經驗做法：重點領域廉潔風險防控（公司）

2024年公司重點領域廉潔風險防控做法

加強廉潔風險防控是黨永葆肌體健康的生命之源，是紀檢機構工作的“源頭活水”。2024年，xx公司壓責任、建制度、抓作風，緊緊圍繞關鍵崗位、重點領域開展風險防控工作，積累了一些經驗。企業重點領域廉潔風險防控工作是一項長期而系統的工程，借鑑了風險管理整合框架和PDCA質量管理方法，分四個步驟探索建立重點突出、措施管用的廉潔風險防控體系，開展持久、深入的防控建設。

一、主要做法

1.認真落實“兩個責任”。層層簽訂《黨風廉政建設責任書》和《廉潔從業承諾書》，2024年下發反腐倡廉教育行動項，把黨風廉政建設責任制落實與各項工作緊密結合起來，同部署、同落實、同考核，完成情況納入月度考核，形成“一崗雙責、齊抓共管”的工作格局。完善“大監督”工作格局，強化對物資採購、選人用人、工程變更和現場簽證、大額資金支付等重點領域和關鍵環節的監督檢查，落實制度執行的強度和剛度。敢於刀刃向內，制訂問題清單、任務清單、責任清單、結果清單，限期巡察整改銷號，舉一反三，避免問題重複發生。

2.一體推進“三不”機制。開展廉潔談話，節日廉潔提醒，定期為全體員工及家屬下發廉潔倡議書，強化“不敢腐”的廉潔紅線。加強制度建設，修訂《公務用車管理辦法》《企業負責人履職待遇、業務支出管理實施細則》《招待費管理辦法》等，通過OA固化管理流程，扎牢“不能腐”的籠子。每月突出一個主題，紮實開展廉政教育月活動，以潤物無聲的方式促進黨員幹部自我淨化能力再提升。堅持“每月一課”觀看廉政視頻和《零容忍》等專題教育片，加強身邊案例警示教育，以案為鑑、以案明紀，主動與項目所在地紀委、監委聯繫，推進企地協作監督，築牢黨員幹部“不想腐”的自覺。

3.持續擰緊作風建設發條。緊盯“關鍵少數”，重點整治形式主義、官僚主義，持之以恆加固中央八項規定堤壩，增強對“一把手”和領導班子監督實效。企業紀檢機構作為監督主責機關，向黨支部彙報，與班子成員達成共識，發動各職能部門查找管理漏洞，防控廉潔風險，防範損公肥私、吃裏扒外、靠企吃企等違規違紀違法行為發生，先後多次查找問題，開展“微權力”靶向監督。充分發揮黨風監督員作用，在車輛管理、物資採購、業務招待等實際工作中起到監督制約效用，促進黨風政風轉變。

二、存在的問題和不足

1.思想教育不夠紮實。企業廉政教育面較窄，滲透力和穿透力不足。加之社會經濟的發展促使幹部職工價值觀念和生活方式多元化，思想難以管控，加大了廉潔風險的防控難度。有些員工認為自己不會發生腐敗行為；有些認為廉潔風險只存在於領導幹部；有些今天學了明天忘，沒有深入內心；還有的進行了警示教育，但仍然控制不了自己的私慾。這導致的一個後果就是監管難以延伸到基層，廉潔風險防控難以落實到“神經末梢”，作為具體業務工作執行者的一線黨員幹部職工底線意識、法治觀念相對淡薄，對廉潔風險缺乏警惕，容易被滲透、被腐蝕。

2.查找問題不夠深入。與生產設備、作業環境、職業健康等主要安全風險的辨識、評估工作相比較，重點領域廉潔風險的識別精準度、有效性亟待提高。一方面，沒有形成一套有參照標準的風險庫，人為自由裁量權較大，人的思想、行為分析人云亦云，存在非線性變量而無法總結規律，導致很難進行定量的分析和評估。另一方面，部分員工還存在“不願查、不敢查、不想查”的情緒和顧慮。有的員工認為自己思想覺悟高，或者認為自己手中沒有什麼權力，無風險可查找，不需要開展防控工作；有的員工認為只要按照規章制度辦就行，沒必要查；有的崗位和部門有時只是關起門來自己找問題，未充分、全面地排查，致使查找出的風險點較為膚淺和散亂，不夠準確。

3.監督體制機制不夠完善。隨着企業業務經營管理的深入推進，管理制度和內控機制的完善需要有一個過程。相對而言，廉潔風險防控工作起步晚，與企業業務流程和管理體系融合度還不夠高。一方面，在企業的某些重點環節，比如物資採購、安全生產、工程建設以及各場站的管理中，原先的管理制度本身不夠嚴密，規定零散、混亂，缺乏可操作性，無法具體落到實處。另一方面，紀檢人員配備較少，無法監控到每個業務流程開展相關監督工作，導致廉潔風險防控工作可能流於形式，內控制度不完善，監督機制未完全到位，各關鍵流程的管控就得不到很好的落實。

4.閉環管理有所欠缺。國有企業行業資金技術密集，物資設備採購量大，管理鏈條長，經營關鍵環節也多，當前廉潔風險防控形勢依然嚴峻。一方面，廉潔風險防控建設責任制未實現有效的拓寬和深化，責任追究、考核評估等配套制度不夠完善。廉潔風險防控工作較少去關注措施對風險防控是否適用有效，措施執行情況如何，效果如何。另一方面，對廉潔風險點、防控措施的動態管理不到位。2024年，企業行業新業態新產業不斷湧現，企業對所涉新業務的廉潔風險防控缺乏可借鑑經驗，防範治理機制和手段相對滯後，導致難以及時準確預判防控風險，實現全流程精準監控。

三、以PDCA循環提升企業重點領域廉潔風險防控效能

抓實重點領域廉潔風險防控管理涉及面廣、任務期長、專業性強、責任重大。在總結以往防控差距和不足，借鑑國內外經驗做法的基礎上，2024年，xx公司將重點領域廉潔風險防控作為質量管理對象，以PDCA循環貫穿全鏈條，強化“事前、事中、事後”三道防線監督，堅持預防為主，發揮預警功能，積極探索構建科學高效的廉潔風險防控體系，最大限度降低廉潔風險，有效遏制和減少違規違紀現象發生。

1.總體思路。企業以往的廉潔風險防控工作是一種“單線條”的管理模式，過程中缺少標準化、規範化的管控方式，以及一個可持續的動態管理工作機制。

根據PDCA循環理論，xx公司深入分析研究，探索通過系統化的廉潔風險防控過程實現全鏈條監督管理和螺旋上升，促進工作質量不斷提高。在計劃（P）階段，由紀檢機構牽頭，做好頂層設計，樹立起正確的廉潔風險防控管理理念，組織各部門界定廉潔風險，制定具體措施。在執行（D）階段，切實貫徹執行風險防控實施計劃和防控措施，通過前、中、後三道防線，有效控制執行進度，及時發現不當行為。在檢查（C）階段，結合前期廉潔風險點梳理排查結果、紀檢日常監督情況、各部門定期自查情況、各類檢查反饋情況及線索反映情況等，對廉潔風險隱患再辨識、再挖掘、再優化，逐一分類、逐項明確，充分發揮PDCA循環的及時糾錯功能。在處置（A）階段，針對實施中的問題和上一環節檢查結果，進一步優化和完善廉潔風險防控措施和制度流程等，將存在的問題轉入下一個PDCA循環解決、驗證。

2.具體實踐。按照計劃、執行、檢查、處置四個環節系統化推進，通過檢查考核和調整修正不斷提高防控工作質量。整體工作由紀檢機構牽頭負責，各部門配合實施。

（1）擬定計劃，排查廉潔風險（P）。只有風險點找得具體、準確、全面，風險防控體系才能真正落地開花，最大限度減少個人尋租、“權力出軌”的機會。一是排查廉潔風險點。通過領導班子、各職能部門、各場站及個人自查與主動聽取合作單位、上級組織意見建議相結合的方式，上下、內外雙貫通，圍繞企業“三重一大”決策事項、物資管理、財務管理、項目發展等重要崗位和關鍵環節，梳理在職業道德、崗位職責、業務流程、制度機制和內外部環境等方面潛在的風險點，認真分析風險內容及表現形式，編制權職目錄，列出廉潔風險清單。二是聚焦專項整治領域廉潔風險。深化微權力靶向監督和微腐敗專項治理，立足於往年工作成果，重點關注“委託服務管理、考核激勵機制和權力運行、日常辦公、經營管理、服務場站意識和作風建設”等5個方面19個問題清單，查擺出7個“小切口”薄弱環節，堵塞管理漏洞，嚴防廉潔風險。三是建立廉潔風險分級防控機制。採用定性定量相結合的方法，根據風險發生的概率大小，以及可能造成的危害程度，將風險等級從高到低劃分為一、二、三個等級，一級廉潔風險是指發生機率高，或者一旦發生可能造成嚴重後果的風險，如涉及違法犯罪，可能受到法律追究的。在此基礎上，按照關鍵業務環節對查找出的廉潔風險進行分類彙總、列出綱目，形成重點領域廉潔風險防控統計情況表，及時更新，定期警示。

（2）落實執行，建立防控措施（D）。風險具有客觀性，它不以企業的意志為轉移，企業只能採取具體的風險防控措施降低風險發生的可能性。一是嚴格落實“一崗雙責”。教育監督每名員工明晰崗位職責，自覺排查廉潔風險，要求財務、採購、安全生產等重點崗位員工，一手抓發展、一手抓廉潔，做到“兩手抓、兩手都要硬”。今年，公司與xx支行圍繞綠色金融、重大項目融資、信貸、鄉村振興等開展深度合作，簽訂《銀企戰略合作協議》《廉潔從業共建協議》，在厚植綠色發展金額“沃土”的同時建立起廉潔風險監督聯動機制，進而防範和化解廉潔風險。二是緊盯業務流程。通過對現有工作程序、業務流程、管理方式進行認真梳理再造，正確行使各項管理權，以減少人為干擾，推動權力的透明化、程序化運行。在物資採購、項目發展、廢舊物資處置等重點領域，積極引入第三方諮詢服務，為企業決策提供客觀、公正的意見與建議。針對專業性較強、情況較為複雜、高風險且重要的決策事項，先召開專題會進行研究，提出初步意見，再提交支委會、總經會決策，避免出現因醖釀不充分而導致決策的隨意性、盲目性，產生潛在廉潔風險。三是深化制度建設。針對制度、機制缺失或不完善方面的廉潔風險，主要領導帶頭開展調查研究，在月度例會上通報，各部門據此制定制度修訂計劃，對《內部會計牽制制度》《廢舊（閒置）物資管理辦法》等100多個制度進行了修訂，建立健全企業內部重點崗位的管控制度機制。對財務管理實行上下雙行的審批制度，定期進行校核審驗，將責任明確到部門、落實到個人，制度規範真正得到有效發揮。

（3）強化責任，健全考評機制（C）。風險防範機制一旦確定，就要對工作執行情況進行檢查驗收，對達到的效果進行全面的評估和評價，及時發現監管漏洞，確保廉潔風險防控管理無死角。一是抓實銷項管理動態監控。以問題導向，創新制定“大監督”銷項管理辦法，充分運用“通報”“考核”“問責”三種方式對巡視巡察、安全生產檢查、內控合規評價、審計、大黨建檢查、物資檢查等各項檢查銷項進行全過程監督檢查評估，紀檢機構及時督促指導，在月度例會上通報整改進度，並對閉環滯後、屢查屢犯事項提出具體考核意見，以量化考核強化企業風險防控機制和防控薄弱環節落實情況，較好地解決監督“盲眼”“無牙”問題。二是開展風險體系自查自驗。組織各部門和重點崗位職工代表在年中黨風廉政建設情況分析會上開展半年度自查自驗，重點檢查是否有新增的廉潔風險，是否制定、執行了相關制度，規範了相關流程，明晰了崗位權責，各項措施落實情況如何等，提出具體完善措施，確保潛在風險看得明、説得清、守得住。三是加強對會議決議和重點工作落實情況的督辦考核。完善月度例會內容，建立周例會工作機制，以會議紀要的形式強抓“形式主義、官僚主義”整治，要求紀檢專職靠前監督，敢於監督、善於監督，對於進度緩慢、不配合完成的部門或個人，通過OA流程發起考核單，以更加執着的韌勁深入糾治“四風”，提升企業合規管理水平。

（4）優化完善，強化防控閉環（A）。“只有經過反覆的失敗和反思，才會達到成功。”在處置環節，發現問題不迴避、不遮掩，同時根據實際工作需要，採取相應措施不斷總結、完善。一是做好廉政資料審查優化。通過信訪預警、廉情分析、摸底調查、實地調研等方式，採集和分析企業員工廉政信息，健全乾部職工廉政檔案數據庫。並且，結合各方評價結果，對收集的資料進行整理歸納，分析評估重點業務部門及其員工的廉政狀況，全面動態掌握幹部職工個人重大事項，為選拔任用、評優評先等提供廉政審查資料，嚴把幹部政治關、品行關、作風關、廉潔關，使監督更加精準、更加有力。二是分析研判風險防控過程效果。要求紀檢專職列席公司各類重要會議，通過聽取彙報、檢查資料等方式，對風險防範目標工作進行重點檢查，彙總風險防範情況，找出關鍵環節工作差距，發現問題根源，及時捕捉誘發廉潔風險的因素和規律，反思防控體系設計，努力做到早防範、早發現、早糾正、早查處。三是深入開展廉政提醒談話。與重點業務部門負責人談責任、談自律、談作風，對苗頭性、傾向性問題做到早提醒、早糾正，督促提醒黨員幹部增強接受監督、主動知止糾錯、努力擔當作為的意識，時時處處嚴於自律，自覺增強拒腐防變的免疫力。

3.實施效果。創造性、探索性開展物資採購、廢舊物資處置、項目發展、財務管理、安全生產等重點業務領域廉潔風險防控工作，形成了具有自身特色的廉潔風險管控模式，達到了以下效果。一是體現了重在預防的工作原則，將廉潔風險控制在萌芽狀態。開展有效的防範，事先監督、事先防控，充分體現了“良醫治未病”的思想。由此產生的隱性效益，雖然不易估算，但卻實實在在。二是在總結多年防控工作經驗的基礎上，形成了較為系統的工作體系，從原來的“散兵作戰”，發展為“集團作戰”，釐清了複雜的職責職能關係，整合了監督和預防工作力量。三是廉潔風險防控工作動態提升，適時調整，不斷適應企業體制機制變化情況，且與物資採購、財務管理、幹部人力隊伍建設等有效銜接，成為企業健康穩定發展的重要保障。

2024年，xx公司要堅持以防控成效的好壞作為判定各項工作舉措是否接地氣、是否好用管用的依據，堅持“陽光是最好的防腐劑”“把權力關進制度的籠子裏”，讓重點業務人員積極地參與進來，查找貼近工作實際的廉潔風險點、明確內控點，實現廉潔風險防控數據信息化管理。同時，在對照實際情況、解決實際問題的過程中不斷糾偏、不斷優化，使廉潔風險防控工作實現閉環管理和螺旋式上升，從而有效地預防腐敗行為的發生，及時化解企業潛在的運行風險，營造中國式現代化視域下企業風清氣正的政治生態環境。