保險代理自查報告(精選多篇)

目錄

第一篇：郵政代理保險業務自查報告第二篇：關於保險代理業務自查自糾的整改報告第三篇：關於保險代理業務自查自糾的整改報告怎麼寫第四篇：關於開展保險專業代理公司自查自糾和第五篇：開展代理保險業務調研報告更多相關範文

正文

第一篇：郵政代理保險業務自查報告

郵政代理保險業務自查報告

為落實集團公司要求，確保我市郵政代理保險業務合規文件運行，根據縣局指示我局開展了了一次自查活動，具體自查情況如下：

1、業務開辦逐級授權，授權規範，並在上級授權規範內開展業務

2、不存在違反法律法規開展業務，代理關係和法律責任不清楚等問題導致的各類風險隱患

3、代理保險人從業人員沒有考取相應的從業資格證

4、網點取得了《保險兼業代理業務許可證》，張貼在顯要位置。與保險系統網店名稱相符

5、營業廳按規定張貼了《人身保險投保提示》

6、當期銷售的產品沒有超過三家保險公司

7、投保時按規定填寫《投保單》、《投保人風險承受力評估報告》、《人身保險投保提示書》等資料均有投保人本人填寫投保單、回執、委託授權書等重要文件的行為

8、嚴格按規定留存客户身份證複印件，對於投保人與被保險人不是同一人的，要求提供被保險人的有效身份證件

9、不存在銷售誤導行為，能正確解釋保險產品，明確告知客户退保條件及可能帶來的損失

10、網點日間業務及時上繳後督，並留存交接記錄

11、擺放的資料合規，沒有自行印製宣傳資料

12、建立了客户投訴及危機事件處理預案，妥善處理客户投訴，並做好記錄

13、建立了客户台帳

14、填寫的客户信息真實有效，

15、操作員密碼定期修改，不使用他人工號辦理業務，

16、系統操作員與網點實際人員相符，人員調整合規

17、網點單證賬實相符，順號使用，留存憑證量不超限

18、按規定進行單證的請領、交接，並留有相關記錄

19、嚴格按協議規定的結算機構、結算週期、手續費、結算保費及手續費，手續費收入全額入賬

20、設立專門的業務台帳和財務賬薄記載保險代理業務

21、不存在挪用、截留、侵佔保險費或者保險金的行為

22、不存在直接收取保險公司好處費和手續費之外的任何費用

第二篇：關於保險代理業務自查自糾的整改報告

關於保險代理業務自查自糾的整改報

告 一、2014 年度機構運營及保險代理業務經營情況 2014 年度本機構主營業務規模、與保險代理業務相關的 主營業務經營情況；實現的代理保費、手續費收入、代理險 種及各險種手續費分析。 二、2014 年度與保險機構合作情況 與保險機構的合作情況；2014 年合作業務量前五位保險 機構及業務情況。 三、自查自糾工作開展情況 本機構貫徹落實《關於開展寧波市車商類保險兼業代理 機構自查自糾工作的通知》精神，開展代理業務自查自糾工 作的具體情況。

四、自查自糾工作中發現的問題 自查自糾工作中發現的具體問題，包括問題表述、相關 數據及原因分析。 五、整改措施 針對發現的問題所採取或下一步將採取的具體整改措 施。

第三篇：關於保險代理業務自查自糾的整改報告怎麼寫

要你自查自糾哪些方面，就根據這些點寫報告，關於保險代理業務自查自糾的整改報告怎麼寫。應該會提供一個自查自糾表的自查自糾哪些方面根據這些點寫報告。eg：參加開展*評議行風工作以來，通過學習公司黨委文件及領導的講話精神，認真對照檢查自己的學習態度、工作方法、管理經驗及日常管理工作的執行力度等方面都存在着許多不足，有待於通過本次開展的*評議行風工作來認(更多內容請訪問首頁：)識和檢查自己，作為一名供電所的管理人員，認識到自己存在着以下三個方面的不足。一、學習不夠與現代企業的管理要求有差距作為企業的基層管理人員需要有較高的政策理論水平和較強的業務技能知識。我在學習方面主要存在以下幾個方面的不足。一是對學習的必要性認識不足，認為身處基層，只要把公司安排的各項工作做好，把經營任務指標完成，確保不出安全問題就夠了，學不學一樣能搞好工作；二是把學習的位置擺的不當，沒有擠出一定的時間加強學習，片面的只做具體事，搞自己分管的實際工作；三是學習方法欠佳，沒有把理論知識聯繫實際工作去學，偶爾也就是翻翻書，遇到什麼難題看什麼內容一晃而過；四是學習內容不夠全面，側重於應付實際技術難題看業務書，而不注重學習政策理論和法律法規及企業管理方面的知識。由於放鬆學習，使自己的綜合素質，沒有較大的提高，與現代企業的管理要求有一定的差距。二、工作方法不靈活，實際工作經驗不足本人自學校畢業參加工作已經8年時間，但是從一名普通職工成長為一名企業的中層幹部基層單位的管理人員才半年的時間，由於現在的崗位發生變化所處的位置發生變化，原來在普通職工崗位上的定位所掌握的工作方法和工作經驗已不適應現在的管理崗位，在不斷學習和摸索的過程中經常出現工作方法簡單，不靈活，工作經驗明顯不足，致使自己在工作中走了不少的"彎路"，難免給工作帶來了一定的負面影響。三、抓職工隊伍建設管理力度不夠近年來，個人工作是一步一個腳印走過來的，組織上給予了一定的評價，但自擔任副所長以來，分管全所生產方面的工作，帶領各崗位職工搞好本職工作，為了搞好各項工作，完成經營任務指標，讓政府放心、人民滿意、上級主管部門認可，理應抓好職工隊伍建設，加強管理力度和執行力度，樹立電力企業的新形象，整改報告《關於保險代理業務自查自糾的整改報告怎麼寫》。 但由於自己覺得年紀輕，所裏的職工大多都是老同志、老師傅，怕得罪人，就聽之任之。少數職工參與社會賭博，安全意識不強，習慣性違章時有發生，不思進取，整天怨聲載道，對待客户的服務態度也不行，更有甚者，不能與所委會保持一致，甚至對立消極，雖然沒有形成大的氣候，但也不同程度影響了其他同志的工作積極性，我只是採取"教育從嚴，處罰從輕"，沒有嚴格執行規章制度，只是片面地考慮到大多數職工平時工作任務重，"三化"管理扣工資也不少，只要不犯大的原則錯誤也就算了，但卻沒有從長遠的角度認識到如果不從小事抓起，不從小的問題糾正就有可能出現大的問題，就不能做到"防微杜漸"，會嚴重影響到電力企業的形象，大大削弱隊伍的戰鬥力。以上存在的問題，既有客觀因素，更有主觀原因，但通過學習和積極參加電力企業*評議行風活動，自己充分認識到，所存在的問題和不足，是作為一名共產黨員不應具有的差距和不足。作為一名共產黨員，一名企業的管理人員，如何正確對待*評議行風工作，堅定不移的與公司黨委保持高度一致，用正確的態度對待自己的不足，提高認識，修正錯誤，首先是認真分析和剖析形成不足的根源。放鬆學習是第一根源。客觀地認為自己天天忙於搞實際工作，抓好具體事，沒有時間搞學習，自己給自己找"防空洞"，沒有從主觀上認識到學習的重要性，沒有在工作之餘擠時間搞學習，不求進取，認為在基層工作只要把公司安排的各項工作搞好，把經營任務完成，不出安全問題就行了，沒有考慮到應該提高自身的綜合素質。缺乏開拓精神和怕麻煩是第二根源。自己雖然走上領導管理崗位時間不長，工作方法不靈活和工作經驗不夠，在常人眼中是正常現象，都認為每一個初走上領導崗位的人都有這個過程，但是我認為自己還是在工作中缺乏開拓精神和怕麻煩的思想，應該多與各個層面的人接觸，不能迴避現實中的客觀存在的矛盾，要學習怎樣用不同的工作方法處理同樣的事情，怎樣從予盾中找出解決問題的辦法，只有在矛盾中在複雜的問題中鍛鍊自己，磨練自己，如果沒有開拓精神一味地怕麻煩，那就是在管理崗位上呆的時間再長那也會一事無成。怕得罪人，不能擺正自身的位置是第三根源。作為一名供電所的管理人員，上要對政府和公司黨委負責，下要對客户和職工負責，不加強管理，不把職工隊伍建設好是不行的，但是導致我前面所陳述的問題的原因到底是什麼呢?一是覺得自己年紀輕怕得罪人，怕對自己的前途有影響，乾脆當個"好好人"；二是考慮到大多數職工都是老同志、老師傅(佔三分之一的同志已超過50歲)，本身"三化"管理工資就扣得不少了，只是平時發現問題多，採取"教育從嚴、處罰從輕"，搞説服教育，但是一部分人根本沒有從本質上去認識問題，改正過錯，我也就"聽之任之"，保證不出現原則性的問題就夠了；三是沒有擺正自身的位置，總認為只要自己的工作盡職盡責就行了，往往是談的多，督辦的少，認為誰人出問題他自己負責。導致了黨性不純，宗旨淡化，事業心和責任心不強，沒以黨和人民的事業為重。造成職工隊伍，形成合力不夠，影響開拓進取，缺乏應有的戰鬥力和凝聚力，久而久之，不但影響了個人，又影響了集體。對照開展*評議行風工作的原則和指導思想，結合公司黨委文件精神，認真反思和檢查自己的問題和不足，自查剖析存在問題的根源。認真面對，慎重對待，深刻檢查，提出改正自己的措施，為下步徹底改正自己的不足提供思路。我將自覺按照以下措施改正自己提高自己。一是加強學習，努力提高自己的政策理論水平和管理水平以及業務技能，不斷豐富自己的管理經驗，完善自己的工作方法，提高駕馭現代化企業的管理能力。二是擺正自身位置，加強職工隊伍的建設。從思想教育入手，加強業務技能培訓，加強崗位管理制度的執行力度，努力提高職工隊伍的政治素質和業務素質，最大限度地形成活力，形成戰鬥力，讓我們的企業不但履行企業職能，更要履行社會職能，為建立和諧的*現代化文明添磚加瓦。三是正確對待羣眾的批評意見，努力工作，用實際行動彌補不足。在本階段和整個行評活動中，我將會做到有則改之，無則加勉的態度，認真把握好這次*評議行風的機會，提升服務水平，向黨和人民交一份滿意的答卷。敬請上級黨組織予以批評和指導。

第四篇：關於開展保險專業代理公司自查自糾和

國 監 浙 監 局 公 文 中 保 會 江 管 辦 室 件
浙保監辦發﹝2014﹞30 號

關於開展保險專業代理公司自查自糾和 清理整頓工作的通知

各省級保險專業代理機構： 為進一步鞏固、深化中介監管工作成效，着力治理保險 代理市場小、散、亂、差的狀況，切實保護保險消費者利益， 根據中國保監會《關於開展 2014 年保險公司中介業務檢查 和保險代理市場清理整頓工作的通知》 （保監發[2014]3 號） 精神，我局決定對轄內保險代理市場進行清理整頓。清理整 頓分為自查自糾、 機構清理兩個階段。 將有關事項通知如下： 一、 自查自糾 （一）自查自糾範圍 自查範圍為 2014 年和 2014 年 1-3 月轄內各省級保險專 業代理機構的保險代理業務，涉及重大問題可追溯與延伸。 （二）自查自糾內容 自查自糾內容 自查自糾 公司基本情況。 1．公司基本情況。 包括註冊資本、經營狀況、高管情

況、組織架構、制度建設、從業人員、許可證時效、職業保 險、保證金繳存等內容。 2．存在的問題。 存在的問題。 （1）是否存在為保險公司虛構中介業務的行為； （2）是否存在銷售誤導的行為； （3）是否存在挪用侵佔保費、保險金的行為； （4）是否存在不正當競爭和商業賄賂行為； （5）是否存在涉嫌傳銷行為和非法集資行為； （6）是否存在其他擾亂保險市場正常秩序、侵害保險 消費者利益的行為； 二、機構清理 （一）清理標準 1.以代理保險業務為名為保險公司虛構中介業務、非法 套取資金的各類保險代理機構； 2.內部管理混亂、業務長期無法正常經營的保險專業代 理機構； 3.許可證失效的各類保險代理機構； 4.已無法取得聯繫、名存實亡的保險專業代理機構； 5.存在涉嫌傳銷、非法集資等其他嚴重違法違規行為、 有必要予以清理的各類保險代理機構。 （二）清理實施 根據自查自糾情況，結合保監發[2014]3 號文精神，對 部分自查自糾情況不到位和列為重點清理對象的機構，開展 現場檢查，並依法實施清理。

三、工作要求 （一）認真開展自查。各公司要加強組織領導，高度重 視，按照以查促改、標本兼治的原則，組織各級分支機構， 對照自查自糾內容和要求，應當針對存在的問題和清理重 點，逐條逐項開展自查，全面、客觀反映公司的內控狀況和 經營情況，並填制完成自查情況表（詳見附件）。 （二）制定整改方案。根據自查發現問題，各公司要認 真制定整改方案， 明確整改目標和進度， 細化相關整改措施， 完善整改組織安排，確保整改方案切實可行、科學有效。 （三）實施整改並提交相關報告。要按照整改方案，積 極推進整改工作，

並如實撰寫整改報告。各公司應當將自查 情況表、自查報告和整改報告，應於 6 月 30 日之前，以書 面形式上報浙江中介保險行業協會，同時電子版發送到 。 聯繫人：王伊然、陳丹丹 聯繫電話：85777241、86890123

附件：《保險專業代理機構基本信息自查表》

二○一二年三月二十日

主題詞：中介 錄 入：石 靜

檢查

通知 校 對：王伊然 2014 年 3 月 20 日印發

中國保監會浙江監管局 公開方式：主動公開

第五篇：開展代理保險業務調研報告

聯社開展代理保險業務調研報告

近幾年來農村信用社代理保險發展較快，代理業務收入在總收入的佔比逐年提高。經營理念、管理水平及人員素質等有待於提高，業務處理操作不熟練、取得從業資格證人員配備不均衡等問題日漸突出，須採取措施加以解決。現根據銀監會通知要求和我區聯社代理保險業務的現狀、存在的問題及建議做如下彙報：

一、目前代理保險業務的開展情況。

1、截止4月底我區代理保險業務壽險保費53萬元，手續費18萬元。財險保費7萬元，手續費0.8萬元。

2、目前與4家保險公司簽訂了代理保險協議:

新華人壽保險公司、陽光財產保險公司、

生命人壽保險公司、卧龍人壽保險公司。

3代理業務的考核和獎懲

考核實行百分制，月累計考核。具體考核方法為：

（一）中間業務收入100分，按完成比例得分，考核項目及計分方法如下：

1.支付結算收費業務（40分）。最高得滿分40分，最差得0分，其他依比例計算得分；

2.銀行卡收費業務（20分）。最高得滿分20分，最差得0分，其他依比例計算得分；

3.代理類收費業務（20分）。最高得滿分20分，最差得0分，其他依比例計算得分；

4.擔保類收費業務（10分）。最高得滿分10分，最差得0分，其他依比例計算得分；

5.短信通收費業務（2分）。最高得滿分2分，最差得0分，其他依比例計算得分；

6.承諾、諮詢收費業務（2分）。最高得滿分2分，最差得0分，其他依比例計算得分；

7.其他中間業務（6分）。最高得滿分6分，最差得0分，其他依比例計算得分。

（二）考核與獎懲

聯社根據各社任務完成比例，年終進行綜合考評。任務完成排名前六位的社，分別給予10000元、8000元、5000元、3000元、2014元、1000元獎勵。

二、開展代理保險業務中存在的問題

1.取得代理保險從業資格人員配備不盡合理，“營業網點存在崗位輪換，一線人員取得資格證的人員參差不齊。

2.保險業務處理操作不熟練。網點在操作保險業

務時，憑證要素不全。

3、業績考評;我們內部制定了業績考評辦法，在運作產品中，風險轉嫁給保險公司，比如借款人意外險，借款人意外死亡，所欠我社的貸款由保險公司償還。

4、保險公司根據我社所營銷的產品制定出了相關的營銷方案和措施。

三、做好代理保險業務的建議

1.營業網點代理保險業務人員應有專業從業資格證，做到持證上崗，使代理保險業務有一個更好更快的發展。

2.加強代理業務技能培訓。嚴格執行各類業務培訓計劃，突出對從業人員專業知識培訓，代理保險業務經辦人員須在瞭解業務特點、瞭解客户特點的前提下方可上崗從業。同時，在強化業務培訓的基礎上鼓勵員工積極參加各種從業資格考試，積極培養高素質人才。

農村信用聯社

2014年6月18日

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