銀行業自查報告多篇

銀行業自查報告篇1

根據財政部、國家發改委、工信部《關於開展涉企收費專項清理規範工作的通知》（財税[20xx]45號）要求的通知精神，我局聯合市發改局、市工信局認真組織對全市20xx年涉企收費項目進行了全面檢查，現將自查情況報告如下：

一、加強組織領導，落實工作責任

為完成好此次專項檢查工作，我局聯合市發改局、市工信局成立了由分管副市長擔任組長，各部局局長擔任副組長，相關股室長為檢查組成員的工作領導小組，並印發了《關於開展全省涉企收費專項清理規範工作的通知》

二、自查基本情況

自通知下發後，我們對全市22家單位37項涉企收費項目進行了全面檢查，20xx年我市非税收入匯繳專户共收入涉企行政性收費及基金10878、37萬元，並足額繳入國庫，經檢查我市沒有私設行政事業性收費項目，擅自擴大收費範圍，提高收費標準和越權自定收費標準的現象。

三、規範涉企收費工作的具體做法

（一）各單位加強對徵收人員培訓，提高業務能力。

並定期對徵收人員進行培訓考核，保持崗位相對穩定，非專職人員不得從事收費工作。並結合審計提出的要求和建議進行培訓，提高徵收人員業務能力。

（二）建章立制，規範涉企收費工作

1、各徵收單位制訂並嚴格執行《玉門市20xx年行政事業性收費項目收費標準目錄》的收費制度，做到對每一個徵收對象做詳細調查，做好筆錄。對每一筆費用認真核對，對徵收單位的實際情況及時彙報，認真研究，對不同情況給予不同處理，做到人性化管理，合理化徵收。每徵收一筆費用，都經過集體研究，做到公開、公正、公平。加大透明度，嚴格標準，杜絕核定隨意減少和缺項目收費的情況。

2、安排專人開據發票，填寫規範、清晰，按照開票要求載明繳費種類、時段、單價和繳費額等各項內容。

（三）嚴格按標準開展行政事業性收費

1、各單位是行政事業性收費的執收單位。具有獨立法人資格，必須具有省物價部門頒發的收費許可證。

2、各執收單位按照規定進行收費公示，按時足額繳入市財政局設立的非税收入匯繳專户，再由專户按月繳入國庫。

3、各執收單位按照規定嚴格使用財政部門統一印製的行政事業性收費票據，實行“單位開票、銀行收款、財政統管”並建立了行政事業性收費票據管理制度，由財政專人負責管理票據。收費人員是經過物價部門的培訓，並申領了《收費員證》做到持證收費。

四、下一步打算

通過認真清理自查，我們在今後的工作中將進一步加強管理，從嚴把關，嚴格按照行政性收費徵收管理程序和收費標準，依法足額收繳，按規定及時解繳國庫，將我市的涉企收費工作更加完善和進一步提升。

銀行業自查報告篇2

根據《全縣集中開展安全生產大檢查工作的通知》xx府辦發〔xx〕80號、《關於進一步做好安全生產大檢查工作的通知》xx安辦〔xx〕46號文件以及省、市安委會相關文件要求，自7月以來，我局在全縣範圍集中開展了安全生產大檢查工作，強化旅遊行業安全監管，積極推進安全生產宣傳教育培訓，強化旅遊應急管理建設，繼續深化隱患排查整治，有效防範和堅決遏制旅遊重特大事故發生，確保了旅遊行業安全形勢穩定。

一、自查工作開展情況

9月1日—13日期間，我局深入飛雲温泉開展了1次安全檢查查出隱患1條，目前已落實整改。

自7月開展安全生產大檢查以來，截止9月13日，我局對轄區旅遊企業共開展6次安全大檢查，主要領導親自帶隊檢查有3次，涉及A級景區1個、旅行社（分社）1家、重點旅遊企業4家，查出安全隱患13項，目前已整改12項，整改率為92%。針對安全大檢查期間查出並已落實整改的12項安全隱患，共投入整治資金3600元。

二、目前存在的問題

目前，只有“金山寺景區焚燒台（燃香爐）不規範”的問題未得到整改。

三、下步工作打算

1、督促隱患整改落實。針對目前未整改的關於“金山寺景區焚燒台（爐）不規範”的安全隱患，我局已多次與縣民宗局、金山寺寺廟溝通，希望能儘快在景區內設置兩處燃香設施，為遊客提供方便，同時構建文明、環保的旅遊環境。

2、繼續加強汛期安全巡查和值班安排。加強對地質災害多發地段的安全監測和巡查，在安全關鍵點設置安全員，明確專職防汛人員及在崗值班人員，保持手機24小時開機，確保聯絡暢通，隨時掌握汛期動態。警惕突發性暴雨、山洪誘發山體滑坡等災害，必要時採取封閉景區、停止運行等斷然措施，防止各類事故發生。

3、加大對涉旅企業的安全督導。督促制定完善各項安全制度和預案，加強重大危險源的安全管理，採取有效控制措施，嚴防事故發生，提高安全生產工作防控能力和事故預防能力，使安全生產工作從被動防範向源頭管理轉變。

銀行業自查報告篇3

按照省社《銀監局關於<進一步開展銀行不規範服務收費清理的通知>》文件要求，合規收費標準，糾正不合理條件和收費管理不規範等問題，積極的進行合規收費自查工作，現將自查情況彙報如下：

一、認真自查。

接到省社通知後我行迅速成立了專項清理工作領導小組，由行長擔任組長，相關各部室為成員的服務收費自查工作領導小組，明確各成員分工職責，統籌安排，依據文件的服務收費相關自律制度，有序開展服務價格目錄調整優化、不規範服務收費行為清理，對照檢查具體內容，細化自查工作方案，對我行的服務收費情況認真開展全面自查。

專項清理工作小組：

1、組長：xx。

2、成員：計劃財務部、信貸管理部、會計部、個人業務部、電子銀行部。

二、自查內容。

按照省社、銀監局關於《進一步開展銀行不規範服務收費清理工作的通知》合規收費標準，對我行各分支機構自20xx年xx月至20xx年xx月期間的服務收費情況進行自查。

1、認真落實收費公示制度。

結合我行現有的各項業務收費項目，通過在營業廳內懸掛公示牌的方式，嚴格按照省社網站上統一公佈的價目執行收費，嚴禁擅自變更價格和自行增加收費項目，及時發佈收費價目信息，做到各項收費服務“明碼標價”，使金融消費者實時充分了解銀行服務收費項目相關內容，從而能夠行使自主選擇權，使銀行收費服務價格不再是“霧裏花”、“水中月”。

2、組織員工對照收費標準自查，恪守規章制度，嚴謹作風。

在省社規範化的收費標準的參照下，為確保無誤的按照收費標準執行，以便建立健全約束機制。我行制定具體的工作計劃，並組織員工完成相應的學習。要求員工按照服務工作質量要求和規範化操作規程辦理各項業務，做到快捷準確，把差錯率降到最低。針對此次自查工作，我行還成立排查小組，包括憑證翻閲整理、安排專人複查，在整個服務收費自查工作中，經過層層複查，未發現不合理收費行為，切實按照xx省農村信用社服務價格表中的規定執行，嚴把服務工作質量關，

3、加強員工思想教育，提升服務品質。

銀行機構經辦人員的服務態度和服務質量是目前客户投訴的主要內容之一，因此只有從加強員工的素質教育入手，增強服務意識，改善服務水平，使服務收費水平與所提供服務的質量、效率相匹配，才能讓客户感到物有所值，才能讓客户願意且樂於付費。

三、自查總結。

通過檢查，我行各分支機構均能夠嚴格按照《價格法》、《商業銀行服務價格管理辦法》及上級機構的有關規定開展相關業務，同時嚴格貫徹落實“七不準、四公開”的各項要求，無只收費不服務、多收費少服務、超出價格目錄範圍收費，以及巧立名目、變相收費等違法違規行為。

根據xx省農村信用社收費價格項目表會計核算收費項目共計83項，我行收費項目17項，不收費項目66項，無違規收費項目。當前我行內發生的業務收費項目有：

一是存摺（單）書面掛失手續費，標準為5元/折（單）；

二是存摺跨地級市轄取現，標準為每筆按取現金額的5%，最高50元；

三是現金存入跨地級市轄存摺（單），標準為每筆按存現金額的5%，最高50元；

四是存摺跨地級市轄轉帳，標準為按交易金額的5%收取，最高50元；

五是存摺（存單、銀行卡）存款證明20元/份。農民工銀行卡特色服務手續費、POS商户手續費、農信銀手續費、結算手續費包括客户掛失手續費、匯款手續費是微機自動產生，不存在亂收費、收費憑證串用亂用、收費不入賬、同城不同價及隨意收取客户費用現象。

四、下一步計劃。

此次的自查活動切實有效，雖然我行未發現收費不實的賬務，起到了防微杜漸的作用。在以後工作中，我行將繼續按照銀監部門以及上級機構的有關要求開展相關工作，積極做到在符合相關政策的.條件下，努力挖掘為廣大客户進一步減費讓利的空間，不斷改進服務，履行社會責任，加強內部管理，認真落實銀行服務價格管理的相關規定和政策，規範我行服務價格行為，在提升我行總體服務質量的同時，有效維護客户的合法權益，以促進我行中間業務的健康穩步發展。

銀行業自查報告篇4

根據分行下發《關於開展工會財務會計管理檢查工作的通知》文件要求，我行高度重視此項工作，堅持貫徹落實區分行轉發總行《關於印發<銀行公會財務管理辦法（20xx年修訂）>和<銀行公會會計核算辦法（20xx年修訂）的通知>》有關要求，結合我行實際情況，現將自查結果彙報如下：

一、基本情況

（一）20xx年工會經費共計收入32610.28元。其中撥繳經費收入30220.48元；會費收入2389.80元。

（二）各項經費支出44170元。其中職工活動經費支出32174元；維權支出5000元；上繳經費支出6996元。

（三）收支軋差本年度經費結餘11559.72元，上年度累計結餘15459.56元，截止12月31日累計結餘3899.84元。

二、自查情況

（一）預算管理

我行預算管理嚴格根據有關政策法規和上級工會要求，按照“量入為出、收支平衡”的原則和本年度工會工作計劃的要求編制，期末滾存經費節餘不得出現赤字。經核對，總、分類賬、報表數據一致。其中：銀行存款3899.84元與賬户記載一致。

在充分考慮本年度各項變動因素，依法、真實、完整、合理的前提下，按照“真實合法、精細高效”的原則和收入來源進行預算收入的編制。

在預算支出的編制完全按照“統籌兼顧、保證重點”的原則，堅持做到勤儉節約，體現工會的工作特點，把資金使用的重點安排在維護職工權益、為職工服務和工會活動方面，儘量優化經費支出結構。

（二）收入管理

經過自查，我行工會按照會員上年月平均基本工資收入0.5%收繳會費，各種獎金、津貼、稿費收入等均不計入繳納會費基數。會員繳納的會費按照規定用途自行開支，保留會籍的退休人員不繳納會費。

在收到本行撥交的工會經費時，按照要求開具《工會經費收入專用收據》，並按照重要空白憑證的有關管理辦法進行保管和使用。

（三）支出管理

經過自查，我行經費列支較規範，單獨開設銀行專用存款賬户，專户管理、專款專用，賬務核算符合要求，支出全部用於工會活動的開支，並且堅持工會負責人“一支筆”審批制度，大額費用開支須集體討論決定，定期公佈支出項目，接受會員監督和經費審查委員會審查。

（四）資產管理

根據文件精神，我行加強對銀行存款的管理，定期與開户行核對賬目，確保銀行存款的安全；按照國家有關現金管理的規定存取和使用現金。建立《工會固定資產卡片》和《工會固定資產明細賬》，指定了專人負責辦理固定資產和其他物品的登記、領用、保管、清點等工作，確保工會資產的安全完整。

三、工作措施

（一）加強工會經費收支管理，合理編制經費預算，收好管好用好工會經費和工會資產，努力提高工會經費的使用效益。

（二）如實反映工會財務狀況，對工會經費進行有效控制和監督，保證和促進工會各項事業的發展。

銀行業自查報告篇5

為了徹底消除農村沼氣建設及使用中的突出問題和安全隱患，切實提高廣大沼氣用户的沼氣安全防範意識和應急處理能力，確保安全運行、持久發揮效益，根據定市委辦明電[20xx]61號文件和定市農明電[20xx]33號文件《關於立即開展全市農業安全生產大檢查工作的緊急通知》和隴農能發電[20xx]04號文件《關於立即開展全縣農村沼氣安全大檢查的緊急通知》要求，根據鄉黨委、鄉政府的指導精神，在全鄉範圍內開展了農村沼氣安全大檢查。現將自查結果報告如下：

我鄉於7月2日成立了雙泉鄉農村沼氣安全大檢查領導小組，由政府鄉長任組長，分管領導任副組長，鄉能源專幹、各村管護員、駐村幹部和村幹部為成員，於7月3日至7月4日，對我鄉歷年所建的沼氣595眼（其中癿羊口村66眼、胡家門村92眼、牛家門村53眼、何家溝村60眼、高家灣村45眼、西岔灣村99眼、王家岔村86眼、林家屲村94眼）和今年新建的沼氣90眼（其中癿羊口村9眼、胡家門村12眼、牛家門村5眼、何家溝村8眼、高家灣村19眼、西岔灣村12眼、王家岔村12眼、林家屲村13眼），共計685眼，從《甘肅省農村能源建設管理條例》的執行情況；沼氣技工在放線開挖、池體澆築等環節中是否按照技術規範要求進行操作；沼氣管護員對所服務的沼氣用户進行安全使用的培訓情況；沼氣用户的安全使用和科學管理情況；沼氣工程的施工和安全運行情況；縣能源站技術員巡查制度、鄉能源專幹月訪抽查制度和村沼氣管護員日常管護制度的落實情況，沼氣後續管理服務網點運行情況等方面進行了檢查，主要採取各村自查、專項檢查和鄉上成立小組抽查的方式，在檢查過程中發現了以下問題：

一、對《甘肅省農村能源建設管理條例》的執行情況比較好，對一些不足之處，在自查過程中及時進行了彌補。

二、施工技工在澆築時有部分隨意改動的現象。比如轉移水壓間和進出料口的外臵，導致暖圈方向發生偏移，廁所外臵改變，如按照正常建設，則導致廁所門開在暖圈內側，進出料困難。

三、沼氣管護員對所服務的沼氣用户進行安全使用的培訓情況比較到位，但也有部分沼氣用户對此不太清楚，因此對這些沼氣用户當場進行了簡單的安全使用培訓，將問題及時解決，為此我鄉決定在近期為沼氣用户進行一次安全使用知識培訓。

四、沼氣用户的安全使用和科學管理情況。沼氣的安全使用方面存在一定的隱患，比如有部分沼氣用户使用完沼氣後將脱硫器開關不關，另有部分沼氣用户熄火時吹滅，而不是通過開關，還有部分沼氣用户在燒水時水沸騰後降火澆滅，而用户卻不知道，這些問題已經在大檢查中責令整改；在科學管理方面存在的問題有蓄水間無水導致沼氣漏氣，後期裝料換料時用冷水裝料、用洗完衣服後的水（比較清澈但含鹼）裝料導致不產氣，另外有部分沼氣用户的沼氣出現原料不足、酸性料和中毒等現象導致的沼氣不產氣，這些問題已對沼氣用户進行了培訓，並責令限期整改。

五、沼氣工程的施工和安全運行情況。沼氣施工中出現部分施工技工隨意改動水壓間位臵、沒有澆築迴旋渦流牆和抹灰的現象，並且今年新建的部分沼氣存在打不住壓的情況，這些問題已與施工技工聯繫協調，將在7月底整改完成；安全運行方面比較好。

六、縣能源站技術員巡查制度、鄉能源專幹月訪抽查制度和村沼氣管護員日常管護制度的落實情況比較到位，縣能源站技術員經常到我鄉巡查，會同我鄉能源專幹和管護員下鄉入户瞭解情況，為沼氣用户講解沼氣安全使用知識，在今年新建沼氣方面，發現問題並給予指導，幫助沼氣用户及時解決，尤其在暖圈的修建方面，及時指導（規劃放線）沼氣用户應該如何修建，確保建成一户、受益一户，對我鄉的沼氣後續管理起到良好的促進作用；沼氣後續管理服務網點除今年正在籌建的西岔灣村服務網點和王家岔村服務網點外，其餘服務網點運行良好。

另外在檢查中大多數沼氣用户反映電子開關不打火，望上級部門能協調解決。

銀行業自查報告篇6

根據中國銀監會辦公廳印發的《中國銀監會辦公廳關於開展銀行業金融機構自助設備專項檢查的通知》我社區支行非常重視此項工作，於當日日終後組織職工學習了該通知精神，並在會後對照自身工作情況進行了討論及自查，現將自查整改情況報告如下：

一、自查對象和範圍

我社區支行自助設備為在行穿牆式設備。

二、自查內容

（一）基礎管理情況：

1、我社區支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況，保證自助設備全天24小時正常運行。

2、已做到機具每天清潔衞生、定期保養維護自助設備，按要求安裝客户操作提示、安全用卡提示，做到規範整潔。

3、加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環境中進行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內現金進行分別清點加鈔完畢後做取款測試。

4、加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監控錄像。

5、自助設備管理人員按規定更換密碼並記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢後，按要求入庫（櫃）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進行記錄。

6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進行備案，按要求進行記錄。

7、我社區支行嚴格執行總部統一制定的自助設備業務管理制度和操作規程，保證自助設備正常運行。

8、嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防範制度和操作規程。

9、客户操作區有隔斷擋板及一米線，使廣大儲户能夠安全用卡、放心用卡。

10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調閲監控等操作技能。

11、每天4次巡視，以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。

（二）安全防範設施建設情況：

1、已安裝視頻監控裝置，可以清晰的看到客户正面圖像及進、出鈔口現金裝填過程的實時錄像；回放錄像客户面部特徵及進、出鈔口現金裝填過程圖像清晰。

2、已安裝防窺罩，所有攝像機都不能看到客户密碼操作。

3、圖像數據記錄採用數字錄像設備。

4、視頻圖像疊加時間和日期信息，數據儲存時間大於30天。

5、已有總部統一安裝的安全提示和24小時服務電話。

6、視頻監控系統時間與自助設備時間保持同步。

7、有獨立的用户操作區域，已設置一米線、防窺罩、防窺擋板。

8、自助設備採用實體磚。

今後，我社區支行將進一步組織員工學習《銀行自助設備、自助銀行安全防範規定》。嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防範制度和操作規程。提高員工思想認識，增強防範風險防控能力，嚴格按照總部要求及相關制度規範操作，確保我社區支行自助設備業務安全運行，穩健發展。