廉政和監管風險防控工作總結

找準關鍵環節風險點 築牢重點領域“防火牆”

一、主要做法

按照市國土資源局和區紀委全面推進“三全一重”廉政風險防控工作要求，強化組織，廣泛動員，營造良好工作氛圍；完善制度，健全防控機制，着力標本兼治，規範權力運行，紮實推進廉政風險防控全覆蓋。

（一）以工作重點領域為依託，查找關鍵點和風險點

針對國土資源管理領域的風險點多、面廣等問題，緊盯廉潔自律行為，通過查找易發生腐敗的重點領域、關鍵環節，開展形式多樣的思想教育、風險排查和職責規範，努力提升幹部職工風險防範意識，進而健全預防防腐體系，增強工作主動性。

1.加強思想教育，增強幹部職工防控意識。一是及時召開動員大會。結合市國土局關於轉發《福建省國土資源廳關於開展縣鄉國土資源部門廉政風險防控機制建設“回頭看”的通知》，及時召開動員大會，全面部署廉政風險防控工作任務。出台《城廂國土資源分局開展集體土地徵遷廉政風險防控工作的實施意見》、《規範國土資源執法監察行為的若干制度》等文件，選定集體土地徵遷外業丈量和土地執法監察工作為重點課題，明確重點領域風險防控的目的、意義和任務。二是將廉政風險防控教育與廉政文化建設相結合。定期開展廉政談心，加強對行政執法人員、行政許可登記人員、國土所長等重點崗位人員的廉政教育；通過組織觀看反腐倡廉政電教片等警示教育，不斷增強幹部職工的自律意識。同時，在機關辦公樓醒目位置設置廉政漫畫、廉政格言警句等圖畫18幅，營造廉政文化氛圍。三是將廉政風險防控機制建設與行風建設相結合。將崗位所處風險點一一列出，並在機關各股、室辦公室外牆公示《工作流程》、《辦事指南》等，時刻警醒每位幹部職工廉潔從政，依法行政。

2.逐項排查風險，着力建立風險防控目錄

以“廉政風險點要找全，整改措施要定準，規章制度要健全，基層羣眾要滿意”為目標，從思想道德、崗位職責、管理制度、外部環境等四個方面，認真排查廉政風險，梳理界定分局、各股、室、事業單位、國土資源所和個人崗位工作職責。特別是針對社會敏感、羣眾關注度高的土地徵遷和國土資源執法監察工作，採取自己找、幹部提、羣眾幫、集體定等多種形式，着力查找崗位職責、業務流程、制度機制等方面可能存在的廉政風險。在崗位責任方面，重點圍繞行政審批、行政處罰等重要崗位，查找可能造成在崗人員不作為或亂作為的風險；在業務流程方面，重點查找由於運行程序不當或自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失範的風險；在制度機制方面，重點查找由於工作制度機制不健全，可能導致權力失控的風險。同時，認真細化、分析風險的內容和表現形式，建立廉政風險防控目錄。經梳理、歸納、公示，得出廉政風險點128個，對排查出的風險點進行詳細分析、甄別、篩選和評估，並按高、中、低劃分三個等級。其中高等級風險28個，中等級風險65，低等級風險35個。對不同級別的風險，有針對性地規範流程、完善制度、落實責任人，實行分級管理。

3.規範崗位職責，延伸防控措施覆蓋全員

目前，全局現有內設機關股室6個，下屬事業單位3個，基層國土資源所8個，現有在崗幹部職工104人，其中：中共黨員59人。通過廉政風險查找，每個人的職責，每個環節的規範，都具體落實到相應的崗位上。在此基礎上，制定《城廂國土資源分局廉政風險點一覽表》，明確國土資源所、股（室）的風險防範內容、舉措。要求每位幹部職工簽訂《城廂國土資源分局幹部職工廉政風險防控承諾書》，填寫《城廂國土資源分局規範與崗位職責相關聯的經營行為情況登記表》，結合自身的崗位特點，分別向組織、向羣眾作出書面勤政廉政承諾，規範與崗位職責相關聯的經營行為，做到“風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗”，邊查找邊改進，形成以工作崗位為點、工作程序為線、監管制度為面，環環相扣的廉政風險防控機制。上述舉措進一步規範了各自的崗位職責，努力把視野、觸角延伸到各個部門和具體崗位，做到權力運行到哪裏，排查風險點工作就跟到哪裏，防控措施就落實到哪裏。目前，崗位廉政風險防控已實現了全員覆蓋，上至局長，下至普通工作人員，每個人都納入了“崗位廉政風險防控管理系統”。

（二）以構建長效機制為根本，建立和完善風險外控和內控制度

沒有規矩，不成方圓。針對國土資源管理工作的特點和薄弱環節，只有客觀、仔細分析廉政風險點產生的原因，深入查找潛在的風險，有針對性地建立健全廉政風險排查、評估、預警、問責、教育、監督、懲處和動態監控等八個防控制度，才能發現苗頭性、傾向性問題，及時發出風險預警，最大限度地化解廉政風險，進而建立健全國土資源管理工作機制，填補廉政風險防控機制的“短板”，實現防控全覆蓋。

按照“普遍發生的問題從制度、機制上查找原因”，“反覆發生的問題從規律上查找原因”的原則，對照查找出的風險點情況和風險等級，嚴把“防範”環節，科學制定防範措施，有針對性、分門別類地制定可操作性強的防控措施180多條，並在《城廂預防腐敗網》上公開，自覺接受羣眾的監督。

1.細化風險管理。按照“高、中、低”三個等級評定廉政風險點，對廉政風險實行分級管理、分級負責，高等級風險由單位主要領導管理和負責，中等級風險由單位分管領導管理和負責，低等級風險由股室負責人直接管理負責。並予以系統化、規範化、制度化，進而提升為制度性文件19個。對確認的風險等級、防控措施、制度等相關內容，全部在全系統、《城廂預防腐敗網》《城廂國土資源網》等進行公示，細化廉政風險管理，使幹部職工在潛移默化中接受教育、管理和監督。

2.規範權力運行。根據“程序法定，流程簡化”的要求，圍繞行政審批、土地整理、耕地保護、土地出讓、徵地補償、幹部交流、資金管理、行政執法等關鍵環節，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序、監督渠道，以及辦理事項所需提交的全部材料，繪製“權力運行流程圖”26個、廉政風險防控流程圖12個，明確每一個環節的廉政風險表現形式和防控措施，以制度規定權力運行的流程、規範權力的行使。並將行政審批、執法辦案等權力實行網絡運行，向社會各界公開辦事流程16項，實現辦理過程全程留痕、可控可查，確保了權力運行剛性化、程序化和透明化。

3.落實“控制”環節。針對權力運行的“關節點”，內部管理的“薄弱點”，問題易發的“風險點”，對近年來出台的一些制度進行認真梳理，共修訂、制定26項內控制度，建立健全相關防控措施和制度規範，使權力運行的關鍵環節得到重點關注和防範。為切實建立有效的監督機制，分局辦公室牽頭，定期對各股室和國土資源所、單位風險防控工作情況開展督查；建立廉政風險預警機制，發現存在或可能發生廉政風險時，共向有關單位或崗位個人發出預警信號8人（次），從而有效化解廉政風險建立責任追究機制，對管理制度不落實、防範措施不到位的股室和國土資源所，責成立即整改，確保廉政風險防範機制有效運行。如重點崗位交流制度，對行政許可、執法辦案等重點崗位採取橫向交流，防止因權力相對集中、人際關係過於複雜而引發腐敗行為，近年來先後對國土資源所長等崗位的17位幹部進行崗位交流。

4.控牢後期處置。評估機制、動態糾錯機制同步到位，築牢了事前防範、事中防控、事後控牢的廉政風險“防火牆”，強化了幹部職工“不想貪、不能貪和不敢貪”的思想防線。對四類情形給予適當的責任追究：一是發生過錯行為；二是被警示談話提醒的對象，不按時限整改或整改不到位的；三是警示談話過的對象仍然發生違法違紀行為被查出的；四是制度機制不健全或制度機制健全監管不力，造成下屬幹部職工發生違紀違法等現象。對違法違紀對象的上一級幹部實行“上追一級”的原則，給予必要的問責如發生性質惡劣、負面影響較大的案件，對違法違紀對象的上二級幹部實行“上追二級”並問責。去年以來，先後組織督查活動30多次，共批評教育5人，書面檢查1人。

（三）以突破重點課題為抓手，全面落實防和控措施

集體土地徵遷和國土資源執法監察，事關人民羣眾的切身利益。作為國土資源管理部門，只有以破解重點課題廉政風險防範為契機，查防並舉，念緊“緊箍咒”，鎖住關鍵環節風險點，才能真情為民解憂，服務經濟社會發展。

1.在防控徵地拆遷廉政風險點方面：

（1）針對徵遷前期階段出現未批先徵或多徵多佔等損害羣眾利益現象，防控措施：

①強化反腐倡廉教育和徵遷業務培訓。每月安排2次學習教育培訓會，簽訂廉政承諾書，明確每個徵遷人員履職運行風險點，警鐘常鳴，築牢反腐倡廉思想防線。

②徵遷範圍落實“三嚴格”。一是嚴格按照用地批文及用地紅線範圍徵遷；二是土地“預徵”(報批前權屬、地類、地面物調查核實) 嚴格按業主提供有關部門或指揮部蓋章用地範圍圖組織外業調查；三是嚴格按業主提供紀要或經相關村、鎮（辦）蓋章的申請報告進行邊角地或擴徵部分徵遷。

（2）外業丈量評估階段可能出現丈量登記失誤或塗改，或果樹覆蓋率評估可能存在“人情”或房屋評估存在主觀因素現象，防控措施：

①外業工作嚴把“丈量關”。 一是選好人。選派思想素質好、業務能力強的幹部組成清理丈量組，負責徵地拆遷過程中建築物和土地丈量工作。二是做好“三到”，即在清理丈量期間，工作人員嚴格執行“四條禁令”，堅持身到、眼到、手到，確保清理項目清楚，數據準確。

②資料交接緊抓“三當場”。一是當場核對。房屋丈量時每組徵遷人員（3人）完成每宗房屋丈量、製圖、標註數字後，必須當場、及時核對數字並簽字。二是當場糾正。數字登記發生錯誤時，塗改處當場註明並共同簽字。三是當場備案。每天結束丈量任務返還指揮部或國土分局後，及時把當天外業材料移交內勤，當場進行復製備案，做到原始資料當天移交不隔夜。

③共同認定實現“零差錯”。對果樹覆蓋率評定必須由丈量組初評，鎮（街）工作隊人員共同認定並簽字、確認。有異議的，上報區國土分局或指揮部，另行組織3人以上（含3人）徵遷人員評定，以平均值確定。

④多樣複核把好“問責關”。對片區改造或涉及重大房屋徵遷項目，由徵遷複核小組對各丈量小組丈量數據進行隨機抽查，並實地複核。一經發現問題，責令整改並給予問責。對羣眾舉報的，經核實有問題的徵遷人員，視情給予責令改正、通報批評、效能告誡、建議組織處理；對違紀違規的人員，依紀依規給予黨政紀處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

（3）內業計算、登記造冊階段出現外業圖示或標註數據不清，以及內業數據錄入或計算錯誤情況，防控措施：

一是嚴把“校對關”。外業調查丈量數據由外業丈量組長負責列計算式，移交內勤人員計算並登記造冊；外業組長和內勤人員要對各户每個數據進行校對，並簽字確認。

二是嚴把“公開關”。及時公示徵拆丈量評估結果，大力推行徵收拆遷安置的操作過程公平、公正、公開，確保徵收拆遷工作中的問題、隱患能被及時發現，使徵收拆遷的各項工作對羣眾負責，使羣眾滿意。

2.在有效防控國土資源執法監察廉政風險點方面：

一是實行執法監察動態巡查。各國土資源所按照“分村包居包片、責任到人”的要求，負責轄區範圍內執法監察動態巡查工作，並做好巡迴檢查台帳，對違法用地行為實行“零記錄” 制度，切實做到國土資源違法用地行為發現率100%、制止率100%。分局監察大隊根據各國土資源所週報情況以村（居）為單位進行巡查督查，切實做到督查率達到100%。嚴格按照《莆田市基層國土資源所動態信息週報表》要求，對當周巡查情況如實按時上報。各國土資源所巡查情況實行“零報告”制度，凡是國土所存在隱瞞不報或巡查不到位的，導致非法用地違章建築一層封頂，月累計超過2宗的，對包村（居）責任人員予以通報批評；月累計超過4宗的，對包村（居）責任人員予以效能告誡，並對該所負責人予以通報批評，情節嚴重的，由監察室追究相關責任人責任。

二是定期上報監察動態。

各國土資源所指定專人，負責國土執法“日報、週報、月例會”的登記、記錄和彙總，所長負責上報工作，對違法用地行為實行“零報告”制度。日報登記必須當日下午下班前完成；動態週報在當週五下午下班前完成上報，上報分局監察大隊。對“日報、週報、月例會”不按時完成登記、記錄、上報的，對當事人予以通報批評，情節嚴重的，對相關責任人員及國土資源所負責人予以效能告誡等組織處理，並適當扣減該所當月工作經費；對敷衍了事、記錄簡單、馬虎應付、弄虛作假的，由局監察室追究相關責任人責任。

三是健全國土資源違法案件報告制度。各國土資源所對國土資源違法案件實行速報和週報制度，局監察大隊對國土資源違法案件實行函告通知制度。凡是監察大隊督查巡查後，不按要求進行書面函告或通知的，按督查不到位予以嚴肅處理。同時，要求各國土所、監察大隊嚴格執行國土資源違法案件查處制度，必須按照《城廂國土資源違法案件處理流程表》規定的程序做好案件查處工作，並做好違法案件查處檔案管理。

四是運用“電子監察”管理新模式。在全市國土系統率先開通執法監察工作電子系統，系統共設置記錄卡管理、統計管理、報告管理、用户管理等4個欄目，國土所的日報、週報，違法用地檔案查處情況記錄等均將通過本系統予以實施，分局領導可通過網絡即可查詢各國土所對違法用地處理情況。該系統開通後，國土資源違法案件檔案必須按時在執法監察工作子系統內登記建立，監察大隊必須在督查巡查工作當週內登錄建立，國土資源所必須在案發後24小時內登錄建立，以規範國土資源執法監察行為，提高依法行政水平。各國土所巡查組還配備信息定位的手機，用於拍攝“兩違”建築，將圖片同步上傳到莆田國土巡查管理系統，以遏制違法用地。

二、初步成效

通過開展廉政風險防控管理工作，切實轉變了全體幹部職工的工作作風，提高了廉潔從政意識，增強了幹部職工的執行力、凝聚力和戰鬥力，進一步規範了國土資源管理，高效服務發展。我局2011年行評工作再次在全區重點評議部門中取得第一名。今年1-9月，共辦理用地預審20宗，面積159.5695公頃；組織上報農用地轉用報件14個（含3個單獨選址）批次27個項目，涉及土地面積1907畝。其中已批迴7個批次19個項目，用地面積973.8畝；共辦理供地13個項目，面積667.5畝。完成房屋丈量約2700户，發放徵地補償款1030多萬元。共清理“兩違”建築181宗，清理違法用地面積25356平方米；共立案查處違法用地16件，有力地遏制了“兩違”的蔓延勢頭。兩年來，全局違法違紀案件實現“零發生”。

三、幾點體會

1.健全的防控制度，是推進廉政和監管風險防控工作全覆蓋的保障。制度不完善容易造成的管理真空，往往會“誘發”幹部職工犯錯誤。只有不斷完善廉政和監管風險防控制度，堵塞制度漏洞，才能事半功倍，有效防控履行職責中不廉潔行為的發生。

2.有效的防控措施，是全面推進廉政和監管風險防控工作的必要條件。查找風險點，制定相應的防控措施，讓權力在陽光下運行，使幹部算好人生帳，防微杜漸，可最大限度減少不廉潔機會，降低幹部職工的廉政風險。

3.有力的監督檢查，是全面推進廉政和監管風險防控工作的關鍵所在。沒有監督的管理是失控的管理，實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改措施，可有效避免廉政風險演化為違紀違規行為。

深入開展廉政風險防控，建立健全懲治和預防腐敗體系的一項基礎性工作，也是一項系統工程。通過開展徵遷拆遷和國土資源監察中廉政風險防控工作，變“事後”查處為“事前”防範，切實增強了幹部職工的廉政意識，有效提升了社會、羣眾的滿意度。在今後的工作中，我局將進一步創新工作機制，強化舉措，排查新的風險點，及時調整防控措施；進一步加大風險防控管理工作力度，推動黨風廉政建設和反腐敗工作上一個新台階。