貸款資金建設工程項目管理制度

一、總 則

第一條 為了完善我縣貸款資金建設工程項目管理制度，促進我縣貸款資金建設工程項目管理健康發展，規範貸款資金的使用，有效監管貸款資金的流向，不斷提高貸款資金投資效益和管理水平，依據國家有關法律、行政法規制定本辦法。

二、建設工程項目前期階段管理

第二條項目的初期策劃和選址等工作應注重可行性和操作性，由業主單位或者業主委託的實施單位負責策劃、調查、研究、確定，應避免選取羣眾矛盾多、容易激化羣眾矛盾的地段。

第三條 項目建議書和可行性研究報告、項目的地形圖測繪、規劃測量、概念性規劃和修建性詳細規劃、國土測量、礦產壓覆、地災評估、用地復墾、水土保持、能源評估、環境影響評價、勘察設計和施工圖審查、地質勘查、造價諮詢的編制單位由業主單位研究按相關規定、相關程序選擇具有相應資質、業務能力強的單位。編制單位須按相關程序進行調查、勘測等作業並出具報告成果。報告成果保證真實可靠，由業主單位送發改、國土、規劃等行政職能部門辦理立項審查等其他相關手續。

第十三條工程項目的招投標，必須嚴格按相關法律法規和行業規範履行。合同簽訂嚴格按照合同會籤程序，會籤程序走完後方可簽訂合同。合同簽訂後，應及時到建設行政主管部門做好合同的登記備案。

三、項目實施階段管理

第十五條 施工圖紙會審由建設單位組織，設計單位、監理單位、施工單位共同參加。施工圖紙會審由監理工程師負責進行現場記錄，彙總整理成會議紀要。施工圖紙會審紀要，四方共同會籤並加蓋公章，作為指導工程施工和工程結算的依據。

第十六條 施工合同、圖紙會審等工作完成後，應準備好相關資料，到建設行政主管部門辦理質監、安監手續和建設施工許可證，並交納相關費用。

第十七條 項目施工條件成熟後，施工單位應根據項目要求編制好項目開工申請報告、施工組織設計和專項施工組織設計方案，報監理單位審查，經總監理工程師審查通過後，下發項目開工令。開工令一式三份，建設單位、施工單位、監理單位各一份。

第十八條 監理單位應編制好項目監理實施規劃大綱和實施細則，經總監理工程師批准後，上報建設單位。

第十九條 現場施工協調例會由監理工程師主持。現場施工協調例會規定參加人員：業主單位、監理單位、施工單位及其他相關人員，有重要事項需要協調，邀請主要領導參加。

第二十條 原則上每週召開一次現場施工協調會，現場施工協調例會內容：聽取施工單位關於本週工程項目的施工進度、施工質量等完成情況、下週工作安排計劃及施工中存在問題的彙報；監理工程師總結評價，指出上週施工單位施工中的不足和施工單位存在的問題，提出下週工程項目的工作要點和要求。

第二十一條 辦理簽證原則：凡屬設計施工圖紙修改或變更引起的工程量增加、減少或變更等合同約定之外的工作內容，均應辦理現場簽證。

第二十二條辦理現場簽證程序

（一）由施工單位提出現場簽證內容；

（二）經專業監理工程師及項目總監理工程師認可；

（三）業主單位、監理單位、施工單位現場簽證確認。

第二十三條 合同約定之外的工作內容：必須附有設計修改或變更圖紙、經批准的變更意向、技術要求、專項施工組織計劃及彩色照片等書面資料，相關資料必須符合合同的約定及國家規範的要求。

第二十四條 變更工程應按變更工程管理規定報相關領導批准後才能實施。

第二十五條 辦理工程量現場計量驗收單原則：凡屬設計施工圖紙技術要求的工程量現場計量，均應辦理工程量現場計量驗收單。

第二十六條 辦理工程量現場計量驗收單程序：由施工單位提出工程量現場計量驗收單內容和計劃安排，經監理工程師、業主代表共同現場計量，驗收核定確認。

第二十七條 工程量現場計量驗收必須嚴格遵循：經相關單位批准的設計圖紙、技術要求和施工組織設計，行業標準及國家規範。

第二十八條辦理工程量現場計量驗收單的時效性：工程量現場計量驗收單必須在下道工序實施前，由各方現場驗收確認，單一認可、事後補辦及未經批准均不能作為結算依據。

第二十九條 對工程量現場計量驗收工作，施工單位必須提供現場實際的測量資料報告，經監理單位、業主單位批准，方可進行收方驗收簽字確認。

第三十條工程量現場計量驗收單必須經工程總監審查，報業主單位審定。工程量現場計量驗收參加人員必須嚴格認真，對現場計量的數量和準確性負責。

第三十一條 設計變更的原則

（一）施工中發現設計有錯誤或有嚴重不合理的地方；

（二）實際情況與設計有出入或設計未考慮的地方；

（三）凡實際工程量與投標清單工程量有出入者（含多算、少算、漏算）均應按變更程序辦理。

（四）因業主單位的要求更改或調整設計。

第三十二條設計變更的辦理原則：凡屬變更工程均應事先由施工單位提出變更意向申請，變更意向申請經批准並由監理工程師下達變更令後，施工單位才能組織實施，變更工程完工並質檢合格後應及時辦理變更報告，變更報告審批後才能計量。

第三十三條變更意向申請辦理程序

（一）單項工程造價在5萬以內變更工程審批程序：施工單位提出變更申請文件，經設計、監理及業主單位相關人員依次籤審原件一份，複印三份各單位加蓋公章後下發，設計單位均應出具變更設計文件。

（二）單項工程造價在5萬以上變更工程審批程序：單項變更5萬元以上20萬元以下的，經縣較大工程變更聯合審查組查勘會商後，經縣政府分管領導批准實施；單項變更增加造價20萬元以上100萬元以下的，經縣較大工程變更聯合審查組查勘會商後，由業主單位研究確定後再報常務副縣長批准實施；單項變更增加造價100萬元以上的，須報縣政府常務會議或縣委常務會議研究批准後實施。

（三）變更意向申請文件應按監理提供的文件格式和要求整理，註明變更依據和理由，附變更的工程量計算單及現場彩色照片等原始資料。

第三十四條 變更報告辦理程序：變更意向獲得批准並實施完畢後，施工單位應及時編制和申報變更報告，變更報告的審批程序：設計、監理及業主單位相關人員依次籤審原件一份，複印三份各單位加蓋公章後下發，變更報告應按監理單位提供的文件格式和要求整理，變更工程量的確認，監理單位和業主單位相關責任人應嚴格把關。

第三十五條 工程進度編制原則：根據施工合同約定、施工設計圖紙。工程項目進度計劃根據批准的施工組織設計編制實施。月度工程進度計劃內容：月度工程項目計劃的文字形象進度説明、分部分項計劃安排及完成工程量、完成計劃完成投資。月度工程進度計劃必須及時報監理單位、業主單位審核。施工總進度計劃一經批准，是工程項目管理進度控制的目標計劃，業主單位必須督促監理單位嚴格監督管理實施，確保批准的施工總進度計劃的實現。

第三十六條工程進度月報表由施工單位根據合同約定、監理工程師條例和工程項目的實際完成情況，按照工程建設備案制規定的工程報表格式，在每月25日前編制完成。工程月報內容：本月工程項目的建設實施概況、進度概要，形象進度及其説明、質量分析、分部分項完成的實際工程量等。如果該工程由業主單位委託其他單位或指揮部負責實施，上報工程進度月報表時，必須同時遞交一份工程進度月報表給業主單位。

第三十七條 項目建設進度報告

（一）監理單位根據施工單位報送的工程月報，通過對工程建設進度的監測、檢查和比較分析，在每月28日前編制完成。

（二）項目建設進度報告內容：工程項目的建設進度的近期趨勢，對工程建設進度的監測、檢查、比較分析圖表，進度的偏離程度、偏離原因分析和相應的措施和建議。

第三十八條現場材料設備進場驗收原則：根據設計圖紙、合同約定、行業標準及國家規範。現場材料設備進場驗收：由施工單位通知監理工程師組織驗收，業主單位代表或其委託方代表必須參加現場驗收簽字確認。現場材料設備驗收規定：根據施工設計圖紙和合同的約定，材料設備進場必須具備相關的材料設備產品合格證、性能檢測報告或質量許可證等。

第三十九條 現場材料設備的進場檢查驗收，是確保工程量的一個重要環節，業主代表必須認真履行合同約定，督促監理單位並參加嚴格控制現場材料設備的進場質量關。

第四十條文字、圖片等資料嚴格按照市政工程建設備案制管理的相關規定，結合縣建設行政主管部門的具體要求進行分類、整理、移交、歸檔。

第四十二條隱蔽工程項目檢查驗收：由監理工程師組織安排，業主代表或其委託單位代表參加驗收簽字確認。

第四十三條分部分項工程項目檢查驗收：由監理工程師組織安排，業主代表或其委託單位代表參加驗收簽字確認。

第四十四條 單位工程項目驗收：由監理工程師組織安排，業主代表或其委託單位代表參加驗收簽字確認。

第四十五條 工程項目初驗：由施工單位提出工程項目初驗工作報告和計劃安排，報監理工程師審核同意，經業主代表或其委託單位代表批准後由監理工程師組織實施，嚴格按照工程建設備案制管理規定要求進行。

（一）部初驗參加單位：業主單位、施工單位、監理單位。

（二）正式初驗參加單位：業主單位、施工單位、監理單位、設計單位、質監站等相關單位。

第四十六條 工程項目竣工驗收：

（一）施工單位提出工程項目竣工驗收工作報告和計劃安排，報監理單位審核同意，業主代表或其委託單位代表提出審查意見，報業主單位領導批准。

（二）工程項目竣工驗收由業主代表組織實施。參加單位：施工、監理、設計、單位、質監站、接養等相關單位。

第四十七條 一般工程驗收資料由施工單位按照工程建設備案制管理規定要求整理準備，監理工程師、業主代表參加現場檢查評定，通過檢查評定後簽字確認。

第四十八條 工程進度款支付程序：

（一）據審核批准的工程計量文件，由施工單位提出支付申請單。

（二）監理工程師對工程進度款提出具體審核意見。

（三）業主代表核算簽字確認。

（四）業主代表提出審查意見後報業主單位領導、縣常務副縣長審定。

（五）業主單位核算後據合同向税務單位提供開票證明。

（六）工程進度款支付審批程序按照縣工程項目資金支付相關規定執行。

（七）施工單位必須自覺接受業主單位監督，不得拖欠農民工工資，否則業主單位有權代為支付。

第四十九條如果該項目由業主單位委託指揮部或其他單位負責實施，業主單位每季度組織單位紀檢監察、工程技術、財務及縣紀檢監察、縣財政相關人員對項目進度情況、工程款支付情況進行核查。單次付款金額超過一百萬元人民幣，施工單位申請支付前必須通知業主單位進行現場核查。未經過核查的，業主單位可以暫停本次支付。

第五十條施工單位提出工程結算報告，經監理單位，業主代表或其委託方代表會籤同意後報業主單位領導審核批准。

第五十一條工程項目結算資料的核算確認要求和送審程序：

（一）審查核算要求：必須審核工程量的準確性。必須審核工程量、工程簽證、合同變更、質量認定、價格認定、材料調差等是否嚴格按簽字程序確認，對不符合規定的工程量、工程簽證、合同變更、質量認定、價格認定堅決不允許進入工程結算中。必須嚴格對所有審核內容進行復核、審核。

（二）審查核算程序：業主單位要求對結算資料進行嚴格審查。審核後報送縣審計局預結算審計中心審計。施工單位按照工程進度款的結算審查審定批准程序辦理工程結算手續，進行工程結算支付。

第五十二條 工程項目結算書一式五份：施工單位、監理單位、審計部門、業主單位各一份。

第五十三條 工程結算付款辦法嚴格按照工程款支付辦法的程序確認，嚴格審核工程項目各階段工程付款的正確性，對最後一次工程結算付款必須按照合同規定抵扣工程預付款、工程質量保證金後，嚴格按照審查審核批准的付款流程辦理。

四、項目的交付使用和維護

第五十四條 在工程保修期內，業主代表或其委託單位代表應定期回訪，掌握工程交付後的使用情況，並處理保修期內的工程質量投訴問題。

第五十五條對於政府採購服務項目，屬於合同中約定的，在服務期限和服務範圍內的項目，業主單位應做好項目維護和管理工作。

五、附 則

第五十六條本辦法由人民政府負責解釋並組織實施。

第五十七條 本辦法自印發之日起施行。此前有關規定與本辦法不一致的，按本辦法執行。上級另有規定的，從其規定。