企業年度績效考核工作方案

企業年度績效考核工作方案（初稿）

為樹立“以戰略為導向，以業績為核心”的市場化績效管理機制，立足獎優罰劣，突出績效考核結果運用，進一步做好年度各部門績效考核工作，根據上級單位考核要求，結合路橋集團工作實際，制定本方案。

一、指導思想和考核原則

指導思想：全面貫徹落實上級單位及路橋集團年度重點工作，落實主體責任，壓實業績目標，充分調動各部門幹事創業的積極性，不斷提高企業經營效益和管理水平，促進集團公司戰略目標的穩步實現。

考核原則：堅持圍繞中心，體現業績導向；堅持分類考核，注重定量定性；強化激勵約束，傳導動力壓力；堅持公平公正，責權利相統一。

二、組織領導和職責分工

績效考核工作在集團黨委統一領導下，由企業管理部牽頭，各部門分工負責。

（一）企業管理部：負責制定年度績效考核方案並組織實施；組織設計績效考核指標；組織審核各部門年度目標；組織開展績效考核；負責考核結果的彙總、反饋和公示；受理與考核工作相關的申訴或舉報；收集、管理績效考核檔案。

（二）財務審計部：負責參與設計考核指標；審核經濟效益指標；對生產部門的營業收入、淨利潤、人均利潤率、當年回款率、一年以上應收賬款回款率、管理費用、業財一體化指標進行考核。

（三）安全和工程管理部：負責參與設計考核指標；對生產部門安全、質量、進度、節能環保、科技創新指標進行考核。

（四）成本合約部：負責參與設計考核指標；審核經濟效益指標；對生產部門成本、合同指標進行考核。

（五）綜合管理部：負責參與設計考核指標；對各部門的重點工作目標、法制工作指標進行考核。

（六）黨羣工作部：負責參與設計考核指標；對生產部門黨建、職業資格證書指標進行考核。

（七）設備物資部：負責參與設計考核指標；對生產部門設備物資管理指標進行考核。

三、考核範圍

（一）職能部門：企業管理部、財務審計部、安全和工程管理部、綜合管理部、黨羣工作部、經營管理部、成本合約部、設備物資部、工會。

（二）生產部門：第一項目經理部、第二項目經理部、第三項目經理部、第四項目經理部、第五項目經理部、第六項目經理部、第七項目經理部、設施場、青島路橋工程試驗檢測有限公司、青島路鑫和交通工程有限公司。

四、考核內容

對職能部門實施重點工作目標考核、民主評議，實行百分制考核，分值權重分別為70%、30%。

對生產部門實施經濟效益、管控、戰略引領指標考核，實行總分制考核。

（一）職能部門

1、重點工作目標：由綜合管理部負責制訂考核細則，根據《路橋集團年度重點工作路線圖》確定的工作任務及時間節點進行考核。重點工作目標各分項工作基礎分平均賦分，重點工作目標可設置評價係數，分為1.2、1、0.8、0，按照實際完成效果及領導認可進行評分。

2、民主評議

民主評議主要反映對職能部門整體工作情況的滿意度，從部門職責履行、部門間配合協作、服務生產部門等多方面進行評價。民主評議於年底召開，由績效考核辦公室組織實施。年度民主評議會參加人員為領導班子成員（A票）、職能部門負責人（B票）、生產部門負責人（C票）參與評議，計分權重分別為45%、25%、30%，三類票得分的加權值為該部門民主測評成績。

民主評議得分=（民主評議A票總得分/A票數）×40%+（民主評議B票總得分/B票數）×25%+（民主評議C票總得分/C票數）×30%

3、年度績效考核得分

年度績效考核得分=重點工作目標得分×70%+民主評議得分×30%

年度績效考核得分低於80分，對部門負責人誡勉談話；連續兩年低於80分，降職處理；連續三年低於80分，免職處理。

（二）生產部門

1、考核指標體系

(1)經濟效益指標

營業收入、淨利潤、人均利潤率、當年回款率、一年以上應收賬款回款率。

(2)管控指標

包括安全、質量、進度、節能環保、管理費用、工資管理、黨建工作、成本管理、合同管理、設備物資管理等。

(3)戰略引領指標

包括職業資格證書、科技創新、業財一體化、法制工作等指標。

2、考核類型劃分

(1)根據生產部門主營業務性質的不同，將各單位劃分為：

生產經營類：包括第一至第七項目經理部、設施場

試驗檢測類：試驗檢測公司

其他業務類：路鑫和交通工程有限公司

(2)集團公司新組建、成立的子分公司，由集團公司確定是否納入考核範圍。

3、考核指標內容

(1)經濟效益指標

根據不同業務內容設置不同的指標權重，同時，設置個性化考核指標，以引導各生產部門根據自身業務特點，確定不同發展階段的工作重點，補齊經營短板，促進管理穩步提升。

1）指標設置

在現有資源條件下，將交發集團年下發路橋集團的經濟效益指標進行合理分解，制定各生產部門的考核指標。

2）經濟效益指標考核佔比情況

經濟效益指標考核佔比分配表

3）指標計算過程

經濟效益指標考核總得分=∑各項指標考核得分。

完成值每超過目標值1%,加0.5分,每項最多加2分;完成值每低於目標值1%,減1分,每項最多減4分。由財務審計部負責進行考核。

(2)管控指標考核

1）安全、質量、進度、節能環保指標

該指標為加減分指標，由安全和工程管理部進行考核。合計最高可加10分，發生安全、環境和質量事故的按規定扣分，直至取消年度考核。

2）管理費用指標

該指標為扣分指標，由財務審計部進行考核。在不超過年度預算情況下，管理費用增幅不得高於營業收入增幅。每超過0.2%，扣1分，最高扣5分。

3）農民工工資管理指標

該指標為扣分指標，由企業管理部進行考核。工程項目未實行農民工實名制管理制度扣1分；未實行農民工工資專用賬户管理制度扣1分；未實行農民工工資支付銀行卡代發制度扣1分；出現羣體性及較大影響討薪事件或發生欠薪事件後，未及時處置，導致事態矛盾激化擴大，造成嚴重後果的，出現一次，全額扣除；合計最高扣5分。

4）黨建工作指標

該指標為加減分指標，由交發集團根據《中共青島交通發展集團有限公司委員會“抓黨建促發展”考核辦法》對路橋集團進行考核，確定公司得分。由黨羣工作部對各部門進行考核，各部門初始得分與公司得分的差額為加減分依據，最高加5分，最高扣5分。

5）成本管理指標

該指標為扣分指標，由成本合約部根據各部門成本管理實施、整改等情況進行考核，最高扣3分。

6）合同管理指標

該指標為扣分指標，由成本合約部根據各部門合同簽訂情況進行考核，最高扣3分。

7）設備物資管理指標

該指標為扣分指標，由設備物資部根據各部門物資採購、設備管理執行公司制度情況進行考核，最高扣3分。

(3)戰略引領指標

1）職業資格證書

該指標為加分指標，由黨羣工作部負責制訂加分辦法並進行考核。最高加5分。

2）科技創新

該指標為加分指標，由安全和工程管理部進行考評，最高加5分。

3）業財一體化工作

該指標為扣分指標，由財務審計部負責考核，最高扣5分。

4）法制工作

該指標為扣分指標，由綜合管理部負責考核，最高扣5分。

4、年度績效考核得分

年度績效考核得分=經濟效益指標考核總得分（+-）管控指標考核分（+-）戰略引領指標考核分。

年度考核得分低於70分，對部門負責人誡勉談話；連續兩年低於70分，降職處理；連續三年低於70分，免職處理。

五、績效獎金兑現

(一)年度績效獎金

1、班子成員績效獎金數由個人獎勵基數、部門分檔係數平均值、公司績效考核得分計算得出。

班子成員績效獎金數=個人獎勵基數×部門分檔係數平均值×公司績效考核得分

個人獎勵基數根據集團公司實際情況，以歷史數據為依據，經測算後確定。

2、部門年度績效獎金數由部門個人獎勵基數、部門分檔係數、部門績效考核得分計算得出。

部門年度績效獎金數=部門個人獎勵基數×部門分檔係數×部門績效考核得分

部門個人獎勵基數根據各部門實際情況，以歷史數據為依據，經測算後確定。

(二)超額利潤獎勵

1、超額利潤獎金定義

超額利潤獎金界定為生產部門通過加強管理、內部挖潛等舉措提升營業利潤率，使得實際淨利潤較目標指標增長部分。

2、超額利潤計算辦法

超額利潤按照累進制提取獎金(見附件)，其中年度考核中因利潤超額完成帶來的績效獎提高的金額，在計算超額利潤獎金時應予以扣除。超額利潤獎金具體分配方案由生產部門自行擬訂並報集團公司備案。年度超額獎勵總額30萬封頂。

六、考核方式與程序

（一）制定印發考核方案。制定年度考核方案，經集團黨委會審議通過後印發實施。

（二）組織宣貫培訓。組織對績效考核方案進行集中培訓學習，部署年度考核工作。

（三）申報年度目標。各部門根據《考核方案》研究申報年度目標。

（四）審核下達目標。相關職能部門按職責對各部門申報的年度目標進行審核，經公司黨委會審議通過後，下達年度目標。

（五）實施考核。

1.日常考核。企業管理部按月對各部門績效考核完成情況進行調度分析；綜合管理部按月對各部門重點工作目標完成情況進行督查考核；其它具有考核職責的部門按月對考核指標完成情況進行考核分析

2.年終考核。

（1）部門自評。年度結束後15個工作日內,各部門對照年度目標，形成考核完成情況報告，對工作任務完成情況進行自評得分，經部門負責人簽字後，報企業管理部。

（2）績效審核。企業管理部會同有關部門，對各部門考核完成情況及自評得分進行復核。彙總形成績效考核報告，提交公司黨委會審議，根據黨委會審議情況，確定考核綜合得分，進行結果反饋、公示以及考核兑現。

（六）績效改進。各部門根據年度績效考核情況，總結分析管理工作中存在的問題，提出績效改進建議方案，並將其體現在下一年度業務目標中，以促進企業持續健康發展。

附件

部門分檔係數

附件

超額利潤計算表(累進制)

金額單位：萬元