公司紀檢監察部年度工作總結

2013年，紀檢監察部以黨的十八大精神為指導，以努力構建“三四五”工程為目標，以管理提升、黨的羣眾路線實踐教育活動為載體，在上級組織及企業黨委的正確領導下，圍繞企業經營中心，不斷加強反腐倡廉建設，深入開展效能監察和審計監督，充分發揮法律保障的職能作用，有力地促進和推動了企業健康發展。

一、標本兼治，懲防並舉，不斷深化黨風廉政建設和反腐敗工作

1、切實採取措施，確保黨風廉政建設責任制深入貫徹落實

一是年初，結合實際重新修訂了《黨風廉政建設責任書》責任條款，重新分解、落實責任內容。同時，組織公司黨風廉政建設第一責任人與班子副職及二級單位黨政一把手簽訂2013年度《黨風廉政建設責任書》。期間，共簽訂《黨風廉政建設責任書》30份，其中，公司黨風廉政建設第一責任人與班子副職簽訂10份，與二級單位黨政一把手簽訂20份。二是在6月末，下發通知，組織開展了對貫徹落實黨風廉政建設責任制情況半年檢查。期間，緊密結合當前反腐倡廉建設工作實際，進一步修訂了《黨風廉政建設責任制落實情況對照檢查評定表》，把貫徹落實八項規定，認真查找糾正“四風”問題及三級及以下單位貫徹落實“三重一大”制度，實行集體決策重大事項等工作納入考核評價內容。21個直屬黨組織對照《黨風廉政建設責任制落實情況對照檢查評定表》為本單位工作開展情況打分，做自我評價。三是11月份，組織開展了對直屬單位領導班子和主要領導幹部落實黨風廉政建設責任制年終檢查。

2、把黨員幹部、關鍵崗位人員作為重點，深入開展理想信念、職業道德、廉潔從業教育

一是年初，向公司班子成員發放《中共中央紀律檢查委員會向黨的十八次全國代表大會工作報告》（印刷本），組織開展理論學習；二是組織公司班子成員通過中心會議室視頻參加集團2013年反腐倡廉建設工作會議。同時，依託公司內網，以紀委文件形式下發通知，組織兩級班子深入學習賀同新董事長及龐鳴同志在集團反腐倡廉建設工作會議上的講話；三是為公司班子成員訂購了《黨的十八大反腐倡廉精神學習輔導》、《貫徹落實黨的十八大反腐倡廉精神讀本》及《領導幹部從政道德啟示錄》等組織學習；四是堅持定期組織開展警示教育。一季度，在中心組學習擴大會上，集中組織觀看了由中央紀委宣傳教育室攝製的《失德之害-領導幹部從政道德警示錄（上集）》；指導物資採購部組織開展關鍵崗位人員廉潔從業教育會。二季度，組織兩級班子、黨員、關鍵崗位人員觀看警示教育片《守住第一次》；在中心組學習擴大會上，集中組織觀看了由中央紀委宣傳教育室攝製的《失德之害-領導幹部從政道德警示錄（下集）》。三季度，為貫徹落實集團《關於開展2013年反腐倡廉宣傳教育月活動的通知》精神，紮實推進公司黨的羣眾路線教育實踐活動，引導和教育廣大黨員，特別是黨員領導幹部充分發揚密切聯繫羣眾的光榮傳統，在為民上做好服務，在務實上轉變作風，在清廉上樹立形象，一是組織兩級班子、黨員、關鍵崗位人員集中觀看警示教育片《不該失落的尊嚴》；二是在黨的羣眾路線教育實踐活動領導班子第二次集中學習大會上，組織播放了由中央紀委監察部電教中心編制發行的廉政教育片《四風之害》和《李人志腐敗案警示錄》。集中學習活動針對性強，且十分及時、十分必要，達到了震動、警醒和教育的目的。

3、注重和發揮特定時期廉政提示的警示作用，不斷加強對重點崗位廉潔風險的防範與管控

一是春節前，制定併發布《關於春節期間加強廉潔自律工作的通知》，就各單位及各級領導幹部加強節日期間廉潔自律工作提出要求。二是2月份，結合公司組織機構及領導幹部集中調整的實際，組織召開了新提職級領導幹部集中談話會，對新提職（級）的34名幹部進行廉潔提示和教育。三是針對7、8月份學子宴高峯時期，通過內網和手機短信發佈廉政提示，重申了5個方面紀律要求，教育和督促各級幹部及黨員在特定時期嚴格執行廉潔自律的規定，防止奢侈浪費行為，避免違紀問題的發生。四是及時公佈中央紀委對8起違反中央八項規定精神的典型案例發出通報，教育和警示各級黨組織和廣大黨員、幹部以此為警，以此為鑑，深入學習貫徹黨的十八大和習近平總書記一系列重要講話精神，持之以恆落實八項規定，堅決糾正“四風”，把作風建設抓到底、抓出成效。五是下發《關於轉發通用技術集團<關於中秋、國慶節日期間嚴格落實中央八項規定精神>的通知》, 針對中秋、國慶兩大節日期間廉潔自律對各級組織和黨員領導幹部提出了具體要求。

從2012年11月份開始，利用5個月左右時間，在公司組織開展了廉潔風險防控“回頭看”活動。期間，公司上下共計確立了108個重點查防崗位，涵蓋了公司內部財權、人權、物權、事權等權力相對集中的重點部門和重點人員，查找到廉潔風險點600餘個，制定措施700餘項。

4、認真對待和受理羣眾舉報

年內，共收到各類舉報信3件（包括上級轉辦件）。其中，1件因舉證反映問題的性質構不成違紀，按照規定，僅做備案處理，呈報公司主要領導閲知。結合實際，對其他2件進行了認真細緻的核查。期間，走訪了多個基層單位和具體人員，對舉報信所反映的問題進行了全面、細緻和深入地調查、梳理，客觀實際地對舉報反映問題進行分析，提出處理意見及下步防控措施，最終形成書面報告，在徵求主管領導同意後，一件反饋給集團紀檢監察室，一件以公司黨委文件形式直接呈報集團直屬紀委。

二、緊緊圍繞生產經營中心開展效能監察，不斷加強對重點領域、關鍵環節的經常性監督

1、貫徹落實集團的部署，緊密結合企業實際，確立並開展了4個效能監察項目

一是組織開展了《2012年採購進廠潤滑油質量狀況效能監查。期間，全面瞭解掌握了2012年公司潤滑油實際用量及採購合同簽訂及執行情況；組織相關人員對兩個供方進行了實地考察；專門對採購進廠潤滑油檢斤稱重、理化檢驗進行了調查；及時發現和揭露出內部管理、內部控制中的6個問題，針對存在的問題，提出5項整改意見。

二是組織開展了《供應商管理效能監察》。為確保供應商管理效能監察工作有序開展，結合實際，制訂了《供應商管理效能監察實施方案》。《方案》確立了效能監察的工作目的、工作任務、工作步驟和工作要求。期間，黨委副書記兼紀委書記由海燕同志多次專門聽取該項工作進度情況彙報，並提出指示和要求；紀委副書記、領導小組副組長陶勇同志先後4次主持召開相關部門主要領導參加的專題會議，分析研究供應商管理工作中的難點問題，部署推進效能監察各階段難點和重點工作；有關工作人員不定期深入各相關單位進行調研，瞭解情況，指導工作，推進工作。供應商管理效能監察工作取得了一定實效。期間，制定了《生產物資採購供應商管理辦法》和《設備及其它採購供應商管理辦法》；夯實了科學合理的供應商選擇及管理體系；健全了供應商管理、考核、評價和選擇機制；優化了企業的供應網絡；及時出台了2013年公司合格供應商名冊；提高了採購物資質量；針對6個方面的不足，提出下步重點整改建議。據統計，截止10月末，通過加強供應商管理，物資採購部、對外協作辦共節約採購成本222.27萬元。其中，通過新籤合同實現降低採購成本129.63萬元；陳欠賬款打折節省資金52.60萬元；通過招標比價後的二次議價，降低採購成本40.52萬元。

三是組織開展了《貫徹落實“三重一大制度” 集體決策重大事項效能監察》。期間，進一步修訂完善了《分級授權手冊》、《“三重一大”集體決策制度實施辦法》和《“三重一大”集體決策事項目錄》；起草制定了《直屬單位“三重一大”集體決策制度和程序》（模板），同時，深入各事業部及主要職能處室徵求意見，督促、指導“三重一大”制度在三級企業及直屬單位深入貫徹落實；對公司2012年各類領導班子集體決策重大事項情況進行自查，並填報《2012年企業“三重一大”決策制度執行情況備案表》上報集團備案；由紀檢監察部牽頭，抽調相關部門人員臨時組成檢查組，從上報集團的《企業“三重一大”決策制度執行情況備案表》中選取10個事項，對照企業“三重一大”制度和辦法，重點對事前論證、事中討論、事後執行過程開展模擬檢查，及時發現工作中的不足和問題，督促有關部門進行整改。

四是組織開展了《貫徹落實中央“八項規定”效能監察》。結合企業實際制訂了工作方案；成立了由公司主要領導掛帥的領導小組；確定了5個方面的監察內容和6種監察方式和方法。期間，一是以黨委文件形式制定並下發了《公司黨政領導班子關於進一步改進工作作風密切聯繫羣眾的具體措施》，重點圍繞改進調查研究工作，切實轉變會風、精簡文件簡報，嚴格控制“三公”費用、堅持勤儉辦企業，加強廉潔自律、關心員工疾苦和加強監督檢查等5個方面提出14項具體貫徹措施。二是為強化作風建設，嚴肅組織紀律，對照中央“八項規定”和“四風”問題的相關要求，向各級領導幹部、尤其是兩級領導班子成員做出了《領導幹部作風建設十不準》要求；三是督促有關部門制定出台了《齊齊哈爾二機牀（集團）有限責任公司負責人職務消費管理辦法》。《辦法》共十章七十五條，分別就公務用車管理、通訊管理、業務招待費管理、差旅費管理、國（境）外考察管理、培訓管理、預算管理、監督管理等做出了具體規定和要求。四是督促有關部門重新修訂了《差旅費管理》。結合企業當前經營狀況，嚴格控制報銷費用標準。五是進一步健全完善了《分級授權手冊》。明確了股東會、董事會、總經理辦公會、黨委會及各級領導人員的決策範圍及決策權限。六是制定車輛管控措施18項；七是及時在公司內網上下發通知，公佈國資委紀委設立的違反“八項規定”舉報電話和電子郵箱，旨在不斷強化羣眾監督。通過活動的開展，公司班子、職能部門幹部（包括三級企業主要負責人）進一步端正了世界觀、價值觀和人生觀，拒腐防腐意識和能力得到了提升，無論是在崗位上還是在生活中，都能夠嚴格遵守中央改進工作作風、密切聯繫羣眾“八項規定”和本企業具體實施辦法的要求，工作作風得到進一步轉變，工作效率得到進一步提高，密切聯繫羣眾得到進一步加強，貫徹落實“八項規定”和厲行勤儉節約反對鋪張浪費等規定取得了明顯的成效，收到了良好的效果。年內，沒有發生針對幹部作風問題引發的羣眾舉報和不良反映。

2、不斷加強對物資採購、招投標、產品協作、資產處置、材料管理、工程建設等重點領域、關鍵環節的過程監督

紀檢監察人員積極參與相關部門組織的招標會、比價會、合同評審會、廢舊物資鑑定會及供應商實地考察鑑定等，加強對執行制度情況的監督。據統計，1至10月份，紀檢監察人員共參與招標、比價、評審、鑑定會及考核考察等110餘次，涉及180多個具體事項。期間，對工作過程做了認真、詳細記錄；糾正了會議組織過程中存在的評標（比價）專家人員構成不合理、評標（比價）專家人數不達標等多個問題；根據工作中暴露出的問題，向企劃部提出修改《招標管理》、《比價管理》等有關制度條款和規定的多項建議。

三、關口前移，嚴格監審，不斷強化審計工作職能和作用

1、加大內控審計，強化內控管理，完善內控制度的嚴密性

為強化內控管理，完善內控制度中的不足，年內，重點對售後服務管理情況和招標比價執行情況進行了內控審計。期間，通過對今年上半年相關部門提供的313份服務卡、117份用户傳真來函、以及36份“已過質保期審批單”售後服務管理程序的合理性、管理規定的健全、有效性等進行了內控審計，發現管理問題10項，根據問題提出完善制度及管理建議8條。根據今年上半年開展的41項招標比價項目，對5個部門執行比價結果的情況進行了內控審計，發現管理問題8項，提出完善制度及管理建議11條。這兩項工作的開展為加強內控管理，降低成本及完善內控制度起到了一定的作用。

2、積極推進任中和離任經濟責任審計

根據公司機構調整及人事變動，按內審工作要求，堅持對各部門行政一把手開展離任經濟責任審計，重點圍繞領導幹部任期內預算指標完成、工資二次分配、三產資金收支等情況的真實性、合理性及內控制度制訂、執行情況等開展審計工作。2013年，通過對銑鏜事業部、車牀事業部、壓力機事業部、鑄造公司、金結事業部、重加事業部及集體辦等7個單位進行離任經濟責任審計，發現管理問題6項，提出管理建議8條。同時，年初對金結事業部開展了任中審計，通過審計提出加強管理建議2條。經濟責任審計工作的開展，對監督領導幹部履行經濟責任情況、提高管理水平等起到了積極的促進作用，為公司高層領導決策提供了可靠信息保證。

3、根據集團審計部要求，開展工會經費使用情況自查

根據集團下發的《關於開展集團工會經費專項審計調查的通知》精神，對工會部門2011年財務賬簿及憑證進行了自查，並出具了自查整改報告。針對制度建設情況，提出補充制定《工會財務會計制度》、《貨幣資金管理辦法》、《工會經費收支預算管理辦法》、《工會差旅費管理辦法》等5條建議。根據財務核算情況，提出15條整改建議，例如：2013年啟用新的《工會會計制度》；建立支票領用備查簿；行政性費用不應由工會會費承擔；超過結算起點不應用現金支付等建議。針對科目使用情況，提出規範使用會計科目的建議1條。

4、為掃清集體企業改革障礙，對產權不清的單位開展產權界定審計

按照公司領導指示，正在對廠辦集體企業誠信機牀廠、精亞標牌廠開展產權界定審計，為即將開展的集體企業改革掃清障礙。在審計過程中，我們重視收集劃分產權的書面證據，包括會議紀要、請示、批覆、職工大會決定（或決議）等，並對個別經濟業務進行逐筆核實。在被審計單位密切的配合的前提下，爭取短期內完成產權界定工作。

據統計，年內，重點開展了10項審計工作。其中，離任經濟責任審計8項；內控審計2項。配合工會部門對會費的使用情況進行自查1項；對集體企業產權不清進行產權界定審計2項。通過審計發現管理問題31項，提出完善管理建議33條。

四、依託法律，積極應對和防範經營風險

1、採取有效措施，積極應對訴訟案件

據統計，年內發生應訴案件22起，未立案2起，共24起。其中勝訴2起，和解17起，未結案3起，撤訴2起，避免了經濟損失約209萬元。具體情況為：

任傳貴勞動仲裁案結案，我公司勝訴，避免經濟損失約12萬元；建華廠案和解結案，通過協調法院相關人員已完成了賬户的解封工作；龍江大東土廠案和解結案，避免經濟損失約3500元；大連電機案和解結案，避免經濟損失約23.2萬元；小嶺案和解結案，小嶺撤訴，避免經濟損失約5.5萬元，同時也避免了法院判決給我公司帶來的不利社會影響；劉翠華案和解結案；鶴城鑄造案，雙方達成和解，避免經濟損失約1萬元。目前，我公司向鶴城鑄造支付30萬元，尚欠198,512.60元；興東案，雙方達成和解，避免經濟損失約32萬元；辛碩機電案和解結案，避免經濟損失約1.5萬元；煜祥鑄造案和解結案，避免經濟損失約3850元；吉源爐料案和解結案，避免經濟損失約2.3萬元；龍華回收案和解結案，避免經濟損失約1150元；福鑫氣體案，雙方達成和解，福鑫氣體撤訴，避免經濟損失約7.3萬元；德龍鑄造案和解結案，避免經濟損失約21萬元；新事達案和解結案，避免經濟損失約13.5萬元；長沙銀寧案和解結案，避免經濟損失約21.8萬元；廣廈機械案和解結案，避免經濟損失約20.9萬元；高潮鍛造案和解結案，避免經濟損失約17.3萬元；華泰機牀案和解結案，避免經濟損失約4.1萬元；正興石油案和解結案，避免經濟損失約11萬元；劉瑞臣案結案，我公司勝訴，避免經濟損失約14萬元。

利民水電案尚未結案。2013年4月9日，哈爾濱利民水電機械製造有限責任公司向法院提交起訴狀，要求我公司給付定作工作台的價款4,160,250.00元,利息833,021.00元，現已立案。2013年5月14日，該案一審開庭，需進一步協商解決。大連金河案尚未結案。2013年8月27日，我公司接到龍沙區法院通知，大連金河鑄造公司向法院提起訴訟，要求我公司給付加工款 3,178,182.6元。法律事務室向外協辦送達了《調查取證函》，並出具了法律分析意見。此案2013年12月3日開庭。鞍山千鋼案尚未結案。2013年11月11日，鞍山市鐵東區法院應鞍山市千鋼機械製造有限公司申請將我公司賬户凍結，凍結額度為115萬。2013年11月12日，鞍山市鐵東區法院向我公司送達了傳票, 開庭時間確定為2013年12月18日。鞍山千鋼向法院提交起訴狀，要求我公司給付定作款1,061,193元。2013年11月12日，法律事務室向外協辦送達《調查取證函》2013027號,同日擬製完成關於鞍山千鋼案的法律分析意見，上呈給公司相關領導並向外協辦送達。2013年11月13日，黃正華總組織召開案件分析會，指示外協辦負責與鞍山千鋼溝通協商，擬訂還款計劃，敦促對方撤訴，同時調查合同履行過程中鞍山千鋼是否存在違約行為並收集相關證據，以備談判使用。2013年11月14日，法律事務室將管轄異議申請書、保全異議書、授權委託書及相關證據寄往鞍山市鐵東區法院。

2、服務中心，進一步加強合同管理、法律保障和普法教育工作

合同管理方面。一是審核各部門送審合同782份，其中風險合同233份，並出具法律修改意見。對使用對方合同文本擬籤的合同，出具審核情況説明86份。二是對《煤炭採購合同》文本進行了完善；修改擬製了《運輸合同》文本。三是開展了合同專用章專項清查工作，目前我公司合同專用章數量為34枚，收繳合同專用章1枚、授權委託書78份，換髮授權委託書共計79份。四是將《案件管理辦法》、《訴訟費管理辦理》進行了整合；根據《關於推進公司內控體系建設工作的通知》要求，完成了內控管理流程的擬製工作。五是擬製發出《關於做好公司領導幹部法律知識考試有關工作的通知》和13份《法律風險預警提示》，編制《買賣合同司法解釋》試題。

法律保障方面。一是根據公司各部門提供合同糾紛的證據資料和情況説明，出具了法律分析意見27份。二是針對銷售公司、清欠辦轉來減應收案件進行了調查瞭解，將法律分析意見反饋給銷售總部、清欠辦。根據銷售總部的法律服務要求，同時也為了配合減應收工作，協調廣朋所完成了珠海鋼能、上海建設《律師函》的擬製工作，並轉交給銷售總部，確認後發出。三是為公司各部門提供法律諮詢服務23次。

普法教育方面。一是向依法治市辦上報《齊二機牀2013年度“六五”普法計劃》；擬製並向中層以上領導幹部發出普法試題42份；向通用集團“六五”普法領導小組報送《齊齊哈爾二機牀（集團）有限責任公司“六五”普法中期總結》；開展2013年度“六五”普法總結、自查工作，擬製並向市依法治市辦報送《齊二機牀2013年上半年普法工作總結》、《齊二機牀2013年度“六五”普法工作總結》、《齊二機牀依法治理2013年度工作目標考核自評得分情況》，同時還報送了我公司普法依法治企工作領導小組、普法聯絡員變更情況。二是完成了買賣合同司法解釋試題的擬製工作；在公司內網上傳《關於做好公司領導幹部法律知識考試有關工作的通知》，組織各單位副處級以上人員參加全省領導幹部法律知識考試；根據《關於開展制度宣貫和調研暨合同法律事務管理指導工作的通知》要求，對我公司銷售公司的授權委託代理人、業務人員和合同管理人員開展了法律培訓，擬製清欠工作講義，對銷售清欠小組進行法律培訓講座、並擬製培訓新聞稿；擬製大學生培訓PPT課件；向OA普法園地上傳普法資料36份。三是辦理職工退股手續2915份。四是就合同糾紛和需要出具法律意見的相關事宜，組織召開案件分析會20次。

五、全面落實反腐倡廉建設和法律管理領域專項提升方案

管理整頓活動中，紀檢監察部對照上級有關規定和要求，通過集體討論、個別徵求意見、分析和研究等方式，分別制定和確立了反腐倡廉管理和法律管理兩個領域的提升方案。針對存在的問題，積極採取措施努力進行整改。期間，一是修訂完善了《關於實行黨風廉政建設責任制的規定》、《齊二機牀領導幹部廉潔從業行為準則》及其他內部基礎管理制度8項；二是制定完善三重一大集體決策制度實施辦法和三重一大集體決策事項目錄，進一步明確決策事項範圍、決策主體及決策權限，規範決策程序及規則；起草、下發《關於開展貫徹落實“三重一大”決策制度巡視檢查工作的通知》，有效推動了三重一大制度在所屬企業（包括各事業部和主要職能部門）貫徹落實；就2012年以來企業物資採購管理情況開展了效能監察；圍繞強化崗位風險防控，組織開展廉潔風險防控“回頭看”；對《煤炭採購合同》文本進行了完善；修改擬製了《運輸合同》文本等等。截止10月末，反腐倡廉領域和法律管理領域提升方案確立的各項工作目標和任務已經得到全面落實。

2013年，按照公司的要求，結合企業實際，我們做了一些工作，取得了一定成績，但是，諸多不足和問題亟待我們在今後的工作中予以整改和完善。例如：紀檢監察部內部基礎管理工作不夠紮實和人員綜合素質有待進一步提高的問題；企業領導班子集體決策重大事項執行過程中，跟蹤、反饋和後評估機制還不健全問題；供應商管理制度不完善、執行不到位問題；部分主要崗位存在着廉潔風險問題向內控審計轉型還不到位問題等等。面對新形勢和新任務，下一步，我們將深入學習和貫徹黨的十八屆三中全會精神,嚴格貫徹通用技術集團及公司、公司黨委的部署和要求，加強領導，改進工作，大膽創新，以更加優異的工作業績促進和推動企業又好又快發展。