風險辨識和風險分級管控工作實施方案

風險辨識和風險分級管控工作實施方案

一、編制目的

為把生產過程中的安全風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故之前，推動安全管理的關口前移。對生產安全風險進行全面辨識，採用科學方法進行評估與分級，高度關注重大風險，採取工程、技術、管理措施有效管控風險，有效防範和遏制生產重、特大事故，實現穩定的安全生產形勢，特制定《四川省潤鹽林業責任有限公司生產安全風險分級管控工作制度》。

二、編制依據

1、《國務院安委會辦公室關於實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦[2016]11號）；

2、《四川省安全風險分級管控工作指南》的通知（川安辦[2017]25號）。

三、術語定義

1.風險：發生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。

2.風險點：通常指風險存在的部位，又稱危險源。

3.重大安全風險：是指具有發生事故的極大可能性或發生事故後產生嚴重後果，或者二者的結合的風險。

4.風險辨識：是識別組織或系統範圍內所有存在的風險並確定其特性的過程。

5.風險評估：是對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。

6.風險分級：採用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。

7.風險管控：根據風險評估結果及運行情況等，確定不可接受的風險，制定並落實控制措施，將風險尤其是重大安全風險控制在可以接受的程度。

企業在選擇風險控制措施時應考慮：

⑴ 可行性；⑵安全性；⑶可靠性；

應包括：

⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶個體防護控制；⑷應急救援控制。

8.風險信息：是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

9.危險因素：是指能對人造成傷亡或身體健康導致疾病、對物能造成突發性破壞、對環境能造成慢性破壞的因素。參照GB6441—1986《企業傷亡事故分類》，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將危險因素分為20類：

物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、爆破、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

10.危險源：是可能導致人員傷害和（或）健康損害、財產損失、作業環境破壞的根源、狀態或行為，或它們的組合。

四、主題內容

（一）、風險辨識和評估

1、公司每年12月底進行一次重大安全風險年度辨識評估。

2、新伐區、新工作面設計前開展一次專項安全風險辨識評估。

3、生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時開展一次專項安全風險辨識評估。

4、地形陡峭地區作業、自然災害易發生區域作業等高危作業實施前開展一次專項安全風險辨識評估。

6、本公司發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故後開展一次專項安全風險辨識評估。

8、技術部門應根據安全風險辨識評估結果繪製林區安全風險四色分佈圖，安全風險四色分佈圖採用作業設計區劃圖繪製，將各類別安全風險按相同等級用同一顏色（重大風險（D值≥320）、較大風險（D值≥160）、一般風險（D值≥70）、低風險（D值＜70），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示）繪製，按安全風險點分佈區域繪製在該圖上。

9、公司應對生產過程安全風險程度進行評估，並上報屬地政府林業安全監管部門備案。

（二）、安全風險管控

10、風險分級管控應根據風險級別對應礦井管理機構設置層級實施分級管控。

1級（重大風險、紅色），由公司董事長組織實施管控；

2級（較大風險、橙色），由總經理組織實施管控，各部門分管部長督辦；

3級（一般風險、黃色），由責任範圍內的部門組織實施管控，分管部長督辦；

4級（低風險，藍色），由作業班組實施管控，主管部門（單位）副職及責任人督辦。

11、安全風險管控措施類型

（1）工程控制；

（2）行政管理控制；

（3）個體防護控制；

（4）應急救援控制。

12、重大安全風險（1級）管控措施由公司董事長組織實施，重大安全風險管控措施應有具體工作方案，有針對性管控措施，有人員、技術、資金保障。必須在劃定的重大安全風險區域設定符合規定的作業人數上限。

重大安全風險管控措施應上報屬地林業安全監管監察部門備案。

較大安全風險（2級）管控措施由總經理組織實施，較大安全風險管控措施應有具體工作方案，有針對性管控措施，有人員、技術、資金保障；各部門分管部長負責全過程督辦。

一般安全風險（3級）管控措施由責任範圍內的部門組織實施，必須保證安全設施設備正常運行，措施有效，防護可靠；不違章指揮，崗位責任制必須落實。分管部長全過程督辦。

低風險（4級）管控措施由作業班組實施，個人防護用品穿戴整齊，嚴格執行作業規程、操作規程，不違章作業、冒險蠻幹。主管部門（單位）副職及責任人督辦。

五、適用範圍

本制度適用於本公司所有安全生產活動。

六、管理職責

1、安全風險年度辨識評估由總經理組織各分管負責人和相關部門進行。

2、本公司發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故後的針對性的專項辨識評估由董事長組織分管負責人和業務部門進行；

3、新伐區、新工作面設計前的專項辨識由生產部門組織有關業務部門及人員進行；

5、生產部部長組織相關業務部門及人員在生產系統、生產工藝、重大災害因素等發生重大變化時，開展一次專項辨識；

6、生產部部長組織相關業務部門在主要設施設備發生重大變化時，開展一次專項辨識；生產部副部長組織相關業務科室在林區連續停工停產一個月以上覆工復產前開展一次專項辨識；

8、各部門部長配合主管領導參加相關業務部門在分管的業務的現場管理有變化時開展的專項辨識。

七、管理內容及要求

1、開展安全風險辨識與分級管控工作的基本原則和程序。

安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定並執行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟。

2、年度及專項安全風險辨識評估均應形成《風險辨識評估報告》。

3、安全風險年度辨識評估範圍主要包含：自然地理災害、氣象災害、生產安全操作及運輸系統等可能造成重特大事故危險源。

專項評估範圍為：新伐區、新工作面設計前；新技術、新材料試驗或推廣應用前；林區連續停工停產一個月以上覆工復產前；生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時；本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故後及其相關係統受影響的範圍。