資金。無以虛開中介

發票形式獲取手續費資金等。

3、非税收入徵收合法合規，無亂收費、亂罰款和截留非税收入的行為。

4、認真執行收支兩條線的政策，無以支抵收和坐收坐支的現象。

5、認真執行規範津補貼政策，無在政策規定之外發放獎金、補貼的行為。

6、國有資產帳實相符，核算規範，無違規處置國有資產、截留處置收入的行為。

7、我部資金全部集中統一管理和核算，無“賬外賬”和“小金庫”。

8、我部根據本單位實際，建立並實施內部監督和控制制度，相關人員在工作過程中嚴格遵守規章制度，有效地實施了內部監督和控制。

篇12：審計自查報告

根據省教育廳蘇教審〔20xx〕6號文件精神，現將我校20xx年度開展內審工作的情況向檢查組的各位領導和專家作一簡要彙報：

一、學校基本概況及內審機構設置情況

江蘇廣播電視大學是一所省屬高等院校，實行省、市、縣三級管理的辦學體制。省校現有教職工356人，全日制普通本、專科在校生3302人，學校佔地面積35870㎡，校舍建築面積31892㎡，儀器設備總價值3626萬元，圖書資料10.5萬冊。

為使學校內部審計工作得以順利開展，我校設立審計辦公室，與紀檢、監察室合署辦公，專職審計人員3人，其中1人具有會計師中級職稱，1人為初級職稱。學校的審計工作由校長彭坤明同志直接領導，黨委副書記管向羣同志具體分管。學校黨政領導對審計工作予以高度重視和支持，認真履行《教育系統內部審計工作規定》的6項職責，定期聽取審計工作彙報，多次在黨委會和校領導辦公會上研究部署審計工作，併為審計人員履行職責提供必要的經費保證，創造良好的工作環境和條件。

二、20xx年度履行內審監督職能情況

20xx年，我們緊緊圍繞學校改革和發展的中心任務，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真履行內審的監督職能，審計的範圍涉及到財務收支審計、經濟效益審計、經濟責任審計、合同審計、基建工程預決算審計和維修裝飾工程審計等多個方面，並多次參與了大宗物資、設備採購的調研和論證工作，使學校的財務收支、經濟活動、物資採購等規範化運作，有效地保證了學校經費資產的安全，切實維護了學校的利益。

1、關於基建工程招投標工作

20xx年，我校定淮門校區遠程綜合樓進入了全面安裝和裝修時期。該遠程綜合大樓層高為21層，總面積為27000平方米，總投資為1億多元。20xx年，進入施工建設的項目有弱電系統工程、室內外裝修工程、演播廳、實驗室、會議室、多媒體教室等10多個項目，投入資金達3000多萬元、為了保證各工程項目嚴格按照國家有關規範操作，我們對各工程項目、大型設備及大宗物資器材採購的招投標及有關合同的簽訂實行全過程參與，確保各個環節做到透明公開，公平公正。如在大樓外牆瓷磚及玻璃幕牆以及餐廳的不鏽鋼廚具的採購中，我們與基建處、後勤管理中心的同志一同前往生產廠家進行實地考察，確保了採購材料的規格和質量。

2、關於基建維修審計工作

基建維修審計是我們內審工作的一個主要部分。20xx年我校龍池庵校區和灕江路學生公寓涉及到大小維修項目達25項之多，金額累計為798.6萬元，其中我們自審的項目有水電改造工程、校園綠化、學生田徑運動場改造、印刷廠舊廠房改造工程、學生公寓洗碗消毒房等18項，報審金額為222.24萬元，核定金額為202.06萬元，核減金額為20.17萬元，核減率為9%。另有一些數額較大的工程如遠程綜合樓樁基工程、8號和10號教學樓加固工程以及8號、10號、11號三幢教學樓消防安裝工程等7項，我們委託審計事務所進行審計，報審金額為576.35萬元，核定金額為484.41萬元，核減金額為91.93萬元，核減率為15.9%。

基建維修項目種類繁多、細雜，材料質量及價格懸殊較大，審計核對的任務相當繁重。因此，我們對每一個項目都進行現場測量，並進行大量的市場調查，認真把好審計這一重要關口，校財務處予以大力支持和積極配合，凡未經審計的工程維修項目，一律不予付款，為學校節省了一筆可觀的經費，切實維護了學校的利益。

3、關於大宗物資設備採購的調研審籤工作

隨着我校事業的發展，學校各部門添置新的設備和對老設備淘汰更新的需求不斷增加。20xx年，我校後勤管理中心設備部門應各部門教學和管理的需求，共採購電腦、多媒體液晶投影機、教務管理軟件以及攝像、照像、網絡數字會議等配套設備近20項。我們嚴格按照學校有關規定對一次性在0.5萬元-5萬元的物資採購都能與設備部門的同志一道前往供貨單位或商店進行調研，堅持同品牌、規格看價格，貨比三家的原則，在確保產品質量的前提下，儘可能地為學校多節省開支。

4、關於財務審計工作

20xx年，我們按照校黨委和主管校長的要求，結合原財務處處長蔣世平同志的離任審計和主管龍池庵學生食堂的直屬學院副院長汪彪同志的經濟責任審計，組織專門班子，用了近兩個月的時間，對學校財務處近三年來的收支情況和各類帳目(總帳及明細帳)、年終資產損益表及上報省財政廳的各種統計報表以及學生食堂近三年來的經營盈虧情況進行了綜合審計。通過審計，我們出具了相關的審計報告，對加強財務管理，改善食堂經營提出了積極的意見和建議，為校領導全面瞭解學校的財務和經費使用情況，加強學生食堂的管理，對學校的進一步發展作出正確決策提供了較為客觀的依據。

三、幾點體會

1、校黨政領導的重視是做好審計工作的保證。按照教育系統內部審計工作規定(原國家教委第24號令)要求，校長對重大(5萬元以上)的審計項目親自佈置、檢查和審籤。分管校領導經常與審計人員一道查看有關帳目，聽取審計工作的彙報，協調幫助解決審計工作中出現的問題。每次校黨委、校領導辦公會均能安排紀監審辦公室負責同志參加。使紀檢、審計部門的同志能及時瞭解掌握學校的重大決策和重大經濟活動，為開展紀檢、審計工作創造了良好的條件。

2、在委託審計中積極配合和參與。經過近幾年來的實踐，我們體會到：中介機構的審計不能完全代替內部審計，委託審計中內審人員必須親臨現場。內審人員到場是對項目負責人如實提供情況的一個監督，是對外部審計人員工作態度和工作作風的一個監督。實踐證明，可以更有效地保證委託審計工作的水平和質量。

3、擺正位置，增強服務意識。內部審計要確立服務意識和觀念，審計工作具有監督職能，但監督是手段，服務是目的，要正確處理好監督與服務的關係。

我們在審計過程中，堅持參與而不干預，同相關部門建立了良好的合作關係，相互信任和理解，保證了審計工作的順利進行，實現了審計一審二幫三促進的目的。

4、加強審計隊伍自身建設。我們深切體會到，內審工作對審計人員的政治、業務素質要求高，專業涉及面廣，而且知識更新也快，這就要求審計人員必須加強政策法規和業務的學習、培訓，全面提高審計人員的思想業務和職業道德素質，掌握計算機審計的技能，從而進一步提高審計工作的質量和效率。為此，我重點組織學習了《教育系統內部審計規定》、《教育系統內部審計準則》和《江蘇省內部審計規定》等有關審計工作的法規文件，為了及時瞭解和掌握國家有關審計信息和動態，我們徵訂了《中國審計》、《中國財經審計法規公報》、《教育審計》、《南京工程造價信息》等資料和雜誌，給審計工作帶來較大的方便。我們還派人蔘加省、市有關審計業務培訓班，努力提高審計業務水平，並配備了土建、修繕和安裝三套工程造價軟件。

根據上級審計部門的要求，結合本校的實際，我們研究制定了《建設項目審計準則》、《專項審計準則》、《公佈審計結果準則》、《審計檔案工作準則》及《審計人員職業道德準則》等五個規定，並在實踐中加以落實，使審計工作逐步走上規範化、制度化的軌道。嚴格遵守審計準則和職業道德，做到愛崗敬業，廉潔自律。

一年來，我們在學校黨委和上級機關的領導下，取得了一定的成績，較好地發揮了內審在學校經濟管理工作的監督職能，提高了資金的使用效益，促進了學校黨風廉政建設。但我們也清醒地認識到：隨着高校改革的深入發展，審計的任務將會更加繁重，工作要求將更高。目前我們的業務水平、工作質量、審計的廣度與深度與法規的要求尚有一定的差距，在開展理論研究和檔案的裝訂規範等方面還做的不夠。在今後的工作中，我們要進一步深化對教育審計工作的認識，認真貫徹落實審計法規和規範，積極進取，奮力開拓，為推進學校教育事業的'發展作出新的貢獻。

篇13：審計自查報告

我公司針對《關於開展加強企業基礎管理、提升企業監督水平活動的通知》其中關於20xx年審計過程中發現的共性及典型問題（共49條），對公司內部相關部門進行了自查，內容如下：

一、銷售處

公司銷售處嚴格遵守股份公司相關部門及內蒙古大區關於銷售管理的各項政策及相關規定，基本上未出現違規違法情況。並且在以後的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴格的遵守股份公司及公司大區的規定。

二、設備管理處

（一）、供應商的選擇

1、設備部對所採購的相關備品備件，具備原廠家採購要求的無特殊情況（無總部戰略招標的），為保證設備及備件的一致性均從原廠家直接採購，避免中間商參與，有效控制採購成本。除特殊情況，標的價值不高從中間商購買，價格基本與原廠家價格持平或無重大偏差。總部給予提供中標單位的，我部門嚴格按照總部提供的招標參考價格及供應商名單，針對自身實際工礦使用條件進行選擇供應商。比如長城合成油，我部門嚴格按照總部要求從遵化潤滑油銷售有限公司購買，價格執行統一招標價格，附有供應商報價單。部分礦山用油及車用油，因總部無招標、零星採購，由我部門自行採購，進行尋比價購買。在購買過程中穩定現有的供應商，爭取在以後的採購過程中努力控制採購成本。

2、設備部對大額、規格標準統一的備品、備件進行招標，根據附近供應商加工能力、供貨能力圈定供應商範圍，基本保持同等水平，比如託輥、滾筒招標，水泥散裝罐招標，都嚴格執行招標規範及招標指導辦法執行，現場評委單獨賦分及主任評委審核（部門及審計均對招標材料及賦分結果進行存檔）。因實際採購過程中對於部分備品備件無統一招標範圍，零星採購及緊急採購的備品備件無招標，在以後採購過程中，儘量對範圍統一的、不需要緊急採購的備品備件進行招標！

3、我部門所進行的備品備件尋比價都儘量統一在相同品牌，税率及供貨週期，付款方式統一，個別沒有標明的在此次整改之際堅決杜絕。

4、部分通用的備品備件在不能確定價格範疇的情況下，我部門儘量詢問相關子公司的價格，爭取做到持平或略低於其他子公司的採購價格，並作參考。比如板式冷卻器、錨固件的採購等都不高於其他子公司的採購價格。

整改措施：

1、嚴格執行總部戰略招標的結果，依據我公司設備現狀合理選擇中標供應商。

2、備件採購儘量由原廠家直接購買，在保證設備及備件的一致性的同時，也減少中間供應商的參與。

3、通用備件在我公司所處的特殊地理位置的情況下，根據近幾年的供應商供貨能力等綜合因素，圈定優秀、穩定、可靠的供應商，並努力發展新入圍供應商，形成通用備件的供應梯隊，並對穩定供應關係的供應商進行半年或季度考核，及時考察新入圍供應商，嚴格界定新入圍供應商的條件。

（二）、供應商的管理

1、對於長期供貨的供應商極少數存在檔案不全。

2、部分供應商缺少定期評價。

整改措施：

1、設備部將藉着此次自查機會，重新梳理供應商檔案，爭取在本年度5月30日之前做到供應商檔案的健全、合理。

2、對於缺少供應商評價的我部門將在本年度5月30日之前補充，完善。

（三）、合同履行

1、合同條款表達存在異議及糾紛。

2、少數合同無簽字蓋章。

3、相關備品備件缺少檢斤。

整改措施：

1、對於合同條款表達異議及糾紛的合同，我部門將所簽訂的合同按照審計部門提供的合同樣本草擬，簽訂。如有表達不嚴密的條款，我部門將及時與審計部門溝通，完善。

2、嚴格執行“委託代理人簽字並蓋章生效”條款。

3、重要備件做好檢斤及抽檢，並在以後的工作中，對於需要檢斤及抽檢的備件會同相關工程師及委託驗收結果形成書面驗收單，交由庫房保管員存檔。

（四）、發票管理

1、發票入賬不及時

2、發票管理混亂

整改措施：

1、對於當月可以履行的發票一定及時催辦，入庫。

2、嚴格約定發票類別及税率要求。

（五）、入庫管理

1、入庫不及時

2、庫管員缺少合同對照無法驗收

整改措施：

1、及時簽訂合同，如無特殊使用要求及時間要求的，應簽訂完合同以後再備件入庫，時間上有特殊要求的備件，合同無法及時形成的，應健全書面緊急採購計劃，並將緊急採購計劃交由庫房庫管員，讓庫管員做到知情。

2、以後健全入庫對照制度，即採購員持合同與庫管員當面驗收，驗收完畢及時入庫，爭取品牌、配置與合同及使用要求相符。

三、供應管理處

1、EMES物流平台信息

公司建立物流系統的起始時間為20xx年6月，平台經過兩年時間的運行，存在以下問題：

（2）輔材採購員採購界面存在平台合同編號錄入混亂等情況。

（3）計劃核算員的需求計劃審批界面有少部分應退回，未及時處理的情況，收發存界面有科目類別賬面出現負數等待網絡管理員處理。以及平台有自身數據不能及時上材料明細賬等平台自身系統問題待處理。

整改措施：

由計劃員與網絡管理員於5月底對各個崗位物資平台進行維護，包括需求計劃、採購任務、庫管員實物入庫界面，進行詳細的跟蹤，並對出現問題的環節，協同網絡管理員及時處理，保證物資工作的暢通。

2、市場資源考察和調研

20xx年的考察工作不夠全面具體，沒有形成定期的書面考察報告，實地考察過於狹隘，沒有對周邊區域半徑內所有可替代資源進行具體的詳查，沒有全面、準確掌握資源分佈狀況和資源地信息，沒有礦產資源分佈圖。

整改措施：

按照大區要求的考察頻次，定期對資源地進行詳查，並形成資源考察報告，及時、準確的掌握市場資源分佈、價格變動等情況，製作採購區域半徑內資源分佈圖，此項工作在5月底之前完成。

3、供應商的選擇和合同管理

（2）對供應商的准入沒有進行嚴格管理，部分合作的供應商資質已過期，並沒有及時更新，對供應商沒有定期的進行評價。

（3）輔材採購合同詢比價存在格式不統一，比價單有的沒有税率，供應商檔案存在資料不健全、不完整等情況。對簽訂的合同，沒有及時錄入合同檔案，錄入信息，合同檔案管理有待提高。

整改措施：

（2）進一步捋順基礎管理工作，加強檔案管理，擬在4月底之前對物資基礎管理進行自查、整改。

4、計劃與核算管理

對各部門申報的緊急計劃，紙板計劃，申報沒有體現規定的到貨時間，個別辦公用品申報緊急計劃不符合緊急計劃的管理要求，存在下達採購計劃申報錯誤，採購計劃審批完成的界面不做更新，已定貨的不做合同訂單，暫估入庫時間超過三月以上未開發票辦理入庫的情形，個別入庫時間與發票時間間隔太大，發票手續在採購員手中滯留時間較長。

整改措施：

規範需求計劃審批流程、定期催促各部門經濟管理員申報月度計劃，避免緊急計劃的增加。核算員對入庫界面每月進行整理，對超過三個月的暫估入庫單，由核算員提出，採購員寫出書面的原因，對不符合情況的進行部門考核，以減少發票在採購員手裏滯留和採購工作的滯後的情況。制定嚴格的考核措施。最大限度杜絕發票過期的嚴重工作錯誤。完善採購員的採購工作。

5、廢舊物資管理和庫房管理

（1）廢舊物資的處理已按照《廢舊物資管理規定》執行，履行了招標程序，中標單位經評委公開討論，符合廢舊物資的處理規定。存在問題是沒有形成廢舊物資檔案。

（2）庫房管理方面，20xx年全年有個別月份未進行庫存盤點，只是季度、半年度、年末的盤點，盤點表存在沒有頁碼、總頁數、未加蓋騎縫章等現象。

（3）有少量因檢修期出現的白條抵庫現象，庫房存有帳外物資，帳外物資出庫未登記盤盈出庫台賬。庫管員入庫，只根據供貨商提供的到貨單辦理實物入庫，未與採購合同核對。

整改措施：

（1）對庫房實行部門月月盤點，和財務、審計進行季度、半年度、年末的集中盤點。做到賬賬相符，帳物相符。

（2）監督庫管員實物入庫程序，做到貨到及辦理入庫，申報部門、採購員、庫管員三方貨物驗收手續，杜絕白條抵庫的現象發生。

（3）對物資擺放做到合理分類，需求計劃下達的同時核對庫房庫存物資，避免積壓庫存，常用的物資制定合理庫存。針對庫房出庫手續嚴格把關。

（4）建立廢舊物資台賬，加強廢舊物資的管理工作。

四、財務管理

1、票據不規範，不具備入賬核算條件

我公司在日常報銷中一貫重視發票的合法性和完整性，業務過程中對不加蓋發票專用章的發票不予報銷或付款；大宗材料的運輸發票一直要求業務部門督促客户標註起運地和達到地，但在實際操作過程中存在地點範圍過大的問題，如鄂爾多斯---阿旗；住宿費發票以手撕票居多，機打票中存在未註明住宿起止時間的問題。

2、憑證附件不全

我公司對憑證附件的完整性、真實性、合法性一直要求嚴格，要求業務部門在辦理結算時提供完工證明、業務量清單等證明類附件，要求主管領導、部門負責人、經辦人簽字確認。

3、發票問題

①發票入賬延遲

由於客户對開具發票的時間掌握尺度不一、業務部門需要處理相關內部流程，我公司也存在入賬時間與發票開具時間間隔較大的問題，且問題主要集中在剪口發票和手撕發票，因增值税專用發票有抵扣的時間限制，此類問題不明顯。

②發票管理問題

我公司也存在部分月結款項未取得增值税專用發票問題，業務部門解釋為：個別客户不是一般納税人，但因業務需要確實需要其提供產品或勞務；如開具專用發票，合同價格會有所提高。因職工出差範圍較廣，各地的客運發票管理混亂且票面樣式眾多，給我們的辨別工作帶來了極大的困難，目前我們主要是通過上網查詢的方式確定其真偽。

4、某公司往來賬款中部分大額款項掛賬5年以上，未及時進行處理。

我公司不存在3年以上未處理的往來帳，確因業務需要除外（如電費保證金）。

5、資金及檔案安全性不足

①財務部無單獨的資金室，財務部外窗無安全護欄。

②會計檔案存放不符合規定，自2008年開始的會計檔案全部存放於財務部，未及時移交公司檔案室保管，其安全性問題得不到保證。

我公司的配備了專門的出納室，安裝了護欄、防盜門、監視器等必要的防護裝置；為查詢方便，會計檔案存放於財務部檔案室，配備了防盜門窗和鐵皮櫃，暫未移交給公司檔案室。

6、資金計劃執行不規範

我公司存在使用以前月份付款申請單的現象，但都已列入了當月的付款計劃。確因業務需要支付計劃外款項的，按流程已報大區審批。

7、公司付款申請單是否採用股份公司通用格式

某公司付款申請單未採用股份公司通用格式，存在一定問題。其中：①經辦部門只是簽字確認，沒有將與付款業務相關的合同等信息進行列示，而且財務經辦人審核意見只簽署“已審”等字眼兒，過於簡單。②付款金額人民幣符號直接打印，實際填寫時與數字空間較大，存在被修改的風險。

我公司的付款申請單未採用總部的通用格式，經辦部門也只是簽字確認，但財務經辦人將合同約定、欠款金額等審核意見詳細列示在單據上；付款金額的人民幣符號手工填寫，對存在篡改可能的不予辦理付款。

8、退款重付不符合規定

我公司明確要求，對收款人名稱、大小寫金額不允許修改。若出現賬號錯誤，我們一般要求經辦部門出具説明，並對比合同再次辦理付款。

9、大額銀行轉賬沒有審批手續

某公司在辦理銀行間轉款、存入票據保證金等業務時，無相關人員審批，直接由出納制單辦理。如20xx年9月30005#轉款1500萬，9月30009#轉款300萬，9月30040#890萬。

我公司在操作公司各賬户之間的轉款和存取保證金業務時，沒有填寫付款申請單，出納辦理後按銀行提供的回單入賬。對此我們會抓緊整改。

五、合同管理

1、合同簽訂不規範

（1）合同文字表述不夠準確，容易產生歧義。

（2）違約責任約定過於簡單。

（3）合同條款約定不嚴密，容易產生糾紛。我單位合同幾乎都使用的是規範的合同文本，杜絕了以上情況。

2、合同存檔資料不全現在所以合同及詢比價表全部一起存檔。

3、合同生效要件不全以前有過這類情況出現如“本合同自雙方簽字蓋章之日起生效”對方只蓋章沒有簽字，自20xx年起這類情況已經杜絕。

4、存在後補合同的情形，合同審批流於形式這類情況也有存在，逐步完善杜絕這種情況發生。

5、合同條款約定不合理

6、未按合同條款履行合同統一合同文本，沒有這類情況。

7、合同台賬不完善20xx年我單位合同台帳基本完善，自20xx年起啟用新股份公司下發的合同台帳。

8、簽訂賣方定價合同

9、合同文本存在手動修改的情況，且未在修改處雙方進行蓋章確認合同文本沒有手動修改的情況。

10、未經審批對外簽訂融資擔保協議

12、抵押擔保協議中無擔保資產公允價值、未到有關管理部門做抵押登記我單位無此類合同。

11、合同中供方信息填寫不全以前有此類情況，在以後的合同管理中杜絕此類情況發生。

六、綜合管理

1、公司文件存檔全為原件。

2、加蓋公司行政章的文件，正在逐步完善、存檔。

3、超範圍用章方面嚴格遵守《印章管理制度》，杜絕此類事件發生。

篇14：審計自查報告

一、內部審計管理工作

我局內審股成立於xx年4月，內部審計工作由局長直接管理，紀委書記分管。崗位設置為股長名，審計專責名，先後制定了內部審計管理標準(含0項審計實施細則)和內審股工作標準(含內審股股長崗位工作標準，審計員崗位工作標準)。

我局內部審計工作在武威供電公司審計部的幫助指導下，較好地完成了各年度的審計工作任務。、審計部通過抽調審計人員現場審計，現場培訓和委派到其他異地培訓等方式，使縣局審計人員的整體業務素質有了很大的提高。2、為了規範審計人員職業道德行為，審計部時刻把加強隊伍建設，規範審計檔案管理和審計基礎工作作為首要任務抓緊抓實，經常組織縣局審計人員相互交流，相互學習，最終內部審計工作做到統一模式，統一管理，統一要求。

二、我局審計工作目標及原則

工作目標：內部審計工作以科學發展觀為指導，全面貫徹落實“管理、創新、發展”的工作方針。樹立“防範重於糾正、制度促進管理、監督寓於服務”的審計理念。以專項審計調查為主要方式，以揭示損失浪費問題為主要內容，以促進提高資金使用效益、減少損失浪費、節省資源為主要目標。

工作原則：堅持“抓重點、求實效、留餘地、上水平”的原則。.抓重點，就是要緊緊圍繞我局中心工作，抓住重點領域、重點單位、重點環節、重點問題等開展審計監督工作。2.求實效，就是內部審計工作計劃要注重實效。要通過科學安排審計項目，抓領導關心的具有普遍性、傾向性或典型性的問題，並注意堅持點面結合，最大限度的發揮審計在維護企業權益、防範經營管理風險、健全內部控制、提高經濟效益等方面的積極作用。3.留餘地，就是內部審計計劃的安排要積極穩妥、量力而行、留有餘地，要與內部審計力量相適應，堅持實事求是原則。要正確把握和處理好內部審計數量和質量的關係。4.上水平，就是內部審計工作要把加強管理、提高水平放在重要位置。一方面審計工作本身要加強管理，健全制度，理順管理關係，建立有效的管理機制，切實提高工作水平。

三、我局審計項目的完成情況

xx年7月審計工作堅持以財務收支審計為基礎，以經濟責任審計、工程管理審計、營銷審計為重點，不斷拓寬審計領域，加大內部審計力度。三年來共完成的審計項目如下：

、完成了9名中層幹部的離任經濟責任審計，對被審計人在任期內的業績和存在的問題給予了正確的評價，並出具了審計報告。

2、完成了基層供電所的財務收支、經費撥付、各種獎金髮放等情況的審計，共計22項。

3、完成營銷審計2項，通過審計發現個別供電所存在電費賬、表、卡、冊不對口以及對收取的有償服務費、電費違約金等不記賬、不報賬的問題。供電所資料管理不規範，不及時裝訂、不歸檔，甚至有丟失的現象，個別供電所對預收電費管理不到位，對存在的問題進行了限期整改。

4、完成了局屬多經企業審計3項，重點對多經企業財務管理，經營管理等審計，通過審計發現帳務處理不規範，總賬和分類賬不相符，生產費用(材料領用)管理混亂，規範局屬各單位生產材料的審批程序、資金核對，建議由物資公司會同相關股室協調解決。

5、完成了二期農網0kv及以下工程的工程量，配套的電器材料等審計，共計9項。配合工程股、生技股等部門對竣工的户户通電工程、二期農網改造工程和户表工程的工程量進行了驗收審計。審計發現部分户户通電工程量現場與竣工圖紙不符，並對以上工程的材料進行了核對。對工程量與圖紙不符的下發了限期整改意見書。

6、完成了維修房屋裝飾、裝潢工程審計4項，對在裝飾、裝潢工程中的費用嚴格按照所簽訂的合同進行竣工決算和支付工程款，並扣留質保金。

7、完成了線路施工費用的專項審計2項。

8、完成了局財務費用預決算審計2項。

四、主要完成的審計成果及其應用情況

1、加大監督了電力工程項目審計力度，提高了專項資金使用率。

2、跟蹤監督檢查局財務的預決算執行情況。在監督檢查過程中未發現違紀違規問題。

3、整體推進，組織好其他常規性審計項目，在常規性的審計中，各供電所對年初核定的經費能夠做到按計劃支出，費用的報銷等環節都符合國家財經紀律和局制定的管理辦法。

4、在對多經企業的審計中發現對債權債務的清理力度不夠，應該加強財務管理，加大對各財務制度的剛性執行力。重視資產管理，對所轄電器材料必須定期清查，從而提高企業經濟效益。

五、內部審計工作開展存在的問題及建議

xx年7月我局審計工作雖然做了大量的工作，但也存在一定的不足，主要表現在：

、進一步跟蹤監督檢查局財務的預決算執行情況，加強多經企業財務管理和經營管理。需要繼續做好我局及局屬多經單位的物資招投標管理工作，監督招標過程的合法性和合規性，做到公正、公平、公開。

2、內部控制制度還不健全，不夠完善，需要進一步梳理和完善。堅決杜絕因內控制度不全而發生經濟損失和經濟犯罪。

3、繼續做好電力營銷經濟效益專項審計工作，電力營銷是我局實現經濟效益的重要環節，要促進供電單位增強依法經營觀念。

4、建議狠抓審計基礎建設，不斷提高審計工作質量。為確保企業審計工作健康有序地發展，結合電力企業改革發展的實際情況和建立現代企業制度要求，制定審計戰略計劃，為電力企業審計工作的長遠發展奠定基礎。

5、建議狠抓審計重點，全面履行審計職能。在電力企業制度建設方面，從建立健全內部控制制度着手，開展對企業內部控制制度的測試與評價，在此基礎上確定審計工作的重點，確定合理的審計方式、方法，以提高審計工作的效率。

6、建議大力開展專項審計調查，審計部門要圍繞領導關注的重點和職工關心的熱點，積極開展各項審計調查。

7、建議審計部門應加強制度建設，強化人員培訓。重點開展審計制度體系的研究和相關制度的建設，對電力企業內部審計的方式、方法、標準和規範等進行研究，促進審計工作法制化、制度化和規範化。審計人員必須提高審計技能、積極參加各種業務培訓，通過培訓和學習，更新審計人員的審計理念，拓寬審計人員的視野，提高審計人員的業務素質。

六、內部審計工作展望

隨着電力企業改革的不斷深化，電力企業經營效益的不斷擴大，規模經營和管理層次增多以及控制範圍的增大，使得電力企業領導層的審計意識大大增強，審計觀念不斷更新，加強內部審計成為部門和電力行業自我發展的需要，成為現代電力企業管理的有力手段。

隨着各種所有制經濟的發展，投資主體多元化，混合型經濟日益增多，為保障各方投資利益，對內部審計的要求越來越高，企業會自發地產生建立現代審計制度的要求，從而推動內部審計工作的發展。面對激烈的市場競爭，電力企業要提高經濟效益，實現價值最大化並防範經營風險，特別是全球經濟競爭帶來的壓力，更需要加強內部審計。

隨着科技的發展，計算機的應用和審計軟件的開發，為內部審計提高工作效率和工作質量創造了有利的條件。

內部審計紮根於單位內部，熟悉所在單位的生產、經營管理情況，內部審計在堵塞漏洞、查處舞弊、促進管理、提高效益等方面是任何外部審計機構都難以做到的。

面對有利的發展形勢，內部審計人員必須增強使命感，堅定信心，開拓進去，通過工作成果，把內部審計事業推向一個新的高度。

篇15：審計自查報告

本年度，我園嚴格遵守區物價局、區教育局規定的行政事業收費標準，各項收費項目符合規定，經區物價局、區教育局審核通過。現將展宏幼兒園20xx年財務管理自查情況報告如下：

一、幼兒園領導高度重視

1、幼兒園配有財務辦公室，配有專(兼職)財務人員1人。

2、園長經常詢問財務運行情況和聽取財務工作彙報，及時調整財務支出。

3、財務人員能做到當天發生的業務，當天登記入賬，現金和銀行存款日記帳做到日清日結。

二、強化幼兒園收入收費行為的管理

嚴格執行收費管理制度。公開收費項目，公開收費標準，接受教師及家長的監督，統一收費項目，統一收費標準，統一使用財政部門印製的收費(收款)票據。經過我園自查，未發現自立收費項目、提高收費標準現象，我園有完善的經費管理制度，真正做到了專款專用。

三、加強財務支出管理

幼兒園領導審批制度明確，從事幼兒園財務管理的記賬人員和審批人員、財務保管人員的職責權限明確，做到了相互分離、相互制約、相互監督。

四、加強有限資產的管理，保證幼兒園正常運行

1、根據幼兒園工作計劃，通盤考慮，全面管理，合理使用有限資金，集中力量，加大教育教學、教育科研的投入。各項收入做到心中有數，堅持做到了“量入為出，以收定支，略有節餘”。

2、制定了健全的資產管理制度，嚴格資產的購置、領用、出租、處置、報廢等工作程序。所有資產全部按要求建檔建冊，用卡片進行登記，款物相符，登記準確無誤，沒有造成資產流失。

五、本年度收支情況：

1、春季學期：幼兒入園數共20人，學雜費總收：26000元。

2、秋季學期：幼兒入園數共42人，學雜費總收：54600元。

此次自檢自查工作中得到主管部門的高度重視，今年我園繼續遵照區物價局、區教育局規定的行政事業收費標準進行收費，嚴守財經制度，確保幼兒園正常運行，努力把我園辦成一流的幼兒園，讓領導放心、幼兒開心、家長滿意的幼兒園。

篇16：審計自查報告

我局自建局以來，始終重視檔案工作，各屆領導關心支持檔案工作，為檔案的整理歸檔、開發利用、安全保管與保護，奠定堅實的基礎，使檔案在為局機關的各項工作服務中發揮了不可替代作用，促進了我局各項事業的順利開展，已連續十年被認定為省頒二級檔案室。長期以來，在上級檔案局、縣委、縣人民政府的正確領導和縣檔案局的指導下，在局各股室密切配合下，通過檔案人員的努力，較好地完成了檔案的收集、整理、歸檔工作及各項制度的建設和落實工作。保證了各項工作落實到實處，充分發揮了檔案利用工作的作用。

一、加強領導，細化管理

（一） 建立了檔案工作領導小組

1．我局建立了檔案工作和檔案鑑定銷燬工作領導小組，由局長和分管機關的副局長、辦公室主任任組長和副組長，專職和兼職檔案員為組成人員，把檔案工作列入了單位年度和中長期工作計劃或規劃，組織有關人員學習了《檔案法》、《檔案法實施辦法》及《河南省檔案管理條例》等檔案法律法規，積極配合縣檔案局的工作，支持檔案人員參加市裏檔案部門組織的業務培訓班，提高本單位檔案人員業務水平和業務技能，特別是今年，逐條對照認真落實，添置了必要的設備、設施，購置了鐵皮櫃，配備了滅火器、防光窗簾、温濕度計，增設了閲檔室和榮譽室。

2．我局對各類檔案實行了統一管理，文書檔案、業務檔案、聲像檔案、會計檔案四個門類的檔案齊全。

（二）檔案管理

1．建立健全了檔案管理制度，並把這些制度上牆。具體有：檔案的立卷歸檔制度、檔案借閲制度、檔案保密制度、檔案鑑定銷燬制度、檔案員崗位責任制度等。

2．編制了檔案分類大綱和方案。編制了案卷目錄、案卷文件目錄、歸檔文件目標、業務檔案總目錄、分類目錄、會計檔案目錄、聲像檔案目錄等檢縈工具。

3．編制了各種門類檔案保管期限表，嚴格執行了檔案鑑定、銷燬制度，檔案管理基本情況統計比較齊全，並按規定及時上報。

4．檔案管理現代化建設已引起局領導的高度重視，並列入了局機關的工作計劃。

二、加強檔案業務建設、提高服務水平

根據上級檔案行政管理部門和縣級檔案局的規定結合本單位實際，建立了齊全、完整、符合規範的全宗卷；制定了科學的檔案分類方案或分類大綱，並能嚴格執行；確定了本單位文件材料的歸檔範圍和不歸檔範圍，制定了各門類的保管期限表，檔案保管期限劃分準確,各門類檔案經過系統化整理，按規定實行了本單位集中立卷或部門立卷制度。近十年的檔案、文件中沒有用鉛筆、圓珠筆等書寫的不符合檔案保護技術要求的字跡。收集、保管了與單位主要業務有聯繫的資料齊全、完整、並進行規範整理。成立了檔案鑑定領導小組，並按有關規定和規章定期進行檔案鑑定工作。檔案和資料櫃、架排放符合規定要求，編制了檔案、資料存放示意圖。檔案和資料收進、移出有嚴格的'登記、審批手續。建立了檔案庫房温、濕度紀錄，庫房温、濕度達到國家規定標準。對近五年內保管的檔案、資料進行過全面清查，對存在的問題有處理意見和處理結果。檔案保管安全，有“八防”措施。檔案統計內容全面，統計數字準確。嚴格執行《檔案法》與有關規章制度，確保檔案的安全和完整。檔案人員每年都能積極參加檔案專業培訓，並取得了合格證書，定期或不定期組織本單位有關人員開展檔案工作法律、法規、規章的學習。20xx年至20xx年因檔案工作成績顯著，每年都獲得縣檔案局的表彰、獎勵。

三、檔案信息資源的開發和利用

（一）為了滿足檔案對機關和社會各界的利用，編制了全宗介紹大事記、數字彙編、組織沿革等專題材料，為綜合檔案的開發利用提供了方便。

（二）建立了“檔案借閲登記簿”、“檔案利用效果登記薄”，檔案信息資源得到開發利用。近幾年來，局領導對檔案開發利用已高度重視，將它視為領導決策的可靠依據和服務於局機關工作的一項重要工作。

總之，汝南縣審計局十分重視檔案工作，一是建立了檔案管理領導小組，為檔案工作提供了可靠的組織保證；二是把檔案工作列入全局的年度目標考核之中，同其他工作一起檢查、一起考評；三是不斷加強了基礎設施建設，為檔案提供了安全保證；四是確定了政治可靠、責任心強、有工作能力的專職檔案管理人員，併為檔案室工作營造了寬鬆的工作環境；五是制定和完善了各項規章管理制度，使檔案工作逐步走上了了制度化、科學化、規範化管理的軌道。並積極動員全局人員，進一步加強檔案工作標準化、規範化、現代化管理，充分強化了檔案管理工作，發揮了檔案資源的服務作用，為社會各界和本單位的發展提供良好的服務，為領導決策和信息利用提供了可靠詳實的依據。

篇17：審計自查報告

根據發xx號文件和《縣村委會成員任期和離任經濟責任專項審計工作方案》要求，現將我村情況彙報如下：

一、基本情況

村位於鎮政府北面，距政府xx公里。全村幅員面積xx平方公里，轄xx個村民小組，總人口xx人，xxx户，土地總面積為xxx畝，其中耕地面積xxx畝，村有學校xx個，醫療站xx個，新建有村公共服務中心一幢，面積xx?，村基本條件差，經濟薄弱，是一個典型的貧困村。

二、村幹部任職期間履職情況

三年來，村支兩委一班人圍繞全民建設小康社會的目標，結合本村實際，求真務實，一心一意謀發展，齊心協力抓基礎設施建設，積極帶領全村黨員幹部和廣大羣眾一道完成了路的改造、人飲工程的'實施、水庫整治、農村改廁、沼氣推廣使用、農村土地流轉等惠民政策的落實；帶頭為羣眾辦好事實事，在黨員和羣眾中發揮戰鬥堡壘和橋樑紐帶作用，全村團結和諧，各項工作取得了較好的成績。

三、村級財務情況

（一）村級財務狀況

收支情況：自20xx年至x年x月x日（以下同）總收入x，總支出x元，品迭x元。

債權債務情況

債權：xx元

債務：xx元，新建村公共服務中心工程款。

固定資產：村公共服務中心一幢、村衞生室一幢、辦公用具等，總價值xxx元。

開支審批情況。村嚴格按規定審批，即村開支有村財務監督人審查簽字，社開支有名以上村民代表簽字，由村書記審批，方能做賬。

報賬與公開情況。由於村社財務由鎮統籌，我們堅持每季度做一次賬，且在公示欄內進行公示，接受羣眾監督。

（二）村級財務管理情況

村支兩委班子成員，嚴格執行財經紀律，以身作則，開展“陽光財務工程”，隨時對村社財務、賬務、固定資產、現金進行清理，並將清理結果公佈於眾，接受羣眾監督。嚴格執行村務公開制度和村財鎮管制度，規範了村社財務管理。成立了村財務監督小組，社有村民代表監督，嚴格按照票據要求，對其真實性、合法性及程序都必須審查，提高透明度，得到羣眾的認可。

（三）財務紀律和幹部廉政自律情況

村級財務實行“村財鎮管”後，通過完善資金管理，財務審批等有關財務管理制度，使財經紀律和財務制度保持較好執行，有效控制了亂支亂髮現象，做到了有章可循，有賬可查。

這三年，本屆任期內，我村幹部能認真執行黨風廉政建設的有關規定，帶頭做到廉潔自律，把主要精力但在為民辦事和發展集體經濟上，凡惠及民生的政策全部力求做到“公正、公平、公開”。在開支方面，嚴格按照鎮黨委政府的規定辦理，沒有違紀違規情況。

四、存在的主要問題

村級經濟基礎薄弱，自我發展經濟的能力不強。票據管理和使用不規範，業務能有待提高。

五、幾點建議

1.加強制度建設，推行規範管理。

2.加強對業務人員的業務培訓，特別是票據的管理使用。努力探索村級財務管理的有效途徑。

篇18：審計自查報告

一、企業的基本情況

xxx（下稱：公司）前身為原xxx，公司於xxx月開始籌備申領獨立法人藥品經營許可證，於xxx、xxx、xxx將申辦獨立法人《藥品經營許可證》的申報材料交於四川省食品藥品監督管理局。四川省食品藥品監督管理局藥品化粧品市場監管處於xxx日受理審查我公司的相關資料，四川省食品藥品監督管理局檢查組於xxx對我公司進行了現場檢查。公司於xxx開始停止經營活動，於xxx領取《藥品經營許可證》正副本各一冊。未取得《蛋白同化製劑、肽類激素經營資格批件》。我公司經營範圍為：xxx、xxx、xxx製劑、生化藥品。我公司經營地址為：xxx、xxx、xxx號，倉庫地址為：xxx、xxx、xxx號。

二、企業組織機構及崗位人員配備整體情況

公司組織機構的設定及崗位人員配備與公司經營活動和質量管理相適應，並明確規定其職責、權限和相互關係，設置質量管理部、業務部、財務部、行政部、儲運部；公司質量管理人員共4人，其中質量負責人1人，質量管理部負責人1人，質量管理員1人，驗收員1人。

公司從業人員共計15人，其中執業藥師2人，其他13人。學歷情況，具有本科學歷2人，大專學歷5人，中專學歷2人，高中學歷6人。企業負責人xxx同仁大專學歷，xxx年開始從事藥品經營工作，熟悉藥品管理的法律法規和《藥品經營質量管理規範》，能夠保證質量管理部和質量管理人員有效履行職責，質量負責人XXX同仁中藥學本科學歷，執業中藥師，從事藥品經營質量管理工作X年，在質量管理工作中具備正確判斷和保障實施的能力；質量管理部負責人XX，藥學大專學歷，執業藥師、從事藥品經營質量管理工作X年，能夠獨立解決經營過程中的質量問題。各部門人員配合管理，職責明確，質量管理部能夠獨立履行其職責。從事質量管理、驗收、養護、採購、儲存、銷售等崗位的人員學歷及專業技術職稱符合新版《GSP》要求。

三、各崗位人員培訓考核制度和定期體檢制度管理情況

為了不斷提高員工人員整體素質及業務水平，使各崗位人員能夠正確理解並履行其職責，保證企業質量管理體系持續有效運行，公司制定了《質量方面的教育、培訓及考核管理制度》。質量管理部協助行政部開展質量管理教育和培訓，對各崗位人員進行與其職責和工作內容相關的崗前培訓和繼續教育培訓，培訓內容包括《藥品管理法》、《藥品經營質量管理規範》等相關法律法規及企業內部質量管理制度、職責、程序、計算機軟件應用和藥品專業知識等。培訓形式有不定期組織授課和現場操作等。對培訓進行考核，考核的方式包括書面考試、現場提問及實際操作等，並建立從業人員繼續教育培訓檔案。

為加強人員健康狀況管理，確保經營的藥品不受污染，公司制訂了《環境衞生和人員健康管理制度》，由行政部負責每年組織員工進行健康檢查並建立健康檔案。對質量管理、驗收、養護、儲存等直接接觸藥品崗位的人員進行崗前及年度健康體檢，公司直接接觸藥品崗位的.人員無患有傳染病及其它可能污染藥品的疾病。

四、質量管理體系文件概況

公司成立了質量領導小組，企業負責人任組長，質量負責人任副組長，成員由各部負責人組成；公司質量管理部XXX月份根據文件管理程序和本企業實際情況對企業的《藥品經營質量管理制度》進行了起草，交各部門進行充分討論修訂，統一格式、統一編碼。包括XX項質量管理制度、XX項操作程序、XX崗位職責及相關的檔案、報告、記錄和憑證。經質量副總經理審核，報總經理批准簽字後執行。行政部嚴格按照文件規定建立《文件發放、保管、撤銷記錄》，對已失效或作廢文件由行政部文件管理人員及時收回，保留一份存檔，其餘的填寫《文件收回、銷燬記錄》。

質量管理體系文件中確定了“xxx、xxx、xxx”的質量方針和“xxxxxXxxxxxxxx”的質量目標，並貫徹到藥品經營活動的全過程。

五、設施與設備配備情況

公司具有與藥品經營規模相適應的經營場所、庫房及設備，庫房的設計符合藥品儲藏要求，可有效防止藥品的污染、混淆和差錯，藥品儲存作業區、輔助區、辦公區進行有效區分，倉庫總面積為XXX㎡，其中藥品陰涼庫面積XXX㎡；藥品常温庫面積XXX㎡；中藥飲片庫面積：XX㎡。營業、辦公區用房面積XXX㎡。庫區環境整潔，周圍環境地面硬化；庫內地面平整，牆面光滑，門窗密封嚴密；庫內驗收、收貨、發貨、退貨、不合格區域劃分清晰；倉庫配置空調XXX台，排風扇XXX個，温濕度監測器XXX個基本滿足按藥品説明書儲存要求，貨架、墊庫板、避光、通風、照明、温濕度調節及防蟲、防鼠設施、設備符合規定。運輸藥品均使用封閉式貨車。按規定對所用設施和設備進行定期檢查、維修、保養並建立檔案。

根據新版《GSP》及附錄要求，公司制定了《設施設備驗證、校準、檢定管理制度》，對計量器具、温濕度監測設備的驗證、校準或檢定，委託具有驗證資格的xxx、xxx、xxx負責安裝並實施驗證，（共安裝温濕度自動監控儀1台，探頭終端11個）由質管部編寫年度驗證計劃和要求，受託方根據每一項驗證工作實際內容及要求制定驗證方案，經質管部審核，質量副總審批後實施。驗證中，由質量管理部組織相關人員全程參與，驗證完成後，受託方負責人員培訓和出具驗證報告，由質管部審核，質量副總批准，形成驗證控制文件。文件包括驗證方案，驗證報告，評價，偏差處理及預防措施等，由質管部存檔，並根據校準、驗證確定的參數和條件，正確合理使用相關的設施設備，並保證其正常運行。

公司制定了《應急預案》，適用於公司突然停電，計算機系統出現意外故障，藥品的儲存及運輸出現意外情況以及藥品發生破損、火災、洪水、被搶、被盜、遺失、調換等重大災情或事故等方面的應急處置和管理。

六、計算機系統概況

我公司採用成都市金舵手軟件有限公司業務管理軟件，戴爾服務器、UPS不間斷電源、數據備份硬盤和PC終端、掃碼槍、打印機等，軟件業務管理中主要包括了系統管理、資質審查、採購管理、批發管理、庫房管理、質量管理、決策支持等功能模塊，能對藥品的購、銷、存等質量控制環節進行全面規範管理，對購進藥品的合法性、購貨單位資質審核、首營企業審核、首營品種審核、採購、收貨、驗收、儲存、養護、出庫、銷售、運輸等過程進行有效控制。

計算機管理系統能為經營業務過程、質量控制提供支持，覆蓋了經營管理全過程，滿足了藥品經營管理活動全過程的控制。對藥品的流向可追溯，實現了零死角，保證了藥品質量管理活動有序高效地運行。計算機管理系統的設計、使用和驗證情況：

（一）、質量管理基礎數據管理模塊

1、供貨單位數據管理模塊

（1）首營企業資質錄入、審核、審批

由採購員收集整理供應商資質，在金舵手軟件系統中填寫“首營企業審批表”，由業務部負責人，質管部負責人、質量副總進行系統審批。系統電子層籤流程完成後由質量管理員將檔案資料存檔後並在系統中維護供貨單位業務委託人信息後方可進行藥品採購業務。

（2）供應商更新與維護

當供貨單位資質信息發生變更時，質量管理員根據採購員遞交的供貨單位資質變更材料及時在金舵手軟件系統中進行資料變更登記的動態信息的維護。

（3）質量控制功能

供應商任意一個資質過期系統都能夠自動攔截相關過期或超經營範圍，自動鎖定該供貨企業不能採購，製作採購訂單時能夠準確提供攔截原因。

2、購貨單位數據管理模塊

（1）購貨單位資質錄入、審核、審批

由銷售員收集整理購貨單位資質，在金舵手軟件系統中填寫“客户資質登記表”，由業務部負責人，質管部負責人、質量副總進行系統審批。系統電子層籤流程完成後由質量管理員將檔案資料存檔後並在系統中維護購貨單位業務委託人信息後方可進行藥品採購業務。

（2）購貨單位的更新與維護

當購貨單位資質信息發生變更時，質量管理員根據業務人員遞交的購貨單位資質變更材料及時在金舵手軟件系統中進行客户資料更新登記的動態信息的維護。

篇19：審計自查報告

江報財務處：

感謝財務處在8月中旬組織對大江傳媒下屬相關單位在財務管理制度及帳務處理上的內部審計工作，通過這次內審，網站充分認識到了平時工作中的不足之處。對於這次內審結果，我們虛心接受財務處的指導意見。現結合各分公司、子公司的實際情況，對此次內審工作中指出的問題做如下闡述：

1、網站會計人員因不瞭解母公司在固定資產處理上採取的相關制度，導致固定資產實際入帳時，存在起始計量金額的確定，殘值率的估算上存在與母公司計算口徑不一致的情形。內審工作結束後，網站已在8月份按財務處的意見對所有入帳的固定資產統一改按3%的殘值率追溯調整累計折舊金額。

2、贛州、上饒、宜春、吉安四家分公司都於今年3月份左右成立，分公司出納崗位由行政人員兼任，工作之初都缺乏基本的財務理念，甚至個別分公司財務崗還出現離職現象，導致一些費用在報銷上缺少必要的附件，如辦公用品的零星採購無對應的採購清單；招待餐費無事先申請的用餐單；大額的`辦公設備採購只有相關領導的審批報告。內審工作結束後，網站會計對財務憑證進行了仔細自查工作，結合內審中指出的問題憑證，完善領導審批手續，儘量補齊附件。對於各分公司負責人產生的費用，無論金額大小，都必須先經分管編委領導審批後再做報銷處理。

3、南昌房網科技公司及大江電子商務公司因屬大江傳媒的控股公司，財務管理制度上沒有完全按事業單位的財務政策進行管理，南昌房網科技公司在今年2月份的費用中有零星的煙酒類發票。

4、對於江西省家庭教育指導中心6月份收取江西大江教育諮詢有限公司20萬元款項事宜，內審工作結束後，經相關領導商酌，決定按網絡服務內容擬定合同，並計提相關税費。

5、利潤反映不真實。由於20xx年審計提出不允許計提當期分成成本，故大江傳媒及下屬分、子公司都未做此項工作，所以導致利潤虛增，收入與成本不配比的情況。

通過此次內部審計，網站會計認識到自己在工作中的不是，希望財務處平時能加強對網站會計人員的內部培訓，提高財務核算水平。網站會計人員也會加強自身學習，逐漸提升業務水平，及時瞭解財務處相關管理制度，做好會計核算和監督工作，深入瞭解公司業務，及時發現反映問題，加強與母公司財務總監的溝通。

大江傳媒

20xx年9月23日

篇20：審計自查報告

在省審計廳和市委、市政府的領導下，在市依法治市辦公室的指導下，我局在“六五”普法工作中，嚴格按照省廳“六五”普法工作規劃和我市依法治市第四個五年規劃（20xx－20xx年）的要求，認真開展“六五”普法活動，全面落實“六五”普法工作的各項任務，增強了審計人員的法制觀念和依法審計的能力，取得了明顯的成效。現將有關情況報告如下：

一、開展普法工作的措施

（一）健全組織機制，確立普法目標

1．完善法制宣傳領導體制。按照市委、市政府的工作要求，我局進一步強化了組織機構，及時成立了由局黨組書記、局長任組長，分管領導任副組長，各處室負責人為成員的普法工作領導小組，全面部署“六五”普法工作，並將工作機構設在法規處。

2．進一步完善市、縣（區）兩級審計機關普法工作領導機構。我市兩級審計機關切實加強對法制宣傳教育工作的領導，健全普法及依法治理領導機構，落實“一把手”負責制，明確領導職責，建立和完善領導小組定期會議、年度工作彙報、工作督查等制度，自覺接受黨委、人大、政府對法制宣傳教育工作的檢查監督。

3．建立健全協調配合的法制宣傳教育工作機制。我局明確由法規處負責規劃的實施，做好組織、協調、指導和檢查法制宣傳教育等日常工作，幫助解決法律問題，加強對審計人員學法執法情況的檢查監督。機關黨委、人教處和其他有關部門分工負責、協調配合，共同做好法制宣傳教育工作。

4．制定普法規劃指導普法工作。我局努力推進依法行政和依法審計，認真規劃，研究制定了《市審計機關開展法制宣傳教育的第六個五年規劃》和《市審計機關法制宣傳教育第六個五年規劃實施方案》，對全市審計機關開展“六五”普法工作進行了統一安排部署，做到了機構人員、工作和經費三落實，形成了普法工作一把手掛帥，分管領導專門抓，辦公室具體抓的齊抓共管的良好局面。

5．確立普法目標。根據我市的經濟和社會發展狀況，結合審計工作實際，我局明確了普法目標，即：通過紮實開展法制宣傳教育工作，增強全市審計人員的法律意識和法律素質，提高全市各級審計機關依法審計的能力和水平，推動依法審計、文明審計和全面履行審計監督職責，增強被審計單位依法行政、依法理財、依法接受審計監督的意識，在全市營造自覺遵守審計法律法規、主動落實審計意見、積極支持和配合審計工作的良好社會氛圍，充分發揮審計“免疫系統”功能在國家治理中的作用。

（二）強化學習培訓，提高審計隊伍素質

1．加強對全體審計人員的法制宣傳教育，着力提高依法行政和公正執法能力。我局健全和落實審計人員學法制度，實現法律知識考試考核工作的規範化。利用冬訓集中學習、申領執法證自學、開展專題講座學習等方式，做到領導幹部帶頭學法用法護法，保證全市審計人員每人每年學法不少於40學時。東海、贛榆、新浦等縣區審計局每週固定時間開展學習，由局領導和業務骨幹輪流主講；我局開展“身邊的人講身邊的事”活動，由業務骨幹主講。通過法制宣傳教育，樹立了審計人員有權必有責、用權受監督、違法要追究的觀念，提高了審計人員學法用法的自覺性和積極性，增強了審計人員依法審計的能力。

2．培養法制宣傳教育隊伍。我局根據需要充實了法制機構工作人員，組織開展法制宣傳教育工作者學習培訓活動，提高了法制人員的政治、法律素質和業務能力。目前已有3人獨立開展了全市審計法制培訓，4人多次到縣區審計局指導審計法制工作。

3．創新學習培訓方式。一是採取多種方式重點培訓。我局在年初就制定培訓計劃和日程，落實培訓時間、培訓方式和培訓內容，堅持利用冬訓時間集中培訓及其他時間自學培訓。為了全面推行審理制度，我局在冬訓期間重點對審理工作和審理要求進行了培訓，分別到縣區審計局開展了6場專題培訓。不僅要讓審計業務人員和審理人員掌握審理流程和要求，更要讓局領導和綜合後勤人員知道審理工作、明確審理要求，營造全面推行審理制度的大環境。二是加強制度建設。近幾年來，我局制定了《審計執法過錯追究辦法》、《審計項目審理工作辦法》、《審計項目質量檢查辦法》、《審計聽證制度》、《依法行政情況報告制度》、《行政執法人員評議考核辦法》、《普法宣傳工作制度》等一系列規章制度，並不斷進行修訂完善，以適應審計工作需要。三是學習培訓與審計實踐相結合。通過培訓，使全局同志隨時瞭解和掌握新頒佈以及修訂完善的各項法律法規，從而在審計過程中，能夠準確地判斷違紀違規問題的性質、違反的法律法規條款以及法律法規進行處理處罰的依據。此外，還將審理過程中發現的問題進行彙總整理，編髮了6期審計規範化工作動態，指導審計人員依法、依規開展審計。

（三）強化普法宣傳，擴大審計影響

1．每年制定普法工作要點，有針對性開展法制宣傳工作。每年初，我局要求各部門根據自身工作特點，制定本單位的普法工作要點，並交法規處彙總，提交局務會討論通過後，下發執行。工作要點主要緊密結合審計業務工作，加強對財政、地税、行政事業、企業、政府投資、社會保障、資源環保等各領域的專業法律法規的宣傳教育。

2．開展多種形式的審計法制宣傳活動。為了進一步提高審計美譽度和影響力，改善審計環境，促進依法審計，我局利用廣播、電視、報刊和網絡平台，積極開展以新修訂的《審計法》、《審計法實施條例》、國家審計準則、《省審計條例》、《省部門和單位內部管理領導幹部經濟責任審計暫行辦法》等法律、法規為重點的宣傳工作，將審計法制宣傳和審計文化建設有機結合起來。廣泛運用專家法律講座、以案説法、審計法制專欄、答記者問、懸掛橫幅宣傳標語等形式，積極開展形式多樣、豐富多彩、生動活潑的法制宣傳教育活動，進一步擴大審計法制宣傳教育的覆蓋面，努力提升審計法制宣傳活動的影響力和感染力。20xx年11月，我局專門舉辦了審計法制宣傳月系列活動：一是開展了審計法制工作書畫攝影展，徵集相關的書畫攝影作品，製作了展板供審計機關和社會各界人士觀看；二是圍繞審計工作運用的理論、法規知識，以案例分析、知識搶答、錯誤糾正等形式開展了法律知識競賽活動；三是進行了審計法制宣傳論文評選活動。另外，我局還結合重大節日、紀念日、重大法律法規頒佈實施以及“12·4”全國法制宣傳日等主題活動，多形式多渠道地開展審計法制宣傳工作，不斷增強宣傳效果。

3．在審計工作中加強審計法制宣傳。我局主動服務被審計單位，深入開展“法律進機關、進鄉村、進社區、進學校、進企業、進單位”主題活動，注重將普法宣傳貫穿到日常審計工作中，落實到每一個具體的審計項目上。通過對被審計單位開展專題培訓、召開座談討論和內審工作指導，並結合日常審計，隨時隨地向被審計單位和社會各界進行普法宣傳，解答被審計單位有關人員諮詢的各類問題，使被審計單位和社會各界加深了對審計工作的瞭解，加深了對審計法律法規的瞭解。

二、“六五”普法取得的成效

（一）現代法制觀念逐步增強

廣大審計幹部職工通過學習憲法，樹立了憲法至上、法律面前人人平等、權利和義務相統一的基本觀念，提高了審計人員依照憲法和審計法等法律法規開展審計的意識，為發揮審計免疫系統功能奠定了基礎。

（二）依法審計的能力得到提高

兩年來，我局堅持學法、普法與實際工作相結合的`原則，在審計工作中充分體現依法執審的理念，並在工作中要求審計人員嚴格執行“審計八不準”等廉政規定，做到有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究。全市共開展審計項目821個，查處違紀違規金額8.61億元，上繳財政1.9億元，核減工程款8.70億元。審計過程中沒有發生一起行政複議和行政訴訟案件。

（三）審計規範化水平明顯提升

我局通過各種普法教育活動，明確了審計程序、審計流程等方面的要求，實行了組長審核、部分負責人複核、審理機構審理、審理委員會審定的四級審理制度，及時發現審計中存在的問題，幫助審計組規範程序、完善資料、完備手續。審理和審定過程中發現的問題越來越少，審計人員的自由度和隨意性也越來越少，審計規範化水平得到了很大的提高。

三、工作中存在的不足和下一步的工作打算

“六五”普法兩年多來，我局雖然取得了階段性的成果，但通過自查，我們也發現存在一些不容忽視的問題。如：在普法宣傳工作上缺乏對普法教育的全面性、系統性，普法效果還不十分明顯。

在今後的普法工作中，我局將一如繼往地重視普法教育工作，在形式上再豐富一些，在範圍上再擴大一些，在內容上再廣泛一些。在正常普法宣傳的基礎上，結合公務員法治理念主題教育培訓活動，加強對審計人員的法制教育，增進與被審計單位之間的法律交流，進一步提升依法執審能力，圓滿完成審計“六五”普法目標，為推動我市的跨越發展作出應有的貢獻。

篇21：審計自查報告

20××年以來，我局緊緊圍繞區委、政府的中心工作，以“三化戰略”為指導，全力服務“三區一城”建設，將審計工作和依法行政緊密集合起來，切實履行審計監督職責，圓滿完成了各項審計工作任務和依法行政工作。根據區法制辦的要求，我局對20××年依法行政工作進行了自查，現將自查情況報告如下：

一、積極做好依法行政的基礎性工作

一是加強對依法行政工作的組織領導。專門成立了以局長為組長、各分管業務局長為成員的依法行政領導小組，負責對全局依法行政工作進行規劃、指導，對審計執法過錯進行確認和追究。並在法制科設立了領導小組辦公室，具體負責依法行政資料複核、整理等日常工作。

二是加強審計計劃管理。每年年初，我們都根據區委區政府、上級審計機關及組織部門的要求，制定年度審計工作計劃，對審計對象、審計內容、審計重點等作出明確規定。對每個審計項目，我們都事先進行審前調查，根據調查結果，編制審計實施方案，對審計目的、內容、重點、程序、時間安排、人員分工做出具體規定，保證審計工作高效、順暢地完成。

三是實行審前公示、審計結果公告等審務公開制度。在審計進點時，在被審計單位醒目位置張貼審計內容公示書，將審計流程、審計目的、審計內容、審計組成員、審計紀律、監督舉報電話予以公開；審計結束後，通過傳閲公告或會議公告等形式，將審計結果在被審計單位一定層面進行公開。以利於幹部職工對審計工作和對單位財務管理工作的監督。

二、嚴格依法行政

我局依法行政事項主要為審計檢查，並相應地對審計查出的違規行為依照《中華人民共和國審計法》及有關法律法規的規定作出處理或處罰。

對每項審計我們都嚴格按照審計法及審計署制定的各項審計規範要求的.程序實施。同時，我局建立了以審前調查進點見面會、審前公示、審計複核、審計報告預審、審計紀律反饋、審計質量責任追究等為主線的一系列內部控制制度，確保各項審計工作程序合法、文書規範。

對每個審計項目，我們都要求由專人在項目結束後及時進行審計檔案整理，並交由辦公室歸檔保管，每個審計項目的各種立項和結果文件及審計證據、審計底稿、審計日記等一應俱全。

我們還採取邀請專家作報告、選派人員外出學習、由本局業務骨幹傳授經驗等形式，組織審計人員進行審計技能和法規知識培訓，提高審計人員依法行政的能力。

三、積極建立和推行行政執法責任制

一是按時完成行政執法主體、依據梳理工作。按照區政府的統一部署，我們結合本單位的職責分工，對所執行的法律、法規、規章和本部門的“三定”規定，反覆進行了梳理、歸納，經逐一審查確認，對審計執法主體、行政執法依據和每項具體行政執法職權及其依據的條款認真地進行分類編排，並及時報告區法制辦。

二是科學合理分解執法職權。在認真梳理執法依據的基礎上，我局根據內部執法機構及執法人員的配置情況，將我局法定職權分解到具體執法機構和崗位，並責任到人。對每一執法行為的工作程序也進行了明確的規定，每個科室還制定了內部控制制度，保證執法責任落到實處。

三是建立審計執法考核與責任追究制度。按照《審計法》和《審計法審計質量控制暫行辦法》的規定，我局制定了審計執法過錯責任追究制度，對審計執法過錯行為、追究過錯的種類和辦法等進行了詳細的規定。並出台了審計業務考核辦法，規定從文書質量、查處力度等多個方面對審計項目進行考核，考核結果落實到人，將考核結果與年終評優和獎懲掛鈎。

篇22：審計自查報告

我局對歷年所有審計項目進行了自查，通過自查，我局發現其中有8個審計項目存在問題，對此，我們制定了整改措施並嚴格抓好落實，現將我局自查整改情況彙報如下：

一、項目審計基本情況

1、xxx中國小校舍粉刷工程1標段，送審價xxx元，審定價xxx元，核減額xxx元，核減率xxx%。

2、xxx中國小校舍粉刷工程2標段，送審價xxx元，審定價xxx元，核減額xxx元，核減率xxx。

3、xxx中國小校舍粉刷工程3標段，送審價xxx元，審定價xxx元，核減額xxx元，核減率xxx%。

4、xxx中國小校舍粉刷工程4標段，送審價xxx元，審定價xxx元，核減額xxx元，核減率xxx%。

5、xxx幼兒園食堂燃氣管道，送審價xxx元，審定價xxx元，核減額xxx元，核減率xxx%。

6、輪台鎮中心國小燃氣工程，送審價xxx元，審定價xxx元，核減額xxx元，核減率xxx%。

7、xxx學生宿舍、實訓設備廠房，送審價xxx元，審定價xxx元，核減額xxx元，核減率xxx%。

8、xxx國小教室、xxx國小教室、xxx鍋爐房，送審價xxx元，審定價xxx元，核減額xxx元，核減率xxx%。

二、存在的問題

經過我局對歷年所有審計項目進行自查，通過自查我局發現以上審計項目核減率均超過15%，越過了審計標準的紅線。

三、整改措施

我局將進一步建立健全各項審查制度，加大項目工程量清單的審查力度，加大對所有項目預算控制價的審查力度，加大對項目設計變更的審查力度，加大對施工單位和監理單位的`監督力度，加強對施工單位和監理單位相關人員的培訓，建立健全各項檢查監督制度，堅決杜絕以上類似問題的發生。

四、下一步工作計劃

今後我局將進一步加強各個環節的監管和審查，嚴格按照相關程序操作，堅決按照審計標準執行。

篇23：審計自查報告

根據《省法制辦關於開展全省行政執法和行政執法隊伍建設監督檢查的通知》的要求，我局結合文件的精神，認真按照審計法所規定的職責、權限和程序開展審計執法，執法質量和水平得到了進一步的提高。

一、積極做好依法行政的基礎性工作

一是加強對依法行政工作的組織領導。專門成立了以局長為組長、分管副局長為副組長，楊芬芳、薛超為成員的依法行政領導小組，負責對全局依法行政工作進行規劃、指導，對審計執法過錯進行確認和追究。並設立了領導小組辦公室，具體負責依法行政資料複核、整理等日常工作。

二是加強審計計劃管理。每年年初，我們都根據市委市政府、上級審計機關及組織部門的要求，制定年度審計工作計劃，對審計對象、審計內容、審計重點等作出明確規定。對每個審計項目，我們都事先進行審前調查，根據調查結果，編制審計實施方案，對審計目的、內容、重點、程序、時間安排、人員分工做出具體規定，保證審計工作高效、順暢地完成。

三是實行審前公示等審務公開制度。在審計進點時，在被審計單位醒目位置張貼審計內容公示書，將審計流程、審計目的、審計內容、審計組成員、審計紀律、監督舉報電話予以公開。

二、嚴格依法行政

我局依法行政事項主要為審計檢查，並相應地對審計查出的違規行為依照《中華人民共和國審計法》及有關法律法規的規定作出處理或處罰。對每項審計我們都嚴格按照審計法及審計署制定的各項審計規範要求的程序實施。同時，我局建立了以審前調查進點見面會、審前公示、審計複核、審計紀律反饋、審計質量責任追究等為主線的一系列內部控制制度，安排3名分管領導對審計業務工作進行全面考核和監控，確保各項審計工作程序合法、文書規範。

對每個審計項目，我們都要求由專人在項目結束後及時進行審計檔案整理，並交由辦公室歸檔保管，每個審計項目的各種立項和結果文件及審計證據、審計底稿、審計日記等一應俱求。

我們還採取邀請專家授課、外出學習、業務骨幹經驗交流等形式，組織審計人員進行審計技能和法規知識培訓，提高審計人員依法行政的能力。

三、積極建立和推行行政執法責任制

一是按時完成行政執法主體、依據梳理工作。按照市政府的統一部署，我們結合本單位的職責分工，對所執行的法律、法規、規章和本部門的“三定”規定，反覆進行了梳理、歸納，經逐一審查確認，對審計執法主體、行政執法依據和每項具體行政執法職權及其依據的條款認真地進行分類編排。

二是建立審計執法考核與責任追究制度。按照《審計法》和《審計法審計質量控制暫行辦法》的規定，我局制定了審計執法過錯責任追究制度，對審計執法過錯行為、追究過錯的種類和辦法等進行了詳細地規定。並出台了審計業務考核辦法，規定從文書質量、查出力度等幾個方面對審計項目進行考核，考核結果落實到人，並且每季度在局內部通報一次考核結果，同時將考核結果與年終評優和獎懲掛鈎。

四、其他情況説明

一是我局今年沒有制定出台有關規範性文件，也未擅自設定行政審批。

二是我局沒有行政許可項目。

三是我局在審計處理處罰時，所依據審計法律法規沒有涉及到自由裁量權情況。

四是我局作出審計處理處罰決定時，都在審計決定書中明確告知被審計單位不服審計決定的可以採取行政複議或行政訴訟等途徑。到目前為止，我局未發生被審計單位提出行政複議和行政訴訟的情況。

本年度，我園嚴格遵守區物價局、區教育局規定的行政事業收費標準，各項收費項目符合規定，經區物價局、區教育局審核通過。現將展宏幼兒園xx年財務管理自查情況報告如下：

一、幼兒園領導高度重視

1、幼兒園配有財務辦公室，配有專(兼職)財務人員1人。

2、園長經常詢問財務運行情況和聽取財務工作彙報，及時調整財務支出。

3、財務人員能做到當天發生的'業務，當天登記入賬，現金和銀行存款日記帳做到日清日結。

二、強化幼兒園收入收費行為的管理

嚴格執行收費管理制度。公開收費項目，公開收費標準，接受教師及家長的監督，統一收費項目，統一收費標準，統一使用財政部門印製的收費(收款)票據。經過我園自查，未發現自立收費項目、提高收費標準現象，我園有完善的經費管理制度，真正做到了專款專用。

三、加強財務支出管理

幼兒園領導審批制度明確，從事幼兒園財務管理的記賬人員和審批人員、財務保管人員的職責權限明確，做到了相互分離、相互制約、相互監督。

四、加強有限資產的管理，保證幼兒園正常運行

1、根據幼兒園工作計劃，通盤考慮，全面管理，合理使用有限資金，集中力量，加大教育教學、教育科研的投入。各項收入做到心中有數，堅持做到了“量入為出，以收定支，略有節餘”。

2、制定了健全的資產管理制度，嚴格資產的購置、領用、出租、處置、報廢等工作程序。所有資產全部按要求建檔建冊，用卡片進行登記，款物相符，登記準確無誤，沒有造成資產流失。

五、本年度收支情況：

1、春季學期：幼兒入園數共20人，學雜費總收：26000元。總支：xx元。結餘：xx元。

2、秋季學期：幼兒入園數共42人，學雜費總收：54600元。總支：xx元。結餘：xx元。

此次自檢自查工作中得到主管部門的高度重視，今年我園繼續遵照區物價局、區教育局規定的行政事業收費標準進行收費，嚴守財經制度，確保幼兒園正常運行，努力把我園辦成一流的幼兒園，讓領導放心、幼兒開心、家長滿意的幼兒園。

篇24：審計自查報告

政府信息公開工作領導小組辦公室：

為貫徹落實《四川省人民政府辦公廳關於轉發 〔國務院辦公廳關於進一步做好政府信息公開保密審查工作的通知〕的通知，（川辦發〔20xx〕92號）和《xx市人民政府辦公室關於切實做好政府信息公開保密審查工作的通知》（德辦發〔20xx〕20號）有關要求，推進我局政府信息公開工作，我局認真組織實施，現自查如下：

一、組織領導有力，工作有序開展

20xx年，我局高度重視政府信息公開工作。一是加強組織領導，建立了局長為政府信息公開工作第一責任人、分管領導為具體負責人的領導小組,辦公室張顯文、韓玲兩名同志具體負責信息公開日常工作。二是我局結合本部門實際制定了審計局政府信息公開工作計劃，逐項分解任務到人，確保工作落實、責任落實、責任人落實。按要求確定公開事項、上報程序，將審計職能、辦事條件、辦事程序、辦事紀律公開，以適當方式向羣眾公示。三是年初，我局制定了政府信息公開總體規劃，確保年度有安排，實施有措施、工作有總結，經驗有交流。四是開展政府信息公開工作督查調研，及時按要求上報了政府信息公開相關信息、自查報告和有關資料，20xx年我局共按要求公佈了概況、計劃總結、法律公文、工作動態信息共149條。

二、建立政府信息公開制度、主動接受上級部門監督

1、及時完善政府信息公開工作制度。對在互聯網上發佈的`內容由分管領導進行保密審查，對具體負責人進行了嚴格的網上信息報送培訓、保密培訓，同時還建立了責任追究制度，堅持“誰主管、誰負責，誰公開、誰審查”的原則，對政府信息公開中出現的問題將嚴格、及時追究有關人員的責任。

2、對我局的政府信息公開主動進行了評議考核，採取了切合實際、多形式、多渠道、多層面的評議考核。以黨建目標考核為契機召開的滿意度測評會，對我局在黨務、政務公開以及廉政紀律執行方面進行民主測評，取得了較好的效果。

3、主動接受監督。從開始實施政府信息公開到目前為止，從未接到任何投訴。

4、建立健全激勵機制，做到獎懲分明，確保政府信息公開工作有序開展。

三、精心編制，嚴格審核政府信息公開的內容

1、我局編制、公佈了政府信息公開指南、公開目錄和年度總結報告、年初計劃等，以此規範政府信息公開內容，同時結合本局實際及時修訂和補充完善了政府信息公開指南和目錄。

2、由專人負責政府信息公開工作，及時維護和更新政府信息公開內容。做到公開內容全面真實、及時準確、重點突出、羣眾滿意。

3、及時主動公開了本部門的機構簡介、領導分工、工作動態、計劃安排以及應該面向社會公開的政府信息，特別是本部門的便民措施、工作制度、審計工作開展情況。

四、政府信息公開取得實效

1、運用各種便於公眾知曉的形式傳遞政府信息，為公眾提供快捷、方便的服務，保證政府信息公開及時有效，方便羣眾及時完整地獲取政府信息。

2、對我局制度、審計法律法規等內容實行了長期公開，審計計劃階段性工作實行逐段公開，日常工作實行及時公開、審計動態實行隨時公開。

3、對事關全局、涉及公眾普遍關注和公眾切身利益的重要事項實行決策前公開、實施過程動態公開和實施結果公開。從未發生因政府信息應公開而沒公開或不應公開而公開、公開不及時等情況造成的事故或羣眾投訴。

篇25：審計自查報告

一、項目實施情況

×××體育館、圖書館建設項目在市委、市政府、縣委、縣政府的高度重視及各有關部門的大力支持下，於20xx年10月23日破土動工，工程總投資6300萬元。工程從開始嚴格按照了重大項目建設要求辦理，做到了公開、公正、公平，各項資料齊備。

（一）建立了組織機構。按照×××委20xx？20號《關於加快推進重大項目建設的通知》的文件要求，成立了以副縣長xxx任組長，縣宣傳部部長×××、縣政協副主席任副組長，縣體育局局長×××、縣文廣新局局長×××、圖書館館長xxx為成員的領導小組。領導小組下設辦公室，為公室主任由xxx兼任，圖書館館長xxx為副主任，xxx為成員，具體負責該工程的建設和推進工作。

（二）制定了工程倒逼機制。根據20xx年縣委、縣人民政府1

《關於加快推進重大項目建設的通知》“一個項目一個年度計劃，由牽頭領導根據目標任務倒排工期制訂工作計劃，形成以時間倒逼程序，以程序倒逼分工，以分工倒逼責任人的'倒逼機制”的精神，為了加快縣體育館、圖書館的建設進度，我們根據實際情況，制定了較完整、詳細的工程倒計時錶。

（三）重管理、抓質量、保安全。一是嚴把材料入場關，對工程所供用的鋼材，指定用武鋼、晉鋼規格品牌，對所有原材料必須經質檢合格後方可使用，並率先在我縣使用商品混凝土。二是嚴格對建築成品的檢測，該工程共有挖孔樁292根，最大深度36米，最淺深度12米。經縣質檢測站和湖北華祥建設工程質量檢測有限公司對所有基樁完整性動測或聲波檢測，完全符合質量標準。基樁巖芯取樣15組，送縣質檢站檢測全部符合承載要求。三是由於體育館圖書館屬兩館合一的大型公共設施建築，人流量大，安全壓力大，加之該地段高差大，地質結構較差，為了保證工程質量，根據設計要求，按規範作了進一步施工詳勘。四是注重質量和安全文明施工的管理，開工以來，無一例安全責任事故的發生。市安全檢查組、市建委一行多次對體育館工地進行安全質量檢查，市建委領導對建設管理給予了高度讚揚，×××組長説：貴州建工在全國做了很多好工程，希望再接再厲，把奉節體育館、圖書館工程安全、質量做得更好，再樹×××建工形象。五是項目分管領導副縣長×××、政協副主席一行多次到工地檢查安全質量，解決具體問題。

二、目前工程完成情況

1．目前已完成車庫東側3037㎡，架空層部分已完成負一層7456㎡，二層2344㎡，負三層412㎡，負四層175㎡的澆築，一層樑柱部份已綁紮，待澆築。

2．車庫西側部分南邊完成澆築806㎡，北邊樑柱已完成，現正在鋪鋼筋準備板的澆築。

3．目前工程總體建設已完成60%左右，用於工程直接費用3400萬元。

三、項目財務收支情況

該工程總投資約7300萬元（含增加工程，因增加工程沒有審計總投支為約），工程合同簽訂為5014萬元，工程概算6300萬元；資金來源為市級補助6000萬元，縣自籌1300萬元。到目前已投資4400萬元，市級補助資金20xx年到位3000萬元，縣財政局墊付1100萬元，體育局體彩公益金支出301。5379萬元。總支出4401。5379萬元，其中工程直接費用3400萬元，間接費用1001。5379萬元（含徵地拆遷、開工、辦理各類手續等）。

×××體育事業局

二○一二年二月二十三日