2019年二季度案防及合規管理履職報告

2019年二季度案防及合規管理履職報告

2019年二季度**支行以合規經營為目標，以風險防控為重點，全力推進各項業務發展。現將二季度工作情況彙報如下：

一、二季度案件防控及合規管理履職盡責活動開展情況

一是縣召開了2019年度第二季度案件防控工作會議、反洗錢領導小組會議、消費者權益保護會議，會議中對本次會議提交問題進行決議，行長對金融案防工作進行部署。重點對上級行下發《關於2018年金融資金案件情況的通報》進行全員學習，確保我行案件防控工作有效落實。二是持續開展《金融案防警示教育工作》方案，提高我行每位員工對案防工作的認識，使我行金融秩序穩定開展。三是為做好“鞏固治亂象成果 促進合規建設”活動專門成立聯合領導小組，並制定活動實施方案，方案中對2018年深化市場亂象工作自查和監管監察發現的問題“回頭看”情況進行自查；對2019年銀行機構亂象治理自查情況進行排查；對內部控制充分性和有效性進行自查。排查中無發現重大問題和重大隱患。

二、案件防控及合規管理重要項目工作情況

2019年二季度以來按照市、縣行開展的“全縣金融案件警示教育”活動的安排佈置開展了相關活動：一是我行以各部門、各支行為單位通過會議形式學習《關於2018年金融資金案件情況的通報》，全體員工要從思想和工作實際出發，對自身存在的問題進行查擺反思，並針對自身條線作出總結上報縣行綜合管理部。二是6月20日，縣行對中層以上管理人員及重點崗位人員按市行統一組織，參觀監獄進行警示教育。我行管理人員以身作則，引導全行員工算好“事業賬”、“家庭賬”和“人生賬”，由此提高員工自我約束、規範操作和抵制誘惑的能力。三是組織全行員工開展“全員講合規”活動。縣行分別以部門、支行為單位並結合自己崗位開展《我們身邊的合規故事》演講活動，其中我行**同志撰寫的合規故事內容真實、故事深刻，並作為優秀故事上報市行。四是做好金融知識萬里行活動的宣傳。縣行分別到城門、廣場、走企業、進社區進行金融知識的普及。通過對羣眾、員工發放宣傳頁、擺放展板、懸掛宣傳條幅等方式引導廣大市民、企業員工瞭解防電信詐騙、非法集資、反洗錢等金融知識內容，增強了對廣大羣眾、企業員工對金融知識的認識，提高我行的知名度。網點利用LED屏，廣告機、設置諮詢台，張貼宣傳海報，對外公佈舉報電話、信箱等手段進行持續宣傳，對前來諮詢的客户進行耐心詳細的解答。通過此次活動有效的幫助金融消費者準確理解金融產品的風險，提高了消費者自我保護意識、公眾識別和防範金融風險的能力，樹立了我行切實履行服務社會之責任良好的形象，為金融業穩健發展起到促進作用。

三、案件防控及合規管理工作取得的效果

通過開展警示教育活動使我行廣大幹部員工防範案件意識明顯提高。“合規從我做起、合規人人有責、合規創造價值”的理念已經深深植入我行員工的行動之中。我縣郵儲人更有信心做到2019年不發生重大風險事件及案件。

四、目前存在的主要問題

一是業務操作中，業務制度掌握有待進一步加強。二是風險排查自查活動開展後未將排查的業務情況進行詳細描述。

五、下一步工作措施

一是進一步加強業務制度學習，認真落實上級部門各項活動開展，更好的提高自身及員工的合規操作意識，形成全員合規、全程合規的良好氛圍；二是嚴格認真開展人員排查相關工作，確保及時掌握員工思想動態，並詳細列出排查結果；三是牢固樹立風險意識、責任意識和規矩意識、強化合規管理、提升合規履職能力。確保2019年無重大違規、無案件發生。