監事會檢查工作彙報材料

工作情況彙報材料

尊敬的主席、各位監事：

首先，熱烈歡迎省屬國有企業第*監事會進駐我公司檢查指導工作，歡迎各位監事對我公司開展監管和督導工作。**集團成立時間不長，現就成立以來的工作情況彙報如下。

一、**集團組建情況

**集團是經省委、省政府批准，**投資集團。**公司主要履行省屬**企業戰略管理、財務管控、市場營銷、安全監察等職能，承擔省屬**企業資產重組、投資融資、資本運作、結構調整、轉型升級等工作。資產總額**億元，註冊資本金**億元，產業主要涉及**、物流貿易、現代服務業等多領域。

二、主要工作

省委省政府宣佈**主要班子成員以來，公司嚴格按照省委省政府決策部署和《組建方案》要求，堅決落實“高政治站位、高起點謀劃、高質量管理、高標準運作、高效率執行”工作思路，主動協調，快速推進，目前各項工作正在有序推進。

（一）完成公司組建工作，公司運行初步展開

按《組建方案》要求的時間節點，**成立了集團公司,**舉行了揭牌儀式，目前公司的相關手續已辦理到位，公司已開始運營。一是按國資委的要求，**，設立了國資委持股100%的**公司。二是在**、**完成了**的股權變更工作，**成為集團公司的子公司，股權結構基本理順。三是股權過户後，公司初步符合集團設立條件，**，公司名稱由成立初的有限公司變更為集團有限公司，做到了省政府批覆的名稱一致。四是集團公司銀行開户、税務登記等工作已完成，具備了公司運行的基本條件。

（二）健全法人治理結構，推動公司規範運行

按《公司法》《公司章程》的要求，公司法人治理制度基本建立，權責清晰、運轉協調、制衡有效的法人治理結構初步形成。一是按照中央、國資委的要求，把加強黨的領導和完善公司治理統一起來，把黨的領導融入公司治理各環節，把企業黨組織內嵌到公司治理結構之中，凡董事會審議事項，黨委會前置研究通過。二是按照國資委下發的章程指引，修訂了《公司章程》，制定了《董事會議事規則》《監事會議事規則》《經理層工作規則》《黨委會議事規則》，上述公司治理文件已經公司第一屆董事會第一次會議審議通過，目前已上報國資委，等待批覆。三是按照公司治理結構各層級職責邊界，各層級協調配合，規範運轉的體系已初步形成。四是推進子公司法人治理結構建設，督促子公司按照國資委的要求，修訂上報《公司章程》。五是正在釐清股東權利清單、責任清單，全面落實相關責任，加強對子公司的事前、事中、事後監管，推動集團公司整體規範經營。

（三）健全企業規章制度，建立企業內控機制

從公司組建開始，公司就始終把推進建章立制、實行依法治企作為重中之重。一是公司多次會議安排，要求各部室按照工作職責，建立流程清晰、務實管用的內控制度，把制度建設作為當前的首要任務。二是目前初步形成涉及幹部選拔任用、財務資金預算、項目投資管理、市場營銷管理、安全生產監管等一系列制度規定，公司制度體系初步建立。三是公司紀委制定了廉潔風險防控、中高層管理人員廉潔從業實施細則、管理幹部問責實施辦法、黨風廉政建設約談辦法等17項內控制度，廉潔從業制度建設初步完成。四是各部室結合工作實際，多項制度正在醖釀、擬訂、討論、會審過程中，目前公司上下正在努力建立“凡事有章可循，凡事有據可查，凡事有人負責，凡事有人監督”的制度體系。

（四）承擔主體管理責任，全力服務下屬企業

集團公司下屬子公司**面臨的資金、穩定、安全方面的壓力較大，企業運行過程中的矛盾較多，為破解難題，化解矛盾，集團公司成立後，主動承擔主體責任，公司上下全力以赴為**服務，與**共同解決問題。一是協調解決了**20多億元的過橋資金問題，確保了**的資金鍊不斷裂。二是協調解決了**8億多元資金的擔保問題，解決了**的還貸問題。三是協調解決了**2億多元的信託資金問題，確保窯**不違約。四是主動擔負**有序退出方案設計和技術論證協調銜接工作，與**共同制定債務風險化解實施方案和職工分流安置方案，有效解決了羣體性上訪問題。五是主動協調省安監局、省發改委、省國土廳等部門，與專家共同研究**式退出方案，該方案的實施，既符合國家環保政策要求，又可保持礦井正常生產，有利於維護職工隊伍穩定。六是把做好十九大召開期間安全穩定作為一項重大的政治任務和頭等大事，對**存在的七大類39項問題，專門成立了以公司主要領導為組長、副組長的4人小組，明確責任，層層分解，在十九大期間分組帶隊進駐**實行輪流值班蹲守，圓滿完成了十九大期間**的維穩工作。七是公司主要領導在十九大大期間，蹲點值守，督促**落實《**十九大期間加強安全穩定工作實施方案》，確保不發生大的事故。

（五）各項工作有序推進，工作初步取得成效

公司各項工作按照省政府的批覆精神、《組建方案》的要求有序推進，在完成公司設立等工作的同時，公司在以下工作也取得成效。一黨羣工作方面。一是建立和理順了黨組織隸屬關係，成立了**黨委，工會、共青團等組織的成立工作已準備就緒。二是統計彙總了三家公司黨羣組織及各業務相關信息，建立了相關報表和統計台賬。三是完成了三家子公司現任中層以上管理幹部的調研摸底和統計彙總工作，中層以上管理幹部及後備幹部數據庫正在建設中。四是圓滿完成了集團掛牌儀式的宣傳策劃和新聞報道工作。二人力資源方面。一是完成了集團公司本部構架下的機構設置和定編、定崗、定員工作，依據集團公司人力資源需求，完成了第一批人員的選調及配置工作，選調人員的勞動合同已簽訂。二是完成了選調人員的各種社會保險的接續工作。三是按照公開、公平的原則在三個子公司公開招聘12名管理人員，目前完成了考試、面試工作。四是目前正在建立健全集團公司人力資源信息數據庫，統計彙總相關人力資源信息。三財務資產方面。一是從省財政廳申請到位1億元配套資本金。二是制訂了全面預算管理、資金管理、機關費用管理等內控制度。三是下達了機關“六項”經費、部室包乾費用和企業領導人職務消費指標。四是協調完成**統銷開票系統安裝調試。五是研究制定了**公司化肥貿易方案。四其他工作方面。一是集團公司召開了公司第一屆第一次董事會，會議審議通過了9項議案。同時，公司召開了3次臨時會議，審議通過了4項議案，主要是解決**資金鍊的問題。二是根據國資委對省屬部門管理企業改制脱鈎的總體方案，在國資委的主持下，雙方進行了溝通，並進行了初步調研。目前整合重組工作在國資委的指導下有序推進。三是完成了公司辦公傢俱、設備採購、辦公房屋修繕、安全生產監管信息系統等方面的工作，上述工作嚴格按照程序公開招標，公司紀委始終參與其中，確保規範運行。

三、存在的問題

公司設立後，主要存在以下問題，一是**51%的股權沒有變更到我公司名下，公司與**無法形成以產權為紐帶的管理關係。不能變更的原因主要是**持有**上市公司3.92%的股份，由於公司是**的間接控制人，觸發了上市公司豁免要約收購的相關條款，必須經證監會同意後，才能進行股權變更，否則會受到相關處罰。二是公司下屬企業**在維穩、資金鍊方面問題較多，壓力較大。公司將在國資委的安排下，充分發揮母公司的管控作用，協調**共同做好該項工作，確保**資金鍊不斷裂，維穩不出現大的問題。三是按照《公司章程》的規定，目前董事、監事的人數不足，與規範的公司治理有差距，請國資委儘快配備。

四、下一步工作思路及方向

集團公司將按照國資委的安排部署和《組建方案》的要求，積極推動各項工作。

（一）繼續理順關係，做好對接工作

公司設立不久，各項工作還需繼續理順對接。一在安全生產方面。繼續摸清**的安全生產現狀、安全管理體系，按照母子公司管理體制，制定集團公司的安全監管方案。同時，加快安全生產信息化平台建設，全面掌握兩個公司的安全生產動態信息，及時對子公司安全生產提出監管要求。二在人力資源方面。繼續與子公司做好對接工作，積極溝通聯繫，形成上下統一的人力資源政策體系。三在財務管理方面。做好對接工作，解決相關問題，建立集團財務信息集中管理平台。做好集團及子公司統一會計政策、統一財務監管、統一資金結算相關工作，提出籌劃財務公司具體思路。四在經營管理方面。繼續掌握子公司的運行狀況，與子公司做好對接工作，儘快制定子公司的經營考核指標體系，在條件具備時，開展考核工作。

（二）繼續建章立制，完善內控制度

公司成立後，制度體系基本建立，但與現代企業制度建設的要求，還有較大差距，公司將繼續將制度建設作為當前工作的重中之重。一是按照現代企業制度的要求，繼續完善黨委會、董事會、監事會、經理層等法人治理結構中的各項制度。二是在投資管理、合同管理、授權管理、建設管理、經營管理、資產審計、財務管理、勞動關係、安全生產等重大經營管理領域，繼續完善制度，必須要有健全完備的規章制度可循。三是進一步抓好規章制度的起草、審核工作，確保制度的合法性、合規性、合理性。四是起草的規章制度必須務實管用，不流於形式，在完善制度的前提下，全面提升規章制度的質量。五是要進一步重視黨風廉政方面的制度建設，全面紮緊制度籠子。

（三）理順管理關係，落實權利義務

公司成立後，目前對子公司的管理還處於磨合期，下一步，集團公司將按照國資委的要求，對子公司全面行使相關權利，承擔相關義務。一是集團公司將與**、律師事務所共同研究解決要約收購方面的問題，儘快將**的股權變更到集團公司名下，全面理順集團公司的股權關係。二是與國資委積極對接，儘快完成運營管控方案的制定工作。三是按照《公司法》、子公司《公司章程》的規定，全面行使股東權利。四是承擔責任，服務企業，着力解決子公司在安全、穩定、資金方面的困難和問題。五是起草制定《子公司管理辦法》，將《公司法》《公司章程》規定的權利、義務、監管責任，全面細化到《子公司管理辦法》中，使對子公司的管理具有具體操作性。

（四）加強黨的領導，夯實黨建工作

集團公司不僅是一個經濟組織，更是一個政治組織，公司將切實發揮好黨執政主力軍和物質財富創造者的作用，以黨的十九大精神為指引，突出主業、落實主責，努力構建良好的政治生態。一是提高政治站位。認真學習貫徹十九大精神，用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、推動工作，牢固樹立“四個意識”，在思想上、政治上、行動上始終同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致，正確把握政治方向，站穩政治立場，嚴守政治紀律，認真貫徹執行中央路線方針和省委、省政府、國資委決策部署。二是加強黨的領導。準確把握公司功能定位，堅持把黨的領導融入公司治理各環節,把企業黨組織內嵌到公司治理結構之中，嚴格落實集團黨委會及“三會一層”議事規則，堅持黨委中心組領學制度，嚴肅黨內政治生活，狠抓班子建設和幹部隊伍建設，使黨委“領導和政治核心”與企業“經濟中心”高度融合、相得益彰。三是深化廉政建設。認真學習貫徹中紀委、省紀委全會精神，認真學習貫徹準則條例精神，嚴格落實黨委主體責任和紀委監督責任，積極推廣靖煤經驗，指導督促其他子公司建立廉潔監督電子監察平台，對重點工作實行掛牌留名、記錄在案、終身負責制度，使得各個風險點得到有效控制。同時，加大函詢、誡勉、處置力度，保持高壓態勢。

企業的健康發展，離不開監督和約束，集團公司全面支持監事會開展監管工作，積極配合監事會各項工作，確保監事會監管到位。同時，我們也希望監事會對我公司嚴格要求、重點監管，促進集團公司提高決策水平、提高經營管理水平。