信用社案件治理大檢查情況總結匯報(精選多篇)

目錄

第一篇：信用社案件治理大檢查情況總結匯報第二篇：信用社案件治理大檢查情況總結匯報第三篇：信用社案件專項治理工作電視電話會貫徹情況彙報第四篇：xx信用社案件專項治理工作自查情況彙報第五篇：信用社案件專項治理工作電視電話會貫徹情況彙報更多相關範文

正文

第一篇：信用社案件治理大檢查情況總結匯報

根據省、市銀監部門的指示精神，我縣聯社紮實組織開展案件專項治理工作，為進一步加強我縣聯社案件專項治理工作，建立案件防範長效機制，保持案件專項治理工作的連續性和有效性，落實案件專項治理各項工作措施，深入開展合規建設年工作，促進農村信用社合規文化建設，進一步營造一個良好的合規文化建設氛圍，確保案件專項治理和合規建設工作順利開展，現將有關工作開展情況報告如下：

一、組織落實情況

（一）成立領導小組，精心組織實施。

為確保順利開展案件專項治理工作，我縣聯社專門成立了領導小組，由聯社×××主任任組長，×××、×××兩位副主任任副組長，各部門負責人為成員，領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核監察部，負責案件專項治理工作的組織實施，各信用社也相應成立了領導小組，確保案件專項治理工作的順利開展。

（二）制定實施方案，擬定工作內容。

我縣聯社案件專項治理以“兩個提高”、“兩個加強”、“兩個下降”、“兩個加大”“兩個建立”和“五嚴格”、“五加強”為指導，制定了《***農村信用社案件專項治理實施方案》，分五個階段開展案件專項治理工作，擬定各階段工作內容，並將案件專項治理工作納入各信用社年度經營目標考核，對未按上級要求開展案件專項治理工作或者組織開展工作不力導致進度緩慢的信用社，其年度考核一律實行一票否決制，直接取消該單位及其主要負責人的當年評優評先資格，並視情節輕重對責任人作出經濟處罰、政紀或黨紀等處分，定期召開案件形勢分析會，對案件專項治理工作進行總結分析，確保開展案件專項治理工作不流於形式，努力實現“一年初見成效、三年大見成效”的階段性目標。

（三）制定督導計劃，開展督導檢查。

為進一步加強我縣農村信用社案件專項治理工作，完善內控管理制度，實現管理水平上新台階，及時貫徹落實上級有關案件專項治理指示精神，加強對各信用社案件專項治理工作的督促和指導，我縣聯社制定了《***農村信用社案件專項治理督導工作計劃》，對各信用社案件專項治理工作進行督導檢查，督促指導各信用社紮實開展案件專項治理工作，確保案件專項治理工作效果達到預期工作目標。在xx年度對各信用社案件治理督導檢查14次。

二、組織實施情況

（一）清理規章制度，開展內控評價。

為加強對信貸、會計、出納、儲蓄等崗位的內控管理，瞭解和評價我縣農村信用社內控制度的建立和執行情況，我縣農村信用社制定了《***農村信用社開展內控檢查與評價工作方案》（新農信聯發〔xx〕141號），研究解決存在問題的對策，探討現有規章制度的修改意見或建議，根據評價和檢查情況，新制定了內控管理制度項8項，補充完善相關管理制度6項，明確有關業務操作規程，進一步完善內控管理機制，加大責任追究力度，責任追究以“縱向到底、橫向到邊，上掛兩級，問責到位”為原則，對所有直接責任人、相關責任人和領導責任人全面問責，不留空檔，逐步使所有員工在工作和履行職責過程中時刻繃緊依法合規這根弦，要對自己的行為充分負責，時刻意識到因自己行為對上下級、對員工、對家庭、對單位、對社會可能造成的影響和後果，使員工對違法違規事件的由“不敢為”向“不想為”轉變。

（二）開展案件專項治理“回頭看”檢查工作情況。

加強對存在問題整改工作，對xx年以來專項檢查中發現問題的整改情況、對銀監會各項規章制度執行和案件責任制情況進行“回頭看”，專門召開“存在問題整改研討會”，由存在問題整改負責人（相關部門負責人）提出整改措施，建立存在問題整改台賬，對存在問題採取銷賬方式進行管理，確保整改措施落實和制度執行到位（xx年發現問題28個，已全部整改）。

（三）對易發案件薄弱環節、要害部門、重點崗位人員的隱患排查情況。

1、制定檢查方案，組織開展檢查。根據上級管理部門有關案件專項治理工作指示精神，我縣聯社制定了《***農村信用社案件專項治理檢查（自查）方案》，重點檢查授權卡（櫃員卡）、印鑑密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假、安全保衞，以及錄像檢查、槍技彈藥管理等關鍵領域和環節，根據檢查方案，將有關項目內容制定檢查工作表，佈置各信用社按工作表內容開展自查，抽調聯社各職能部門人員組成2個檢查組，組織有針對性地開展業務操作風險檢查，並在六月份根據省聯社佈置，對照省聯社檢查方案，對上次未檢查的項目制定補充檢查（自查）方案，重新組織開展檢查（自查），本年度共檢查出內控風險問題28個（存在問題大部分現場已整改），並設立存在問題整改台賬，落實相關整改負責人和責任人，進一步挖掘我縣農信社潛在的內部經營風險，防範案件發生。

2、實行強制休假，開展排查工作。為貫徹落實強制休假制度，強加對重要崗位人員審計工作，深入開展我縣農村信用社案件專項治理，有效防範內部經營風險，在9月份對全縣信用社各崗位人員分兩批（次）實行強制休假，結合強制休假工作開展，對各信用社主管會計和信貸會計崗位開展審計工作，制定《***農村信用社重要崗位人員審計實施方案》（*農信聯發〔xx〕151號），及時發現違規操作問題，提出整改方案，消除風險隱患，促進我縣農村信用社依法合規經營，達到會計管理監督工作標準化的目的。同時開展了對各崗位員工進行家訪活動，聯社領導對分管理的部門負責人進行家訪，部門負責人對本部門員工進行家訪，信用社主任對本社員工進行家訪。通過層層家訪，進一步瞭解員工思想動態、家庭狀況等情況。同時，對三年以上在同一崗位人員實行崗位輪換，本年度對信用社副主任輪換3人、信貸崗位人員輪換18 人、網點負責人輪換4人、會計和出納人員輪換25人。

（三）今後案件專項治理工作思路

今後，我縣聯社將繼續加強對員工的政治思想教育，深入開展案件專項治理活動，將案件專項治理工作列入日常工作議程，把案件專項治理工作長期開展下去，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防範信用社金融風險。

（一）繼續深入開展案件專項治理，使廣大幹部員工更加明確案件專項治理工作目標、具體內容和要求，定期組織各崗位員工學習，確保全員參與案件專項治理，將案件專項治理工作落實到人、落實到崗，落到實處，有效防範我縣農村信用社內部操作風險。

（二）認真總結案件專項治理工作部署和進展落實情況、發現的主要問題和查處、整改情況，紮實開展案件專項治理，有效防範我縣農信社內部操作風險。

（三）繼續深入組織一線員工對操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防範意識和防範能力。

第二篇：信用社案件治理大檢查情況總結匯報

××農村信用社開展案件專項治理工作開展情況彙報材料

根據省、市銀監部門的指示精神，我縣聯社紮實組織開展案件專項治理工作，為進一步加強我縣聯社案件專項治理工作，建立案件防範長效機制，保持案件專項治理工作的連續性和有效性，落實案件專項治理各項工作措施，深入開展合規建設年工作，促進農村信用社合規文化建設，進一步營造一個良好的合規文化建設氛圍，確保案件專項治理和合規建設工作順利開展，現將有關工作開展情況報告如下：

一、組織落實情況

（一）成立領導小組，精心組織實施。

為確保順利開展案件專項治理工作，我縣聯社專門成立了領導小組，由聯社×××主任任組長，×××、×××兩位副主任任副組長，各部門負責人為成員，領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核監察部，負責案件專項治理工作的組織實施，各信用社也相應成立了領導小組，確保案件專項治理工作的順利開展。

（二）制定實施方案，擬定工作內容。

我縣聯社案件專項治理以“兩個提高”、“兩個加強”、“兩個下降”、“兩個加大”“兩個建立”和“五嚴格”、“五加強”為指導，制定了《***農村信用社案件專項治理實施方案》，分五個階段開展案件專項治理工作，擬定各階段工作內容，並將案件專項治理工作納入各信用社年度經營目標考核，對未按上級要求開展案件專項治理工作或者組織開展工作不力導致進度緩慢的信用社，其年度考核一律實行一票否決制，直接取消該單位及其主要負責人的當年評優評先資格，並視情節輕重對責任人作出經濟處罰、政紀或黨紀等處分，定期召開案件形勢分析會，對案件專項治理工作進行總結分析，確保開展案件專項治理工作不流於形式，努力實現“一年初見成效、三年大見成效”的階段性目標。

（三）制定督導計劃，開展督導檢查。

為進一步加強我縣農村信用社案件專項治理工作，完善內控管理制度，實現管理水平上新台階，及時貫徹落實上級有關案件專項治理指示精神，加強對各信用社案件專項治理工作的督促和指導，我縣聯社制定了《***農村信用社案件專項治理督導工作計劃》，對各信用社案件專項治理工作進行督導檢查，督促指導各信用社紮實開展案件專項治理工作，確保案件專項治理工作效果達到預期工作目標。在xx年度對各信用社案件治理督導檢查14次。

二、組織實施情況

（一）清理規章制度，開展內控評價。

為加強對信貸、會計、出納、儲蓄等崗位的內控管理，瞭解和評價我縣農村信用社內控制度的建立和執行情況，我縣農村信用社制定了《***農村信用社開展內控檢查與評價工作方案》（新農信聯發〔xx〕141號），研究解決存在問題的對策，探討現有規章制度的修改意見或建議，根據評價和檢查情況，新制定了內控管理制度項8項，補充完善相關管理制度6項，明確有關業務操作規程，進一步完善內控管理機制，加大責任追究力度，責任追究以“縱向到底、橫向到邊，上掛兩級，問責到位”為原則，對所有直接責任人、相關責任人和領導責任人全面問責，不留空檔，逐步使所有員工在工作和履行職責過程中時刻繃緊依法合規這根弦，要對自己的行為充分負責，時刻意識到因自己行為對上下級、對員工、對家庭、對單位、對社會可能造成的影響和後果，使員工對違法違規事件的由“不敢為”向“不想為”轉變。

（二）開展案件專項治理“回頭看”檢查工作情況。

加強對存在問題整改工作，對xx年以來專項檢查中發現問題的整改情況、對銀監會各項規章制度執行和案件責任制情況進行“回頭看”，專門召開“存在問題整改研討會”，由存在問題整改負責人（相關部門負責人）提出整改措施，建立存在問題整改台賬，對存在問題採取銷賬方式進行管理，確保整改措施落實和制度執行到位（xx年發現問題28個，已全部整改）。

（三）對易發案件薄弱環節、要害部門、重點崗位人員的隱患排查情況。

1、制定檢查方案，組織開展檢查。根據上級管理部門有關案件專項治理工作指示精神，我縣聯社制定了《***農村信用社案件專項治理檢查（自查）方案》，重點檢查授權卡（櫃員卡）、印鑑密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假、安全保衞，以及錄像檢查、槍技彈藥管理等關鍵領域和環節，根據檢查方案，將有關項目內容制定檢查工作表，佈置各信用社按工作表內容開展自查，抽調聯社各職能部門人員組成2個檢查組，組織有針對性地開展業務操作風險檢查，並在六月份根據省聯社佈置，對照省聯社檢查方案，對上次未檢查的項目制定補充檢查（自查）方案，重新組織開展檢查（自查），本年度共檢查出內控風險問題28個（存在問題大部分現場已整改），並設立存在問題整改台賬，落實相關整改負責人和責任人，進一步挖掘我縣農信社潛在的內部經營風險，防範案件發生。共2頁,當前第1頁12

（三）今後案件專項治理工作思路

今後，我縣聯社將繼續加強對員工的政治思想教育，深入開展案件專項治理活動，將案件專項治理工作列入日常工作議程，把案件專項治理工作長期開展下去，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防範信用社金融風險。

（一）繼續深入開展案件專項治理，使廣大幹部員工更加明確案件專項治理工作目標、具體內容和要求，定期組織各崗位員工學習，確保全員參與案件專項治理，將案件專項治理工作落實到人、落實到崗，落到實處，有效防範我縣農村信用社內部操作風險。

（二）認真總結案件專項治理工作部署和進展落實情況、發現的主要問題和查處、整改情況，紮實開展案件專項治理，有效防範我縣農信社內部操作風險。

（三）繼續深入組織一線員工對操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防範意識和防範能力

第三篇：信用社案件專項治理工作電視電話會貫徹情況彙報

根據銀監會電視電話會精神，××縣農村信用合作聯社極其重視，於2014年3月20日下午召開了領導班子會和社務會及機關全體職工會議，將電視電話會精神進行貫徹，並準備於25日召開轄內信用社主任會議貫徹落實電視電話會精神，同時整理印發銀監會唐雙寧副主席在全國合作金融結構案件專項治理工作電視電話會上的講話，發到每一位員工。當前，合作金融機構

案件頻發，特別是一些大案、要案，金額巨大，情節惡劣，給農村信用社信譽和社會形象帶來嚴重影響。為切實加強內控管理，防範各類操作風險，遏制案件多發勢頭，緊緊圍繞“兩個狠抓、兩個改進、……”保證改革和各項業務的健康發展。××聯社決定集中一段時間，在全系統開展一次以加強制度建設為主要內容的嚴控操作風險、嚴防案件發生的專項治理工作。現提出如下實施方案：一、案件專項治理工作的指導思想

本次開展的嚴控操作風險、嚴防案件發生的專項治理工作，在深刻領會銀監會和安徽銀監局領導同志的講話精神基礎上，把嚴控操作風險、防範各類案件，同加強制度建設和深化體制改革有機結合起來；把嚴控操作風險、防範各類案件，同加強員工行為管理和實施以人為本教育有機結合起來；堅持“橫向到邊、縱向到底”的原則，排查風險，增強操作風險控制、案件查防工作的緊迫感和責任感，從嚴治社，強化管理，緊盯風險點，控制住關鍵崗位、關鍵人，有效遏制案件的發生，全面提升內控和風險管理水平，為××聯社改革和發展，創造良好環境。

二、加強案件專項治理(更多精彩內容請訪問首頁)工作的組織領導

聯社成立專項治理工作領導小組，由×××理事長任組長，××副主任、×××監事長任副組長，××、×××以及聯社各部門主要負責人為小組成員，全面加強專項治理工作的領導。領導小組下設辦公室，由×××監事長任辦公室主任，負責日常管理工作。

三、案件專項治理工作的實施步驟

本次專項治理工作分三個步驟實施：

1、組織動員階段。在聯社專項治理工作領導小組的集中統一領導下，3月下旬召開專項治理工作動員大會，認真搞好思想發動和組織動員，讓全體員工都參與到此項工作中；制定工作計劃，列出專項治理工作時間表；明確專項治理工作領導小組及辦公室、聯社各部門和各基層信用社的工作職責。使廣大幹部職工充分認識本次專項治理工作的重要意義，形成強烈的工作氛圍。

2、貫徹實施階段。聯社將按照電視電話會議的要求，4—5月份，積極開展專項治理的各項工作，全面完善規章制度，認真開展各項檢查，嚴格操作風險防範，嚴肅查處各類案件，積極推進業務工作，努力用業務經營的業績，體現專項治理工作的實際效果。

3、整改總結階段。6—7月份，對本次專項治理工作中發現的問題和隱患，聯社將進一步加大整改力度，制定出詳實的整改方案，明確各級責任，積極進行整改，並對整改情況進行跟蹤檢查，並於9月底形成專題報告，及時上報××銀監辦和滁州銀監分局。

四、案件專項治理工作的目標和內容

專項治理工作的總體目標：狠抓治標，立足治本，力求標本兼治，加強制度建設，強化行為管理，各類操作風險得到有效控制，各類違法違規案件得到有效遏制，已發案件得到完全查處，案件數量不斷下降，風險點的有效控制率100，案件發案率控制為零。工作的主要內容有：

1、全面開展規章制度專項清理。結合“內控管理年”活動的開展，聯社在4月底前，對現有的規章制度進行專項清理，制定規範的操作規程，切斷管理“斷層”和風險控制“盲區”；對已經不適應的現有規章制度，及時進行修訂完善，確保管理的連續性和風險的可控性，用科學的、完善的、剛性約束力強的內控制度，規範員工的行為，管好我們的業務。

2、積極開展制度執行情況大檢查。聯社將在5月份，組織一次規模較大的綜合檢查活動，檢查的主要內容包括：業務規章制度的落實和執行情況，包括授權授信、信貸資產管理、資金管理、會計結算管理、計算機系統管理等。重點檢查各項規章制度是否能夠覆蓋到所有部門、業務領域、崗位和操作環節，各項業務是否制訂了詳細的操作規程和細則；各項規章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時有效糾正；崗位責任制是否明確有效並真正執行。屆時我們將制定出詳細的檢查方案，認真組織實施，確保檢查工作取得實實在在的效果。

3、紮實開展防範各類操作風險的專項檢查。一是聯社信貸管理部門將組織力量，對超時效貸款逐筆查明原因，對大額貸款管理是否到位。二是聯社財務部門對對帳管理制度貫徹情況開展檢查，重點檢查信用社與客户、信用社與銀行以及信用社內部業務帳與會計帳之間是否按要求及時進行對帳；對未達帳和差錯處理是否有流程控制，是否做到對未達帳和帳款差錯有查核工作不返原崗處理，記帳崗位和對帳崗位是否嚴格分開；是否嚴格執行印章、密押、憑證的分管與分存及銷燬制度；是否對可能發生的帳外經營行為進行監控，對新客户大額存款和開設帳户是否遵循“瞭解你的

第四篇：xx信用社案件專項治理工作自查情況彙報

xx信用社案件專項治理工作自查情況彙報

縣聯社:

根據省聯社《關於進一步做好農村信用社案件專項治理工作的通知》精神,以縣聯社《關於開展案件專項治理工作的實施方案》為內容,結合我社實際,從4月初至五月上旬,我社積極開展了案件專項治理活動.成立了以主任***同志為組長,副主任***、委派會計***、分社負責人***為成員的案件專項治理領導小組,對我社的內控制度、信貸管理、三防一保等工作進行了全面的自查,重點檢查了印鑑密押,重要空白憑證,現金管理,信貸業務,對自查發現的問題進行了現場整改.

全面動員,組織職工認真學習案件專項治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對照有關制度的要求,自查自糾,對發現的問題要求及時反映,不得隱瞞,知情不報,對其他崗位其他員工的業務行為和管理行為提出意見.

由委派會計***同志負責實施對**分社、社部各崗位執行規章制度的情況進行檢查.基本操作規定執行情況較好,“一分四雙”和交叉複核制度、“十六項”基本規定、業務操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實相符,銷號登記簿與領用、使用情況相一致,**分社在領入重要空白憑證時未按要求入庫,而是直接留在櫃面使用,已責令立即糾正.檢查了會計憑證、帳簿、各類登記簿,會計憑證要素齊全,帳簿設置合理,錯帳衝正規範,計息正確.有少數收貸憑證及借款憑證未籤經辦人名章,帳簿有硬性塗改現象.

對微機儲蓄業務進行了檢查,能按操作程序進行操作,特殊會計業務無缺漏登記的情況,操作員臨時離崗能退出操作系統.由於**分社掌握微機操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現象.

對內部往來資金帳户進行了核對,查實了未達帳項.支票帳户存款能按月發出對帳單,但收回率較低,一是我社對睡眠户存款無法及時聯繫處理,二是許多農村公司企業會計核算不健全,不重視對帳工作,造成一部分對......未完

第五篇：信用社案件專項治理工作電視電話會貫徹情況彙報

根據銀監會電視電話會精神，××縣農村信用合作聯社極其重視，於2014年3月20日下午召開了領導班子會和社務會及機關全體職工會議，將電視電話會精神進行貫徹，並準備於25日召開轄內信用社主任會議貫徹落實電視電話會精神，同時整理印發銀監會唐雙寧副主席在全國合作金融結構案件專項治理工作電視電話會上的講話，發到每一位員工。當前，合作金融機構案件頻發，特別是一些大案、要案，金額巨大，情節惡劣，給農村信用社信譽和社會形象帶來嚴重影響。為切實加強內控管理，防範各類操作風險，遏制案件多發勢頭，緊緊圍繞“兩個狠抓、兩個改進、……”保證改革和各項業務的健康發展。××聯社決定集中一段時間，在全系統開展一次以加強制度建設為主要內容的嚴控操作風險、嚴防案件發生的專項治理工作。現提出如下實施方案：[本站文章- 找範文,到本站]

一、案件專項治理工作的指導思想

本次開展的嚴控操作風險、嚴防案件發生的專項治理工作，在深刻領會銀監會和安徽銀監局領導同志的講話精神基礎上，把嚴控操作風險、防範各類案件，同加強制度建設和深化體制改革有機結合起來；把嚴控操作風險、防範各類案件，同加強員工行為管理和實施以人為本教育有機結合起來；堅持“橫向到邊、縱向到底”的原則，排查風險，增強操作風險控制、案件查防工作的緊迫感和責任感，從嚴治社，強化管理，緊盯風險點，控制住關鍵崗位、關鍵人，有效遏制案件的發生，全面提升內控和風險管理水平，為××聯社改革和發展，創造良好環境。

二、加強案件專項治理工作的組織領導

聯社成立專項治理工作領導小組，由×××理事長任組長，××副主任、×××監事長任副組長，××、×××以及聯社各部門主要負責人為小組成員，全面加強專項治理工作的領導。領導小組下設辦公室，由×××監事長任辦公室主任，負責日常管理工作。

三、案件專項治理工作的實施步驟

本次專項治理工作分三個步驟實施：

1、組織動員階段。在聯社專項治理工作領導小組的集中統一領導下，3月下旬召開專項治理工作動員大會，認真搞好思想發動和組織動員，讓全體員工都參與到此項工作中；制定工作計劃，列出專項治理工作時間表；明確專項治理工作領導小組及辦公室、聯社各部門和各基層信用社的工作職責。使廣大幹部職工充分認識本次專項治理工作的重要意義，形成強烈的工作氛圍。

2、貫徹實施階段。聯社將按照電視電話會議的要求，4—5月份，積極開展專項治理的各項工作，全面完善規章制度，認真開展各項檢查，嚴格操作風險防範，嚴肅查處各類案件，積極推進業務工作，努力用業務經營的業績，體現專項治理工作的實際效果。

3、整改總結階段。6—7月份，對本次專項治理工作中發現的問題和隱患，聯社將進一步加大整改力度，制定出詳實的整改方案，明確各級責任，積極進行整改，並對整改情況進行跟蹤檢查，並於9月底形成專題報告，及時上報××銀監辦和滁州銀監分局。

四、案件專項治理工作的目標和內容

專項治理工作的總體目標：狠抓治標，立足治本，力求標本兼治，加強制度建設，強化行為管理，各類操作風險得到有效控制，各類違法違規案件得到有效遏制，已發案件得到完全查處，案件數量不斷下降，風險點的有效控制率100%，案件發案率控制為零。工作的主要內容有：

1、全面開展規章制度專項清理。結合“內控管理年”活動的開展，聯社在4月底前，對現有的規章制度進行專項清理，制定規範的操作規程，切斷管理“斷層”和風險控制“盲區”；對已經不適應的現有規章制度，及時進行修訂完善，確保管理的連續性和風險的可控性，用科學的、完善的、剛性約束力強的內控制度，規範員工的行為，管好我們的業務。

2、積極開展制度執行情況大檢查。聯社將在5月份，組織一次規模較大的綜合檢查活動，檢查的主要內容包括：業務規章制度的落實和執行情況，包括授權授信、信貸資產管理、資金管理、會計結算管理、計算機系統管理等。重點檢查各項規章制度是否能夠覆蓋到所有部門、業務領域、崗位和操作環節，各項業務是否制訂了詳細的操作規程和細則；各項規章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時有效糾正；崗位責任制是否明確有效並真正執行。屆時我們將制定出詳細的檢查方案，認真組織實施，確保檢查工作取得實實在在的效果。

3、紮實開展防範各類操作風險的專項檢查。一是聯社信貸管理部門將組織力量，對超時效貸款逐筆查明原因，對大額貸款管理是否到位。二是聯社財務部門對對帳管理制度貫徹情況開展檢查，重點檢查信用社與客户、信用社與銀行以及信用社內部業務帳與會計帳之間是否按要求及時進行對帳；對未達帳和差錯處理是否有流程控制，是否做到對未達帳和帳款差錯有查核工作不返原崗處理，記帳崗位和對帳崗位是否嚴格分開；是否嚴格執行印章、密押、憑證的分管與分存及銷燬制度；是否對可能發生的帳外經營行為進行監控，對新客户大額存款和開設帳户是否遵循“瞭解你的客户”“瞭解你的客户業務”的原則，對大額出帳和走帳中是否設立了不同的額度控制並由基層社雙人驗核和聯社獨立複審；會計人員是否向有關部門和負責人直接報告

違規行為和問題，報告的問題是否得到有效處理；三是聯社人事、監察、稽核部門，要對目前引發案件的主要部位、關鍵崗位和關鍵人員進行重點檢查，內容包括：是否建立員工行為失範監察制度，嚴格規範重要崗位和敏感環節工作人員八小時以外的行為；崗位輪換、幹部交流、強制休假等制度的建立及執行情況，員工參與黃、賭、毒行為、參與股票買賣、經商辦企業的行為是否得到有力糾正；安全保衞各項管理制度是否執行到位，是否對疑點和薄弱環節進行持續跟蹤檢查，及時整改到位。

4、加大對大額貸款的檢查。聯社各相關部門將按照銀監部門的要求，強化市場定位，明確控制目標，防範關聯交易，加強風險監測，對大額貸款的合規性和風險性逐個排查，建立定期分析報告制度。信貸管理部門定期檢查判斷是否存在集團客户和關聯企業的大額貸款，已發放的大額貸款是否落實了風險防範措施，是否及時對信貸資金的使用情況進行跟蹤檢查。

五、案件專項治理的工作要求

相關各部室及基層社要高度重視本次專項治理工作。單位負責人要親自組織，制定出詳細的工作計劃，長計劃短安排，明確相關責任，並督促相關人員認真落實；職能部室負責同志要分工合作，一級抓一級，多到一線檢查、多到問題集中的地方，深入調研，仔細檢查，幫助基層社解決問題，發揮三線監督的作用。聯社將出台問題舉報獎勵辦法，依靠和發動一線員工，鼓勵檢舉違規違紀問題。在本次專項治理中要做到檢查處理到位、責任追究到位、問題整改到位，控制和杜絕案件隱患，堅決遏制案件高發勢頭。

六、案件專項治理工作做到“六結合”

一是自我檢查與聯社檢查相結合。在信用社和員工自查的基礎上，聯社組織有關職能科室進行全面檢查。在這次案件防範治理工作中，劃分一個界限標準：2014年6月30日前對信用社和員工自查出或主動交待的問題，聯社將酌情處理；對聯社檢查出問題或羣眾舉報出的問題從嚴從重處理。

二是發現問題與及時整改相結合。對於防範、治理過程中，不論自查、檢查或舉報所發現的一切問題，嚴格按照有關法規、政策、規定進行認真糾改，堅決做到不放過一筆大的，不遺漏一筆小的，且堅決做到“措施嚴、行動快”。對問題得不到及時糾改解決的單位，要從嚴追究有關人員責任。

三是防範風險與穩定發展相結合。操作風險是信用社的基礎風險和主要風險，與其它風險一樣長期存在於信用社的經營發展之中，必須時刻警惕，常抓不懈。這次開展的防範操作風險、加強案件專項治理工作非常及時、非常必要，其目的是為了更好地促進信用社穩健發展。

四是防範治理與經營管理相結合。在提高對此項工作認識的基礎上，吃透精神，把握政策，不顧此失彼。按照各級銀監部門的要求認認真真、紮紮實實做好防範治理工作，切實促進農村信用社改革順利進行，業務穩健發展，實現我縣農村信用社超常規、跨越式發展的宏偉目標。

五是防範治理與改革發展相結合。現正處於改革階段，貸款五級分類工作同案件專項治理工作同步進行，因此，要充分認識到案件專項治理的必要性，讓案件專項治理為改革保駕護航，在抓好改革工作的同時，做到改革與防範治理兩不誤。

二〇一四年三月二十一日

我們向你推薦更多範文：

xx信用社案件專項治理工作總結

xx信用社案件專項治理工作總結

信用社2014年案件專項治理上半年工作總結

信用社案件專項治理工作總結

信用社案件專項治理