審計項目個人工作總結

審計項目個人工作總結

走過2012年，再回首，思考亦多，感慨亦多，收穫亦多，我非常感謝中心給了我這個成長的平台，十分感激各位領導和同事給予我的悉心關懷和指導，讓我在不斷的磨練中慢慢的提升自己的能力和素質。為了總結經驗，發揚成績，克服不足，現將個人2012年度工作做如下簡要回顧和總結：

一、2012年度參加的審計項目

（一）整體情況

2012年，除完成非現場預警信息排查，所轄分行非現場分析報告等日常工作外，我本人蔘加的審計項目共計28項。

在參加的20項離任審計中，我撰寫了5份離任審計報告，擔任公司業務小組組長。

在參加的7項專項審計中，我撰寫了樂收銀業務專項審計大連分報告，並在瀋陽分行內控有效性檢查中擔任公司條線小組長，並撰寫了公司條線檢查總結。

在參加的總行公司銀行部牽頭組織的不規範經營工作推動與輔導工作中，8天時間共計覆蓋六家分行，我負責小組工作日誌和分行總結的撰寫，在檢查結束次日便完成了8份工作日誌和5份分行總結，同時準備了一份向行領導彙報的總結ppt。

（二）審計成效

在各項工作開展過程中，我本人充分利用非現場監控手段，時刻保持對風險業務的敏感性，對風險類事件進行及時瞭解、跟蹤與反饋。

第一、在2012年的各項審計工作中，共計發現重要缺陷16個，內容涵蓋小微授信資料真實性、樂收銀商户審批准入、對公授信貸前調查、信貸資金流入房地產市場等方面。

第二、離任審計過程中，結合之前非現場排查信息，發現存在個別小微受託支付資金歸集使用的情況，為後期通過非現場方式開展全面小微授信資金歸集使用項目提供了有效線索，並根據關於非現場排查情況及現場結果，撰寫了《關於商貸通業務信貸資料虛假及受託支付資金歸集使用現象》的重大事項報告。

第三、在濟南分行擔保公司保證金被扣劃事件發生後，根據事件成因分析事件藴含的潛在風險，從司法實踐、物權法和擔保法相關角度出發撰寫了管理建議書上報總行。

第四、在青島分行楊軍離任審計過程中，針對抵押土地上在建工程未一併抵押的情況，從授信審批法律依據不足、房地未同時抵押存在的風險、政府承諾效力、貸後監控措施幾個角度出發撰寫風險提示。

第五、切實履行好對分行的監管職責，對重大事項即時上報，在所轄分行未主動報告情況下，對鐸瑞汽車銷售有限責任公司和鐸瑞煤炭銷售有限責任公司的銀承墊款事件進行了即時彙報與跟蹤。

二、加強自身要求，切實做好日常綜合工作

在處室工作中，除全力做好各項審計項目之外，我主要側重做好處室的部分文字工作，以強化自身寫作能力的鍛鍊與提升。2012年上半年我一直負責處室週報工作，並撰寫了非現場處2012年上半年工作總結和2012年度工作總結，並撰寫了“以特別之為，深入踐行六個提升”的非現場處優秀團隊事蹟材料。我本人撰寫審計創新論文正在進行論文印刷成書工作。

三、存在的不足

俗話説 “業精於勤荒於嬉”，在以後的工作中我要更深入學習業務知識，通過多看、多學、多想來不斷提高自己的各項業務技能。所謂學無止境，時代的發展瞬息萬變，各種業務知識日新月異，我將堅持不懈的努力學習並用於指導實踐。

以上是我2012年度的個人工作總結，向各位領導及同事作以彙報。這一年中的所有成績都只代表過去，所有教訓和不足我都牢記在心，努力改進。工作是日復一日的，看似反覆枯燥，但我相信“點點滴滴，造就不凡”。在今後的的工作中，我一定認真總結經驗，克服不足，努力把工作做得更好。