公司反洗錢工作總結

今年以來，我部嚴格按照監管要求，按照規定遵循“瞭解你的客户”的原則，建立健全和執行客户身份識別制度，進一步提升對反洗錢工作重要性、必要性和複雜性的認識。

客户身份識別：我部嚴格審慎做好客户身份識別、客户風險等級劃分，不斷完善現行客户身份識別規定，通過可靠和來源獨立的證明文件、數據信息和資料核實客户身份，瞭解客户建立、維持業務關係的目的及性質，瞭解實際控制客户的自然人和交易的實際受益人。通過系統控制等技術手段，強制客户必須完成實名認證、CRS身份證明、合格投資者材料的提供，後台審核後方能進行雙錄簽約。

投資者教育宣傳及內部培訓：2020年度，因疫情原因，我司採取線上為主，線下為輔的形式開展反洗錢宣傳。線上宣傳方面，我司在網站及微信公眾號常規推送反洗錢相關知識。公司及時開設投資者教育專欄並持續推送反洗錢相關知識。線下宣傳方面，公司立足網點宣傳主陣地，充分利用網點LED顯示屏、橫幅、大廳展板、海報、電梯等場所工具，對前來辦理業務的投資者開展反洗錢教育。在做好疫情防控的前提下，公司積極利用客户活動、進社區、發放宣傳摺頁等方式宣傳反洗錢知識。積極開展員工業務培訓和誠信建設，通過培訓、考試及自查工作，增強員工對洗錢風險的認識，防範為追求業績而產生的道德風險，提升反洗錢履職自覺性。