研究生學術論文寫作方法及規範

研究生學術論文寫作方法及規範

近年來，我國高校在校研究生人數快速增長，他們中大多思想活躍、努力學習、刻苦鑽研，能順利地完成學位論文，通過答辯，並在學術期刊上發表。然而，由於碩士研究生，一般剛剛涉及科學研究和論文撰寫，沒有這方面的訓練和經驗，加上時間緊促，論文撰寫中尚存在一定的困難及各種各樣的問題，這是很正常的。目前，通常由導師個別輔導以及模仿報刊論文去寫作，從實踐來看是很不夠的。

筆者長期從事學術期刊的論文編審工作，受理了許多研究生論文，從中瞭解到開辦這方面的講座和輔導是許多研究生希望。然而，論文撰寫涉及的問題很多、很細、很深，本講座也許只能起到一個拋磚引玉的作用。論文撰寫是充滿個性差異的事物，為了提高本講座的實際指導意義，儘量多講授一些寫作中的共性問題，以寫作的基本方法、規律和思路為主，避開具體的專業知識問題和語文問題。為此，講座安排了四方面的內容：科技（學術）論文的基本知識；學術論文寫作的一般方法和要領；論文各個部分的撰寫要點；論文的規範化與標準化。

本講座的不少內容僅僅筆者個人的經驗總結，是探索性的，例如，如何論述本研究的先進性和創新性，文章正文的撰寫方法和思路等，因此尚不成熟。學術論文的寫作本身具有複雜性和多樣性，本講座介紹的方法和技巧很難適合所有的論文寫作，加上筆者的知識水平因素和時間倉促，尚存在各種不足和缺陷實屬難免，但希望能為研究生和一些年輕教師在論文撰寫上提供參考。

一、科技（學術）論文的基本知識

（一）學術論文的種類

不同類型的學術論文其寫作方法有着很大的不同。學術論文可有多種分類，按出版（發表）的形式分有：期刊論文（0.3~0.6萬字），學位論文（碩士3~5萬字，博士5~15萬字），會議論文，科技報告等。按內容及研究性質分有：a）研究報告型，由於研究方法的不同，有實驗研究報告、調查研究報告、觀察研究報告和對策研究報告等；b）開發發明型；c）議論（論證）型；d）綜述評論；e）研究簡報。

上述分類在實踐中不是絕對的，一篇論文可以採用多種研究方法。

（二）科技（學術）論文的基本性質與要求

科技（學術）論文經過專家鑑定和（或）發表，便成為人類知識的載體――文獻。一篇篇文獻猶如點點知識的源泉,最終匯成知識的海洋，造福於人類。作為人類知識載體，論文必須滿足以下一些要求。

1．科學性要求

科學研究的目的就是揭示事物發展的客觀規律，探求客觀真理，使人們能夠

客觀地認識真理。反映科學研究成果的科技論文就必須根據科學研究的這一總任務，對研究對象進行深入的探討，客觀地揭示其內部規律。因此，論文撰寫者首先應該具有科學、負責和嚴謹的態度，實事求是、數據翔實，分析深刻，結論可靠。千萬不能弄虛作假、主觀臆造，或帶有個人的感情色彩和偏見。

2．創新性要求

創新性是科學研究的生命線，是科技（學術）論文的靈魂。在科學研究的競賽中只有第一，沒有第二。它要求文章所揭示事物的現象、屬性、特點及運動規律、或者這些規律的運用必須是前所未有的、首創的或部分首創的。對於碩士論文創新性的要求相對較低，可以是新的見解、新的方法、新的局部或階段的成果，包括對已有成果新的改進等。據我們的調查，研究生論文的創新性指標得分比較低。研究生完成的研究大多隻能是局部性的、階段性的成果。因此，研究生必須對課題的來龍去脈有全面的瞭解，牢牢抓住研究中的創新點來撰寫論文，不能模仿或重複已有的研究。本校學報編輯部曾通知一研究生論文退稿，作者覺得迷惑，表示“論文是模仿國外期刊上的論文寫的，人家這樣的文章可以發表，我的為什麼就不行呢？”這也許是不注意創新性要求，重複研究的典型實例了。

3．邏輯性要求

它要求論説有據、思路嚴密、脈絡清楚、結構嚴謹、推斷合理、自成系統，具有很強的邏輯性。淺顯地講，學術論文是一個擺事實、講道理、以理服人的交流平台，要充分顯示和科學地組織素材，通過科學的分析、邏輯推理得出結論，並提高到學術理論的高度。

4．其他要求

對於科技論文還要求具有重現性和有效性。所謂重現性就要使讀者可以根據論文提供的方法、材料去實施同樣的研究步驟，並重現論文的結果。其結果應具有理論價值和（或）實用價值。為了滿足文獻能提供交流和學習的要求，論文必須具有可讀性，並符合規範化要求。

（三）學術論文的評價（審）指標

論文必須經過專家評審，因此瞭解論文的評價指標對於構思和撰寫論文具有指導意義。

1．學術期刊對論文的評價指標

不同期刊在審稿中採用的評價指標略有不同，但主要精神還是基本相同。例如，《浙江理工大學學報》審稿採用的評價指標有：選題意義（每一指標均設置 a優、b良、c及、d較差4個等級）；創新性；先進性；正確性；可讀性。一般來説，審稿中論文的每項評價指標的評級都不能低於c級，否則審稿難以通過。

2．碩士學位論文評審指標

其評議指標設置為一級指標有5項：選題與綜述（25％）、基礎理論與專門知識（20％）、研究與設計能力（10%）、創新性（35％）、寫作能力（10％）。

可以看出：以上兩種評價體系略有不同，期刊論文側重評價研究結果，學位論文不僅重視結果，也考察研究過程和作者的知識、能力。然而，都較注重對創新性的要求。

二、學術論文寫作的一般方法和要領

（一）關於選題

選題的重要性是不待説明的。碩士研究生的研究課題大多由導師選定，但也有學生自己選定的。具體的選題本身是一個很複雜的學術問題，在此只能強調一些原則性的問題：a）選題最好選擇自己的強項或熟悉的領域；b）就研究生的情況，碩士論文的選題宜小，不宜大，這有利於對一個問題作深入細緻的研究；c）研究涉及面不宜太寬，以避免需應付錯綜複雜方方面面的問題而顧此失彼，例如儘量不要選擇類似“戰略研究”、“對策研究”這樣的綜合性很強的課題；d）選題不要太生僻，以致於鮮有參考文獻作參考，而造成一開始無從下手的局面。e）除了選題意義，研究生的課題最好選擇新的視角、應用新方法來研究，可獲得事半功倍的效果。

此外，學術論文的選題與研究的課題不一定一致，在此可能有3種情況：1）重合，論文選題與課題基本一致；2）收縮，論文選題只是課題研究的一部分，一般是選取最具發表價值的那部分；3）變通，有的研究課題（如某些應用研究）不宜直接作為論文的選題，需要作些變通。

學位論文改寫成學術期刊投稿論文其議題可以不同，後者由於篇幅的限制議題範圍可以收縮，精選有創新內容的素材。

（二）撰寫前的準備

學術（學位）論文的寫作標誌着研究生學習階段和學習方法的轉變：由廣泛、分散地攝取知識轉變為集中、專一地對特定領域進行深入鑽研；由單向地接受知識轉變為以應用知識為主；由接受已有知識轉變為獨立地開展創新性思維和工作，開發新的知識信息。因此，必須在心理上、知識和能力上作好充分的準備。

1．思想準備

撰寫論文也強調正確的指導思想與理念，這是筆者受理編輯上百件研究生論文後得出的結論。無論是科學研究還是論文撰寫都是非常艱辛、細緻的工作，都不能太浮躁，不能太急功近利（為了文憑），富有科學精神、刻苦鑽研和創新意識，有“極端認真、極端負責任”以及實事求是、精益求精的態度，才是寫出高質量論文的前提條件。

2．調研準備

牛頓把他的成就歸功於自己“站在巨人的肩膀上”，説明做好前期調研、文獻利用及知識儲備的重要性。要廣泛、系統地進行文獻檢索，把能夠收集到的國內外相關文獻儘量收集全（對我校藝術類學生要特別強調這一點），並加以閲讀、分析、疏理和利用，做到對相關領域的國內外研究進展情況瞭如指掌。閲讀一般從專著開始，然後是綜述類文章，最後是原始論文。

科技類學術論文應儘量引用國際上權威專業期刊的論文，這樣才有可能使自己的研究和論文起點高，一開始便（站在巨人的肩膀上）涉及該研究的前沿領域，避免重複研究。需要強調的是，文獻調研和利用不能侷限於導師提供的資料和手頭的一些中文書刊，不僅開題前必須系統檢索、系統收集，整個研究過程都是一個不斷跟蹤、收集資料、閲讀文獻、吸收知識的過程。若需要深入社會作實地、實物考察的也不能輕易放棄。有些研究生論文的素材老是離不開學校的圈子，離不開書本，從而影響論文質量。

3．構思與提綱

構思醖釀論文需要較長的過程，它貫穿整個課題研究和論文撰寫的全過程。首先根據選題來確定研究的預期的目標，將課題解剖和分析，然後構思（或實驗設計）採用什麼方法和途徑來得到相關的論據或預期的研究結果，採用什麼方法來分析、歸納得到的結果，以致得出相應的結論。有不少研究生論文都在這一環節上“翻船”。例如，研製得出了實驗室試樣，並對試樣進行了性能測試，然而沒有設置參照樣（對比樣）的性能測試（或沒有參照樣的引用數據），從而難以比較和證明新研製試樣的優越性，前功盡棄；探討了某一事物的各個影響因素並建立了相應的理論或數學模型，但文章最後沒有對模型加以驗證，專家審稿未被通過。 因此構思要儘可能地系統性，嚴密性。有時要考慮論文的要求來設計科學研究，有時根據科研的情況的變化調整論文構思，當科研基本完成時，論文構思也基本形成。

寫提綱前，應瞭解一下該學科、該種論文類型通常的論文格式，它可能已原則規定最高一級的論文提綱。根據論文的中心議題，疏理一下論文的素材，根據素材的邏輯關係，由大到小、由粗到細列出提綱。要注意提綱的系統性，同一級的提綱應具有並列邏輯關係，上一級提綱與它所有的下一級提綱應具有屬與分的邏輯關係。

（三）寫作方法與技巧

1．內容素材如何組織

在文章的內容安排上主要以下有3種方法。a）遞進式，根據各部分內容的邏輯關係，採用步步深入、層層展開、循序論述，如某文章為某事物建立數學模型，內容安排：引言—理論依據－各因素分析－初擬模型－各因子、係數取值－

驗證和修正模型—結論。其中後一步都是建立在前一步的基礎上，步步深入、環環相扣。b）並列式，把論題分解成幾個從屬的、並列的子論點，分別論述，最後綜合出相應的結論。c) 複合式，將遞進式和並列式根據需要複合應用，實踐中用得較多，如材紡、化學化工等實驗研究報告大多采用這種安排。

許多學科的實驗研究報告（計算機、信息科學等有例外），除引言及綜述部分外，一般研究會涉及n個子實驗，需介紹n組子實驗方法與條件，n組子實驗數據和結果，n項分析和結論,其素材是一個平面結構，而論文的敍述是線性的。實際撰寫時，往往先將素材切成3塊：第一塊逐一介紹n組實驗方法與條件（包括實驗所用的材料、儀器，實驗方法，實驗環境等）；第二塊逐一顯示實驗數據、圖片等，並對數據進行處理與分析、對圖片進行介紹和分析，得出各組相關結果或結論，然後綜合與分析各組實驗的結果，得出並討論總的結論；第三塊顯示結論作為結語（見圖1）。

2．論文取材

論文取材其實是有講究的，研究生論文中問題還真不少。

1）不要模擬教科書的模式寫作，自覺或不自覺地把學生當作心目中的讀者，用較大篇幅交代基本概念，複述基本理論和專業人員已知的內容等，都是不可取的。寫論文的目的是與同行交流，“説服”審稿專家認可你的研究成果，就要讓他們看新的、有吸引力的東西。要扭住文章的創新點，正確、明瞭、簡潔而滴水不漏地表述、論證自己的成果。

2）論文既要顧及系統性又不能面面俱到，因此，要處理好重點（深入論述）與非重點（概括簡述）的關係。例如論題的某一方面的問題必須涉及到，但不是本文的創新點，可用盡可能少的文字原則性地描述一下，例如“對於這一問題許多學者已作了深入的研究，一般認為……，本文不再贅述。”然後引出參考文獻即可。

3）在許多情況下，顯示的數據並非原始數據而是經過組織和處理加工的、計算只列出關鍵公式與步驟，運算過程、一般的實驗過程往往被省略，以儘可能地節省篇幅。

學位論文的取材與期刊論文有所不同。學位論文篇幅長，可以敍述得寬泛些、詳細些。對研究的目的和意義、研究背景可以介紹得全面、詳細些；可以比較詳細地介紹一些重要的研究工作及過程（以表明研究工作量），如較詳細的實驗步驟、數據處理工作，計算過程、調查研究工作等；研究得到的數據、圖片等也可顯示得較為充分、原始。撰寫期刊論文往往只能精選素材的精華部分，緊緊圍繞具有創新性研究結果這一部分來組織素材。

3．如何強化論述

論文以“論”為主，在“論”這方面，不少理工類、藝術類研究生尚不擅長是很正常的。首先需要了解那些內容必須展開“論”，深入地“論”，什麼時候避開或簡化“論”。為便於理解舉一例：某文章對高校改革提出相關建議時，對幾點建議每一點都是平均用力，沒有強調重點，而且每一點都只顧提出建議而缺乏分析探討：要怎麼怎麼做，應該如何如何做。讀者看不出哪些建議是作者自己的主張，是作者新提出的，哪些是複述前人的主張，提出建議的理由是什麼，依據是什麼，就像一篇工作報告，不像論文。因此，所謂“論”，作者不僅僅要表明自己的主張，報告自己的研究結果，還必須對作者自己提（得）出的新的觀點、主張、新的結果和結論作深刻的解釋、論證；複述前人的可以簡化和（或）引出相關參考文獻。

剛才談到的是論什麼，接下來的問題是如何“論”。不同學科（問題）或不同類型論文的“論”法是不同的。論述要有系統性，對於就相關問題提出建議和（或）對策，首先必須對該領域尚存在的不足和問題進行探討，針對問題和不足提出自己的主張。就自己提出的主張應作深刻的解説：為什麼要這樣做，這樣做有何好處，與以往的做法有哪些改進；在解説為什麼要這樣做時，可從現有理論的高度來論證其合理性，從實踐的角度列舉最有説服力的典型實例來論證其可行性或有效性等等，總的目的是努力使讀者接受自己的主張。研究報告、調查報告類論文的“論”思路相仿，但論述方法不同。在説明本研究的意義和目的的基礎上，討論研究（實驗或調研）方法，對實驗（調查）所得結果、數據進行處理、計算、分析與綜合，得出相應的、符合邏輯的結論，對於得出的結論與已有成果相比有何新的進展，都屬於“論”的範疇。但是，要提醒的是，千萬不要以為“論”可以到此結束，對研究得出的結果結論要從理論上加以解釋和討論，並將此提升到一般的、規律性的認識，反過來豐富該領域的理論和知識，“論”到此可以完美謝幕。

4．如何表述本研究的先進性、創新性

學術論文不能像商業廣告那樣直接説具有國際先進水平或國內先進水平或具有哪些創新，恰如其分地論證和表述其先進性、創新性是非常重要的。首先必須根據自己研究的結果認準創新的亮點是什麼，圍繞創新亮點從論文的引言、研究結果及討論（正文）、結論三大部分（三部曲）進行論證和表述。引言部分，在對該領域目前最前沿研究情況的簡要綜述的基礎上（引出國內外參考文獻），指出有待解決的問題，表明本研究所要解決的問題或要達到的目的，期望得到新的結果。暗示沒有重複前人的研究，或是以前人的研究成果為起點而展開新的研究，有所不同和改進，或是開拓新的研究領域。這從表述形式上看，以國際前沿研究為起點，您的研究可能達到國際先進，瞄準國內的可能達到國內先進，為以後的創新論述作鋪墊。正文部分，圍繞創新點，通過一系列方案的實施，研究結果或論據的顯示，重點論證如何達到預期的結果並得出相關結論，並與已有成果

相比較展現優勢。對於其中的創新點要進行必要的理論解説和討論。第三部分“結論”簡要總結和點明文章新得出的結論，即創新點。

結論中表述創新性的語句可以是：“首次進行×××研究並得到×××預期的結果”；“首次證明了×××”；“成功地將×××並得到實驗（踐）驗證；“研究得到的×××結果”

與已有的研究成果相比更×××”；“本文得到的結果（結論）據文獻檢索尚未見文獻報道”，等等。當然，説這些話是要有依據的。

“三部曲”中，第二部分正文是關鍵，但筆者提倡“三部曲”前後呼應共同來表述論文的創新性。為數不少的研究生論文由於忽略第一、第三部分的鋪墊和點睛作用，使得其創新性的判斷變得模糊。

在此列舉一則文章審稿失敗的實例，以供借鑑。一篇題為“基於批量定製的產品網上銷售接單系統的設計與開發”，專家審稿意見如下：無論是系統設計或程序開發都是應用研究。該文對網上接單系統進行了設計、編排與開發，但既無國內外研究及應用的現狀作對比，也缺少系統實際應用的實例加以論證，其可行性和價值無法判斷，發表意義不大。

（四）語言文字的表達

研究生論文的文字表達情況總體上是不能令人滿意的。各學科都有自己專業術語和特有的表達方式，初學者只有多閲讀一些專業文獻，多查閲工具書，勤學好問來彌補該方面不足。在語言文字表達方面，建議同學們在文章的勤修改上狠下工夫，俗話説好文章是改出來的。