外部董事履職情況報告

外部董事履職情況報告

2018年，本人堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習黨的十九大精神和習近平總書記對國有企業的一系列重要講話要求，積極主動地適應新形勢、新任務和新變化，牢記使命，忠於職責，緊緊圍繞企業發展戰略目標，改革經營中心任務，認真、勤勉地履行了外部董事把方向、管戰略、議大事、防風險的重要職責，切實維護了國有資產保值增值和企業的合法權益。現將本人一年來的履職情況報告如下：

一、提升站位，發揮作用，為東風公司的改革發展作出了應有貢獻

我到？？公司履職已三年有餘，親眼目睹更積極參與見證了？？公司的發展變化，併為之作出了不懈的努力和應有的貢獻。

1. 全面超額完成了各項考核指標。2018年經濟形勢複雜多變，經濟下行的壓力不斷加大，國家正處於從高速發展進入高質量發展的重大轉型期和戰略機遇期，而作為國家支柱產業的？？行業更面臨着市場拐點和重大的戰略技術變革。在此次變革中，？？公司黨委、董事會與經營層協調運轉，知難而進，奮力拼搏，連續三年經濟效益步步提升，尤其在2018年各種壓力增大的情況下，取得了良好的經營業績，全年銷售？？，銷售收入？？億元，利潤總額？？億元，經濟增加值？？億元，副業改革任務全面完成，殭屍企業處置完成國資委要求。堅持黨建引領，政治思想作風建設明顯增強，全面完成了上級各項考核目標，連續三年獲得A級。這些成就的取得，是堅持國企發展的正確政治方向的結果；是堅定不移地貫徹黨的方針政策和一系列重大決策部署的結果；是黨委的堅強領導、董事會正確決策、經營層努力運作執行的結果。我作為董事會成員之一，也積極努力地為之發揮了應有的作用，作出了應有的貢獻。

2.董事會建設不斷深入推進並日趨完善有效。董事會建設事關企業的改革發展大局。三年的外部董事工作經歷，使我越來越感受到總書記提出的“兩個一以貫之”的極端重要性，越來越深切體會到國有企業完善現代企業制度，完善法人治理結構，充分發揮好董事會決策的重要作用。近年來，在國資委的正確領導下，？？公司董事會全體成員不斷探索，大膽創新，始終堅持問題導向，不斷髮現和糾正董事會運作過程中的短板和不足，使董事會規範運作躍上了新的台階。主要有三個鮮明的特色：一是？？董事長統籌規劃、規範建設董事會工作，精心組織策劃董事會活動和董事會議。注重為董事決策創造“暢所欲言、敢講真話、民主討論”的決策氛圍，實現了民主決策和科學決策，提高了董事會議的質量和效率。在此過程中，本人明確提出了有關建議。二是？？？？兩位主要領導非常重視發揮好外部董事的作用，經常傾聽董事建議，對重大決事項親自與董事進行深入溝通，對董事會上提出的意見當場責成相關部門督促落實，予以回覆。如我曾提出要優化、細化投資決策事權界面和流程，而不是籠而統之地都授權經營層決策，也不能事無鉅細都由董事會決策，同時提出對決策事項必須跟蹤項目執行、效益狀況，建立項目投資後評價制度。這些意見都得到董事會的積極響應和採納，並規範到了制度體系中，收到了明顯的效果，更加激發了外部董事的履職熱情，增強了外部董事的履職責任。三是董祕辦不斷細化工作流程，不斷提升管理標準要求，在外部董事、董事會、黨委和經營層之間，發揮了業務服務、跟蹤督辦、溝通協調等方面的重要作用。在這方面我曾提出，為了保證董事會的質量和效率，應該對重要事項提前溝通通報，充分聽取外部董事意見，更有利於統一思想，完善方案，科學決策。對此，董祕辦及時改進，一改過去上會前董事才見到決策議題的現象，如去年？？月，有一個重要的項目，公司專門由？？帶隊，赴？？與外部董事彙報溝通，並根據外部董事提出的一系列問題，當即進行解釋和調整，從而使方案在董事會上得以順利通過。

二、忠實履職，勤勉工作，自覺有效地擔當外部董事的重要職責

過去的一年，我始終堅持按照要求，自覺克服各種困難和挑戰，很好地完成了外部董事的職責和使命。

1.認真履職，保持滿勤，着力提升履職激情。我雖已履任？？公司外部董事三年多時間，但我不斷提醒自己，要始終保持旺盛的工作激情，絕不能敷衍懈怠，不負責任。同時，我也時刻認識到，外部董事的履職主要集中在董事會、專委會和基層調研，要想履好職，必須做到全部參加，一個不落。我是這樣想的，也是這樣要求自己的，切實做到了無一缺席，全部參加。2018年，公司共召開董事會？次，專委會？次，其他會議？次，公司組織的調研和其它重要活動？次，我無一例外地全部參加，有效工作時間達到了三個月以上。特別是在每次上會前，我在家都要利用一整天時間，學習、思考上會文件。儘管在工作中遇到一些時間衝突和身體不適，但我從來未向公司請過一次假。

2.努力學習，深入調研，着力提升履職能力。一是深入學習、精讀總書記十九大報告，深刻研究習近平新時代中國特色社會主義精髓和思想內涵，有針對性地學習總書記在國企座談會上的重要講話和中央經濟工作會議上的重要講話，不斷加深理解，融會貫通，並正確應用和指導工作實踐。我自己認為，這些年無論退與不退，在不在崗，我從未放鬆過自己的政治學習，進一步堅定了理想信念，增強了四個意識，保持了政治定力，提升了思想素質。二是注重學習中央和國資委關於企業改革、發展的一系列重要文件。為了能及時掌握和了解國資委在每個不同階段的重要精神和要求，我本人專門自費訂閲？？，及時學習中央有關精神和國資委相關要求，瞭解熟悉中央企業動態。同時，每天堅持閲讀報紙、微信中的重要文章和有關？？行業的資料，主動分析？？行業的發展態勢，不斷加深對黨和國家在不同階段大政方針的理解，提升了自己的理論政策水平，這兩年我的自學讀書筆記達到3萬字以上。三是積極踴躍參加上級歷次組織的業務培訓。我認為上級每次舉辦的學習班，對外部董事而言十分重要，內容豐富，指導針對性強，有助於我們開闊視野。因此，我從未錯過一次學習機會。特別是在去年9月的？？培訓班，因颱風影響，飛機、高鐵延誤，我輾轉多地直到報道當日凌晨兩點才趕到培訓現場。四是深入參加基層調研。不放過每次到基層調研的機會，在調研前提前查閲調研單位的背景材料，理出調研提綱，在現場廣泛聽取不同層次員工的意見，有針對性地提出相關問題進行深入探討，提出有關建議，並將董事會有關工作決策精神和意圖傳遞到基層，讓基層幹部和員工加深對董事會決策事項的理解和支持，進而更好地推動工作。

3.堅持原則，勇於擔當，着力提升履職水平。董事會的主要職責是把方向、管戰略、議大事、防風險。作為外部董事，維護好出資人的利益是我們的重大職責，而董事會實行的“集體研究、獨立表態、個人負責”的一人一票制，這就必然要求每一個外部董事必須找準定位、明確職責，從出資人利益出發，大膽精準的發表自己的意見。過去的一年，因年齡原因，？？公司外部董事更替較多，時間長一點的只有兩位同志，情況熟悉程度參差不一。我作為時間相對長的老同志，能夠做到以下幾點：一是會前精心準備，做足功課。我在每次董事會之前，都要利用一天時間，至少半天時間仔細研究會議每一份文件，理出相關問題，形成發言提綱，特別注重風險防範，對存在的疑惑、問題，主動電話與相關部門溝通。二是堅持原則，敢於擔當，積極主動地發表個人觀點和意見，不人云亦云，不遮遮掩掩，不見風使舵。在我的印象中，每次董事會我基本都是第一個率先發言，有不少意見和觀點都得到其他董事的響應和董事會的高度認可。如在研究審計報告的彙報中，我明確提出審計必須堅持問題導向，必須堅持實事求是、客觀真實地反應審計發現的問題，不能避重就輕。同時，審計結果及整改方案必須上董事會審議，審計整改的結果必須向董事會報告，此意見得到了完善整改落實。又如我提出審計的重點領域要予以高度關注，特別是投資項目推進情況，殭屍企業和虧損企業處置情況，？？領域的關聯交易的情況，廣告費、營銷費的嚴控管理等等，都引起了經營層的高度重視，並制定和採取了相應措施。又如在研究公司戰略和中長期規劃中，我堅持強調必須做到四個強化，即：強化戰略引領；強化戰略落地；強化戰略實施中注重計劃、預算、考核、激勵的四個關鍵環節；強化行業對標，更要注重技術創新方面的對標。這些意見都得到董事會和經營層的採納，去年底的戰略研討會就推進戰略落地出台了一系列方案措施，效果十分明顯。再如在研究副業改革分離方案時，我深知這是？？公司幾十年歷史形成的老大難問題，既涉及到人員分流安置問題，又涉及到老基地職工幾十年前已有的既得利益受到影響的問題，矛盾之大、困難之多、任務之艱鉅可以想象。為此，我特別建議要十分重視職工隊伍的穩定問題和防止國有資產變相流失問題，並提出了具體的個人建議，引起了董事會和經營層的高度重視，切實加強了對副業改革的領導。經過一年多的艱苦工作，化解了各種矛盾 ，保持了職工隊伍的穩定，全面較好地完成了副業改革的艱鉅任務，為企業瘦身健體，輕裝上陣打下了重要基礎。三是敢講真話，堅決貫徹好出資人的意志和要求。“認真”是我幾十年職業生涯的一貫作風。我在履職過程中從未有過絲毫的懈怠和得過且過、差不多就行、怕得罪人影響年終對自己的考核的思想。在會上敢於向有關方面提出質疑，甚至據理力爭，得到了大家的理解。如在研究老基地電力板塊與誰合作的問題上，我明確提出不同意見。從？？公司長遠着想，建議主張按專業化重組。會後又專門與董事長進行溝通，並得到了董事長和董事會的認可。經過一年的努力，順利完成了改革任務，受到上級的充分肯定和讚揚。又如虧損企業的治理是中央明確提出的重要任務，上級三令五申多次強調要求部署，我亦十分關注此項工作的進展和效果，並建議董祕辦將此項工作作為一項重要議題向董事會報告。董祕辦據此建議，立即請示董事長，董事長當即表態，下次董事會彙報虧損企業的治理情況，並得到了落實。

4.發揮優勢，建言獻策，着力提升價值貢獻。我的一生一直從事電力事業，積累了一定的專業、業務和企業管理經驗，而電力是國家重要的能源基礎產業，與各行各業、千家萬户有着千絲萬縷的聯繫。同時，這幾年隨着我國能源革命的興起和電力體制改革的深化，出台了一系列政策和改革舉措，加之本人這幾年從未放鬆這方面的學習和研究，？？司又是製造產業，有對電力諮詢的要求。我積極主動地在這方面發揮自身的特殊優勢，力爭為？？司的發展經營貢獻綿薄之力。如去年在基地移交過程中，我及時幫助協調？？公司，做了大量協調工作，促推了移交工作的順利實現。又如我在基層調研時，建議有些企業可以利用大面積的車間屋頂建分佈式光伏，既體現綠色發展理念，又能為企業大幅降低用電成本，有些企業主動聯繫了電力部門，我本人也充分發揮了牽線搭橋的作用。又如有的新投廠房電力需求較大，需解決報裝、接入問題，我及時協調相關供電公司，促推早日落實落地。再如我主動擴大宣傳，在不同的會議學習場合，不斷宣講？？的優勢，並主動要求家族各家庭至少都要購買一輛？？品牌的汽車等等。從一點一滴和具體事情上，充分體現出了國有資產的看護人和企業的主人翁的強烈意識，為企業的健康發展貢獻應有的力量。

三、嚴格自律，遵章守紀，保持清正廉潔的職業操守

本人在履職的過程中，認真貫徹執行中央的八項規定要求，自覺遵守國資委關於外部董事管理的各項規定，認真執行《外部董事行為規範》，自覺遵守？？公司的各項規章制度，嚴格履行廉潔從業的各項規定，時刻注意防止和糾正形式主義、官僚主義和不作為、不認真的錯誤傾向，從未向所在單位提出過任何不符合組織規定和紀律規定的要求，除正常公務活動，也未接受過單位任何吃請，做到了廉潔履職。

過去的一年，儘管自己按照上級要求，較好地履行了外部董事的工作職責，取得了一定的成績，但仍然有需要在今後的工作中加以改進的地方。如自己幹了一輩子電力，後來轉到製造業任外部董事，儘管管理相通，但畢竟行業不同，對於？？領域的相關專業知識，尚需進一步加強學習。尤其當前的？？領域，創新發展日新月異，變化之快不可想象，更需要不斷加強對新知識、新技術的學習，否則就不可能成為稱職的外部董事。

四 有關建議

總體認為，？？公司董事會經過這些年的不斷調整、完善和提升，已經建立了一套科學、有效、規範的制度體系和工作體系，在董事長的帶領下，充分發揮了定戰略、議大事、防風險的核心功能，充分體現了科學決策和民主決策，引領了公司發展的正確方向，踐行了總書記提出的“兩個一以貫之”的原則要求，董事會與黨委會、經營層各司其職，協調運轉，規範運作，效果良好。對央企董事會建設建議如下：

1.修訂董事會有關管理制度與規定。根據總書記在國企座談會上的重要講話精神，建議國資委相關部門對原有已經發布的關於董事會建設的若干制度和規定，組織一次全面系統的梳理和清理，哪些方面保留，哪些方面廢棄，哪些方面需要完善，有一個更清晰、明確的制度清單，調整和修改與當前形勢和中央要求不相適應、不相一致的問題，尤其在董事會、黨委會、經營層的三者關係上，事權界面上更要清楚明瞭，具有可操作性，同時建議制度要更簡潔、明快、管用、避免文犢主義。

2.進一步規範和完善對外部董事的年終考核評價辦法。為了更好地充分發揮外部董事的履職責任，真正做到體現出資人意志，維護出資人利益。外部董事既不坐班，又不參與任何經營活動，履職是否盡職，是否勤勉，是否勇於擔當，敢於負責，唯一表現形式是在董事會和專委會上的表現。以前國資委監事會都要參加歷次董事會和專委會，能清楚的知道每位外部董事的表現和能力，因此對外部董事的評價有重要的發言權，而且能充分體現對外部董事評價的公平性和真實性。但監事會因體制改革已不存在，外部董事的表現國資委並不十分清楚，全靠外部董事所在單位的內部董事和經營層及相關部門進行評價考核，並作為評價優劣的重要的依據，這樣的結果缺乏考核的充分性，淡化了敢於負責的獨立思考精神，影響了這部分同志的主觀積極性，久而久之，很容易陷入決策趨同化，追求一致的“怪圈”，董事會制度會流於形式。因此，本人建議對現行外部董事考核辦法予以完善和規範。一是每年四次制度性安排的董事會，由國資委安排人員以會議觀察員的身份參加會議，這樣更能全面準確地掌握情況，同時也有利於掌握公司不同發展階段的重要情況；二是要堅持以國資委考核為主，加大考核權重；三是單位考評應以董事會成員之間的相互測評為主。

3.調整和完善對央企的績效考核辦法。加強對國企的領導，其中一個重要抓手就是強化對國企的績效考核，發揮好指揮棒、風向標的作用。這些年的不斷改革探索，已經有了一套完整有效的科學體系，收到了“四兩撥千斤”的效果，在目前我國由過去的高速發展向高質量發展的重大歷史性轉變時期，更加突出的是創新發展和高質量發展。因此，我們的考核辦法必須適應新時代的發展戰略和發展潮流，必須既重視當前，也要着眼於長遠。但我認為，這種考核的導向並不明顯，很容易帶來企業的短期行為急功近利，只顧當前。有的甚至企業為了完成當年目標，出現變賣資產等短期行為，而對事關公司長遠發展並不十分重視，更缺乏功成不必在我的擔當精神，因此建議：一是完善和修正目標考核指標體系及各項指標體系的權重設計，並堅持根據一企一策、一行業一策，根據不同的行業、不同的企業性質，確定不同的指標體系和權重；二是從考核制度設計上，更加註重企業的科技創新、品牌建設、科技成果轉化應用實效、核心競爭力等方面的考核，充分發揮好指揮棒的導向作用；三是利潤指標考核方面。不搞水漲船高，不鞭打快牛，為公司長遠可持續發展留有必要空間。尤其對創新型企業和轉型升級任務重的企業，應當給予更多的政策支持。